昨日,，證監(jiān)會(huì)副主席莊心一在“2013陸家嘴論壇”上表示,，我國(guó)調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式的需求迫切,，提升資本市場(chǎng)服務(wù)功能的重要性,、緊迫性日趨顯現(xiàn),，目前正是加快資本市場(chǎng)進(jìn)一步改革開(kāi)放的重要時(shí)期。他說(shuō),，證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管者,，其主要職責(zé)在于維護(hù)“三公”市場(chǎng)秩序，維護(hù)投資者合法權(quán)益,。促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展,，增強(qiáng)市場(chǎng)的功能，歸根到底是要靠市場(chǎng)的力量,。
證監(jiān)會(huì)不是“價(jià)格調(diào)控者”
莊心一說(shuō),，作為市場(chǎng)的監(jiān)管者,，證監(jiān)會(huì)不是交易的當(dāng)事人，更不是價(jià)格的調(diào)控者,，證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)在于維護(hù)公開(kāi),、公平、公正的市場(chǎng)秩序,、維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益,。兩個(gè)“維護(hù)”能否得到落實(shí)，是檢驗(yàn)證監(jiān)會(huì)工作的重要標(biāo)準(zhǔn),。
“促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展,，增強(qiáng)市場(chǎng)的功能，歸根到底是要靠市場(chǎng)的力量,。尊重市場(chǎng)規(guī)律,，發(fā)揮市場(chǎng)作用，與加強(qiáng)監(jiān)管是相輔相成,、相得益彰的,。”莊心一說(shuō),，“在一定意義上,，監(jiān)管就是弘揚(yáng)市場(chǎng)正氣，壓制歪風(fēng)邪氣,，助長(zhǎng)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的正能量,，遏制妨礙市場(chǎng)運(yùn)行的負(fù)能量，營(yíng)造良好的環(huán)境,�,！�
莊心一進(jìn)一步表示，落實(shí)兩個(gè)維護(hù)意義重大,，內(nèi)涵豐富,，工作繁重，其中重要的一項(xiàng)是保障維護(hù)市場(chǎng)信息的真實(shí)性,。他指出,，資本市場(chǎng)是信息匯集的市場(chǎng)，信息的真實(shí)性是市場(chǎng)命脈所在,。只有信息真實(shí)才能形成合理的市場(chǎng)定價(jià),，市場(chǎng)配置資源的機(jī)制才能正常發(fā)揮作用，投融資雙方才能真正擁有平等的權(quán)利,，市場(chǎng)的約束和制衡機(jī)制才能切實(shí)產(chǎn)生效能,，拓展市場(chǎng)化解決問(wèn)題的范圍和空間，為市場(chǎng)自我修復(fù)創(chuàng)造前提條件,，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)均衡,，才能讓監(jiān)管放得更開(kāi),、放得更好。
莊心一同時(shí)稱,，只有信息真實(shí),，才能形成市場(chǎng)主體互信、互動(dòng)的良好心態(tài),，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本,，提高市場(chǎng)整體運(yùn)行效率。市場(chǎng)專業(yè)分析方法和投融資管理工具,，也才能真正有用武之地,。只有信息真實(shí)，才能引導(dǎo)投資者形成合理明確的預(yù)期,，促進(jìn)理性的投融資決策和股權(quán)文化,，市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)才能得到及時(shí)的揭示、評(píng)估,。
六方面提高市場(chǎng)信息真實(shí)性
莊心一提出,，圍繞提高市場(chǎng)信息真實(shí)性，證監(jiān)會(huì)將持之以恒地抓好以下六個(gè)方面的工作,。
