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光大證券保薦的天豐節(jié)能因隱匿會(huì)計(jì)憑證被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,。今日早盤(pán)股價(jià)重挫一度跌逾7%，截止發(fā)稿報(bào)10.99元,，跌幅5.75%,。
在首輪IPO財(cái)務(wù)核查中，光大證券被抽中5家保薦企業(yè),，分別為東方證券,、天豐節(jié)能、洪波科技,、鄭州光力科技和北京中礦環(huán)�,？萍肌Ｆ渲�,，洪波科技,、天豐節(jié)能被核查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。
此前,，平安證券因萬(wàn)福生科欺詐上市案被證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲處罰,，保薦業(yè)務(wù)被暫停3個(gè)月，罰款7650萬(wàn)元,；保薦代表人吳文浩,、何濤除罰款30萬(wàn)元外，被取消保薦資格和證券從業(yè)資格,。南京證券和民生證券保薦代表人被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施,。
光大證券表示,，收到立案通知書(shū)后，公司立即召開(kāi)投行系統(tǒng)相關(guān)負(fù)責(zé)人會(huì)議,，目前制定了包括開(kāi)展風(fēng)控教育,、全面修訂風(fēng)控管理規(guī)章制度、加強(qiáng)工作流程梳理,、優(yōu)化組織架構(gòu),、改善考核機(jī)制等后續(xù)應(yīng)對(duì)辦法。針對(duì)當(dāng)前證券市場(chǎng)的新形勢(shì),，公司正努力改變以IPO項(xiàng)目為主的局面,，積極探索投行創(chuàng)新發(fā)展的新模式，在再融資,、債券,、并購(gòu)、場(chǎng)外業(yè)務(wù)等方面加大投入,，已取得初步成效,。
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