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據(jù)外媒報(bào)道，法國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)ACP26日表示，該機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)瑞銀法國(guó)分行在加強(qiáng)對(duì)洗錢(qián)和跨境財(cái)務(wù)欺詐的控制方面有拖延行為,，因而將對(duì)其處以1000萬(wàn)歐元(1300萬(wàn)美元)的罰款,。
ACP指責(zé)瑞銀及其法國(guó)分行的銷(xiāo)售雇員幫助客戶開(kāi)設(shè)海外賬戶來(lái)逃避法國(guó)的稅收,�,！ �
ACP周三表示,，早在2007年秋,，該組織就對(duì)瑞銀法國(guó)分行的流程執(zhí)行不充分提出警告,。
彭博社報(bào)道說(shuō),，ACP的一項(xiàng)聲明稱(chēng)，瑞銀在明知其銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)涉嫌稅務(wù)欺詐和參與不合法營(yíng)銷(xiāo)的情況下,，在一年半時(shí)間內(nèi)始終無(wú)動(dòng)于衷,，沒(méi)有進(jìn)行有效控制，如限制其銷(xiāo)售雇員獲得一些電腦文件,。此外,，據(jù)報(bào)道，法國(guó)檢方正在調(diào)查瑞銀法國(guó)分行及其三名高管是否存在非法交易共謀,。
ACP發(fā)言人熱納維耶夫·馬克表示,，這是法國(guó)法律下的最高罰款，也是同類(lèi)案件下的最高罰款,。ACP此前對(duì)銀行罰款的最高紀(jì)錄是,，2008年法國(guó)興業(yè)銀行魔鬼交易員杰洛米·科維爾被罰款400萬(wàn)歐元，此人未經(jīng)許可多次交易歐洲股票指數(shù)期貨,，令該行損失49億歐元,。
有報(bào)道稱(chēng)，在6月初,，瑞銀集團(tuán)法國(guó)分行就被巴黎司法機(jī)關(guān)列為正式調(diào)查對(duì)象,。當(dāng)時(shí)有證據(jù)表明，瑞銀法國(guó)分行可能涉嫌幫助客戶在法國(guó),、瑞士?jī)傻剡M(jìn)行資金轉(zhuǎn)移,，從而達(dá)到避稅的目的。
報(bào)道稱(chēng),，法國(guó)央行的監(jiān)管部門(mén)接到了匿名紙條,，暗示2002年至2007年間，瑞銀法國(guó)分行為一些客戶在瑞士設(shè)立了平行賬戶,，而法國(guó)相關(guān)稅務(wù)部門(mén)對(duì)此一無(wú)所知,。
調(diào)查人員懷疑，瑞銀允許其員工非法接觸法國(guó)客戶,，幫助后者設(shè)立影子賬戶,，以便將名下資產(chǎn)從法國(guó)轉(zhuǎn)移到瑞士。
對(duì)于目前的指控和罰款,，瑞銀聲明稱(chēng),，2012年法國(guó)分行新領(lǐng)導(dǎo)上任后，“已不斷強(qiáng)化規(guī)定和流程”。瑞銀否認(rèn)存在不當(dāng)行為,，并考慮起訴ACP的決定,。
瑞銀法國(guó)分行副首席執(zhí)行官埃爾維·米希爾·耶蒂表示，“指責(zé)我們有這些行為是不公平的,。早在2007年秋,，銀行就向雇員重申完全遵守法律和法規(guī)的責(zé)任。我們有完備的規(guī)章來(lái)控制跨境業(yè)務(wù),，我們也完全執(zhí)行了這些控制措施,。”
2008年至2009年爆發(fā)的金融危機(jī)過(guò)后,，全球各國(guó)都在加大對(duì)避稅活動(dòng)的打擊力度,，20國(guó)集團(tuán)在最近的會(huì)議上表示，將嚴(yán)控跨國(guó)公司的避稅行為,。對(duì)瑞銀的調(diào)查正是在這樣的背景下進(jìn)行的,。
瑞士銀行一向以為儲(chǔ)戶保密而著稱(chēng)。長(zhǎng)期以來(lái),，這些銀行被懷疑幫助客戶隱匿了應(yīng)向稅務(wù)機(jī)構(gòu)繳納的稅收,。因此，近年來(lái),，瑞士銀行一直受到監(jiān)管方面的壓力,，與美國(guó)、德國(guó)和其他一些國(guó)家協(xié)商稅務(wù)方面的條款,。
今年早些時(shí)候,，媒體曾爆料，前法國(guó)預(yù)算部長(zhǎng)杰羅姆·卡于扎克在未向法國(guó)稅務(wù)部門(mén)申報(bào)的情況下,，在瑞銀擁有一個(gè)賬戶多年,。
事實(shí)上,，瑞銀協(xié)助客戶逃稅已非“初犯”,。2009年，為了和解有關(guān)協(xié)助1.7萬(wàn)美國(guó)人向美國(guó)國(guó)內(nèi)稅收署隱瞞銀行賬戶涉及資產(chǎn)總額約200億美元的指控,，瑞銀同意向美國(guó)政府支付7.8億美元,，同時(shí)呈交部分客戶的賬戶資料。
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