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中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人21日通報了對河南天豐節(jié)能及相關(guān)中介機構(gòu)在公司申請IPO過程中涉嫌違法違規(guī)的立案情況,、對國信證券在隆基股份發(fā)行過程中涉嫌違法違規(guī)的立案情況以及賢成礦業(yè)在再融資過程中涉嫌違法違規(guī)的立案情況,。其中，對賢成礦業(yè)的正式立案是近年來證監(jiān)會首次對上市公司再融資欺詐發(fā)行行為立案調(diào)查,。
新聞發(fā)言人介紹,，2009年4月30日，賢成礦業(yè)股東大會通過決議,，擬向控股股東西寧市國新投資控股有限公司和自然人張鄰非公開發(fā)行股份購買相關(guān)礦業(yè)公司股權(quán),。2011年1月7日，賢成礦業(yè)完成本次非公開發(fā)行,，收購標(biāo)的資產(chǎn)作價5.01億元,。
賢成礦業(yè)在上述非公開發(fā)行購買資產(chǎn)申請過程中,，涉嫌報送虛假發(fā)行申請文件、騙取發(fā)行核準,，違反《證券法》第193條第2款及第189條的規(guī)定,。2013年4月8日，證監(jiān)會對其正式立案,，這是近年來證監(jiān)會第一次對上市公司再融資欺詐發(fā)行行為立案調(diào)查,。
“以上幾起均是發(fā)生在IPO或再融資過程中的欺詐發(fā)行類案件，本質(zhì)上都是‘造假’行為,，這種行為破壞了資本市場的誠信基礎(chǔ),，給投資者造成極大傷害，嚴重擾亂了市場秩序,，違法性質(zhì)非常惡劣,。”新聞發(fā)言人表示,，發(fā)行人,、上市公司、中介機構(gòu)均是重要的市場參與主體,，上市公司信息披露真實,、準確、完整是資本市場有效運行的基本前提,，中介機構(gòu)盡職履責(zé)是資本市場健康發(fā)展的重要保障,，只有上市公司誠實守信、真實披露,、忠實對投資者負責(zé),，中介機構(gòu)保持職業(yè)操守、勤勉盡責(zé),，資本市場的整體質(zhì)量才有保障,，投資者的利益才有實現(xiàn)的基礎(chǔ)。
他同時表示,，今后,，證監(jiān)會將進一步履行“兩維護、一促進”的核心職責(zé),，持續(xù)加大對發(fā)行環(huán)節(jié)違法違規(guī)行為的監(jiān)管執(zhí)法力度,，加大對上市公司不真實披露、中介機構(gòu)不履職盡責(zé)的問責(zé)力度,，嚴懲財務(wù)造假,、欺詐發(fā)行行為，更有力地保護好投資者的權(quán)益,。
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