|
據(jù)外媒報道，法國金融監(jiān)管機構(gòu)ACP26日表示,，該機構(gòu)發(fā)現(xiàn)瑞銀法國分行在加強對洗錢和跨境財務(wù)欺詐的控制方面有拖延行為，因而將對其處以1000萬歐元(1300萬美元)的罰款,。
ACP指責(zé)瑞銀及其法國分行的銷售雇員幫助客戶開設(shè)海外賬戶來逃避法國的稅收�,！ �
ACP周三表示,，早在2007年秋，該組織就對瑞銀法國分行的流程執(zhí)行不充分提出警告,。
彭博社報道說,，ACP的一項聲明稱，瑞銀在明知其銷售團隊涉嫌稅務(wù)欺詐和參與不合法營銷的情況下,，在一年半時間內(nèi)始終無動于衷,，沒有進行有效控制，如限制其銷售雇員獲得一些電腦文件,。此外,，據(jù)報道，法國檢方正在調(diào)查瑞銀法國分行及其三名高管是否存在非法交易共謀,。
ACP發(fā)言人熱納維耶夫·馬克表示,，這是法國法律下的最高罰款，也是同類案件下的最高罰款,。ACP此前對銀行罰款的最高紀錄是，2008年法國興業(yè)銀行魔鬼交易員杰洛米·科維爾被罰款400萬歐元,，此人未經(jīng)許可多次交易歐洲股票指數(shù)期貨,，令該行損失49億歐元。
有報道稱,，在6月初,，瑞銀集團法國分行就被巴黎司法機關(guān)列為正式調(diào)查對象。當(dāng)時有證據(jù)表明,，瑞銀法國分行可能涉嫌幫助客戶在法國,、瑞士兩地進行資金轉(zhuǎn)移，從而達到避稅的目的。
報道稱,，法國央行的監(jiān)管部門接到了匿名紙條,，暗示2002年至2007年間，瑞銀法國分行為一些客戶在瑞士設(shè)立了平行賬戶,，而法國相關(guān)稅務(wù)部門對此一無所知,。
調(diào)查人員懷疑，瑞銀允許其員工非法接觸法國客戶,，幫助后者設(shè)立影子賬戶,，以便將名下資產(chǎn)從法國轉(zhuǎn)移到瑞士。
對于目前的指控和罰款,，瑞銀聲明稱,，2012年法國分行新領(lǐng)導(dǎo)上任后，“已不斷強化規(guī)定和流程”,。瑞銀否認存在不當(dāng)行為,，并考慮起訴ACP的決定。
瑞銀法國分行副首席執(zhí)行官埃爾維·米希爾·耶蒂表示,，“指責(zé)我們有這些行為是不公平的,。早在2007年秋，銀行就向雇員重申完全遵守法律和法規(guī)的責(zé)任,。我們有完備的規(guī)章來控制跨境業(yè)務(wù),，我們也完全執(zhí)行了這些控制措施�,！�
2008年至2009年爆發(fā)的金融危機過后,，全球各國都在加大對避稅活動的打擊力度，20國集團在最近的會議上表示,，將嚴控跨國公司的避稅行為,。對瑞銀的調(diào)查正是在這樣的背景下進行的。
瑞士銀行一向以為儲戶保密而著稱,。長期以來,，這些銀行被懷疑幫助客戶隱匿了應(yīng)向稅務(wù)機構(gòu)繳納的稅收。因此,，近年來,，瑞士銀行一直受到監(jiān)管方面的壓力，與美國,、德國和其他一些國家協(xié)商稅務(wù)方面的條款,。
今年早些時候，媒體曾爆料,，前法國預(yù)算部長杰羅姆·卡于扎克在未向法國稅務(wù)部門申報的情況下,，在瑞銀擁有一個賬戶多年。
事實上,，瑞銀協(xié)助客戶逃稅已非“初犯”,。2009年，為了和解有關(guān)協(xié)助1.7萬美國人向美國國內(nèi)稅收署隱瞞銀行賬戶涉及資產(chǎn)總額約200億美元的指控,，瑞銀同意向美國政府支付7.8億美元,，同時呈交部分客戶的賬戶資料。
|