一是提高市場(chǎng)監(jiān)管的透明度,。制定各項(xiàng)規(guī)章制度，證監(jiān)會(huì)都要堅(jiān)持提前公開(kāi)信息,，充分征求意見(jiàn),、集思廣益，對(duì)行政許可的審批事項(xiàng)要堅(jiān)持推進(jìn)三公開(kāi)的標(biāo)準(zhǔn),。強(qiáng)化市場(chǎng)準(zhǔn)入日常監(jiān)管,、稽查執(zhí)法等等各環(huán)節(jié)的透明度，讓監(jiān)管在陽(yáng)光下運(yùn)行,。對(duì)市場(chǎng)關(guān)注的疑點(diǎn),、焦點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)要及時(shí)呼應(yīng),，如實(shí)發(fā)布相關(guān)信息,。證監(jiān)會(huì)要從自身做起自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督,、輿論監(jiān)督,，充分促進(jìn)各方及時(shí)掌握和了解市場(chǎng)的信息，清楚監(jiān)管導(dǎo)向,。
二要不折不扣落實(shí)好市場(chǎng)信息披露的規(guī)則,，落實(shí)好新股發(fā)行體制改革中關(guān)于發(fā)行人一申報(bào)即披露、一披露即承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定,，對(duì)造假行為始終保持威懾,，毫不放松對(duì)虛假信息的披露,。嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，監(jiān)督真實(shí)披露產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì),、風(fēng)險(xiǎn),、權(quán)益安排、咨詢途徑,、維權(quán)方式完整的信息,，充分保障投資者的知情權(quán)。改進(jìn)上市公司的信息披露規(guī)則,，并鼓勵(lì)市場(chǎng)主體開(kāi)展形式多樣的渠道,，使投資者獲取信息更加方便快捷。對(duì)市場(chǎng)廣泛關(guān)注,、質(zhì)疑而得不到及時(shí)答復(fù)的焦點(diǎn)問(wèn)題,，要通過(guò)嚴(yán)管監(jiān)管措施督促當(dāng)事主體及時(shí)準(zhǔn)確進(jìn)行負(fù)責(zé)任的信息披露和說(shuō)明。
三要嚴(yán)格稽查執(zhí)法,，加大打擊造假違法違規(guī)的力度,。要用好用足現(xiàn)有的法律法規(guī)，讓造假者付出高昂沉重的代價(jià),。持之以恒地堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法,，不搞運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法，不搞時(shí)松時(shí)緊的執(zhí)法,。對(duì)內(nèi)幕交易,、操縱市場(chǎng)等利用虛假信息或者信息優(yōu)勢(shì)操縱違規(guī)的行為，始終保持零容忍的態(tài)勢(shì),。
四是加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信體系的建設(shè),。在上市公司法律、審計(jì),、資產(chǎn)評(píng)估,、咨詢顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)域，開(kāi)展以職業(yè)水準(zhǔn)和誠(chéng)信揭露為主要依據(jù)的分類(lèi)監(jiān)管制度,，逐步形成一套誠(chéng)信受益,、失信受制的機(jī)制，促進(jìn)信息的交流與共享,，認(rèn)真落實(shí)資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管規(guī)定,。以市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)為依據(jù)，強(qiáng)化誠(chéng)信監(jiān)管和約束,，依法懲戒失信的行為,。
五是下大力氣強(qiáng)化市場(chǎng)信息系統(tǒng)建設(shè)。積極推進(jìn)證券期貨信息系統(tǒng)的資源整合和共享,，不斷提高信息系統(tǒng)的安全水平,，促進(jìn)市場(chǎng)信息更加規(guī)范,、高效、充分,、及時(shí),、便捷、持續(xù)地傳播,。最大程度地降低獲取信息的成本,，保障市場(chǎng)主體平等獲取信息的權(quán)利，增強(qiáng)日常對(duì)各類(lèi)信息的比對(duì)的能力,，提高查處案件的及時(shí)性和查處的效率,。
六是強(qiáng)化投資者、尤其是中小投資者的權(quán)益保護(hù),，統(tǒng)籌研究制訂系統(tǒng)的,、可操作的投資者保護(hù)制度，把投資者保護(hù)嵌入到全程監(jiān)管的各個(gè)環(huán)節(jié),，持續(xù)深化投資者教育和服務(wù),，切實(shí)提高個(gè)人投資者自我保護(hù)的意識(shí)和能力。從我國(guó)市場(chǎng)實(shí)際出發(fā),，完善多元化糾紛解決機(jī)制,、完善市場(chǎng)化的投資者損害賠償機(jī)制。