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為貫徹落實證監(jiān)會關于“進一步加強事中事后監(jiān)管”和推進“規(guī)則公開,、過程公開,、結(jié)果公開”的要求，不斷完善自律管理，更好地維護市場秩序和保護投資者合法權益,，《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》(以下簡稱《辦法》)20日發(fā)布,，7月1日起實施,。
上交所有關負責人表示,，制定上述辦法有助于上交所加強和改進自律管理，轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式,，即從比較注重事前審核,、前端控制轉(zhuǎn)變到更加注重事后監(jiān)管、事后查處,，以利于促進監(jiān)管資源的合理配置,，提高監(jiān)管效率。
這位負責人表示,，《辦法》從實體和程序兩個方面,，對紀律處分和監(jiān)管措施的實施作了系統(tǒng)性規(guī)定，并強化了監(jiān)管公開的要求,，從而從制度上保證了上交所依法,、有效、公正地履行監(jiān)管職責,。
此外,，《辦法》針對信息披露直通車、新股炒作等監(jiān)管重點,，增加了具有針對性的監(jiān)管措施,，這有助于增強對違規(guī)行為的威懾力,，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益,。
據(jù)了解,，《辦法》覆蓋、吸收了上交所2008年7月1日發(fā)布的《紀律處分實施細則》的內(nèi)容,，其發(fā)布實施的同時后者予以廢止。
數(shù)據(jù)顯示,，《紀律處分實施細則》發(fā)布近五年來,，上交所紀律處分委員會共審核紀律處分事項260余件，經(jīng)過審核,，上交所共作出公開譴責160例,，通報批評499例，對111個證券賬戶予以限制交易,，并對14人公開認定一定時期內(nèi)不適合擔任上市公司董事,、監(jiān)事和高管人員。
此次公布的《辦法》從上交所的監(jiān)管實際出發(fā),，共規(guī)定了9種紀律處分和19種監(jiān)管措施,。紀律處分包括：通報批評，公開譴責,，公開認定不適合擔任上市公司董事,、監(jiān)事、高級管理人員,，建議法院更換上市公司破產(chǎn)管理人或管理人成員,，暫停或限制會員交易,，取消會員交易權限,，取消會員資格，限制投資者證券賬戶交易,，認定證券賬戶持有人為不合格投資者,。
監(jiān)管措施包括：口頭警示，書面警示(監(jiān)管關注),，監(jiān)管談話,，要求限期改正，要求公開更正,、澄清或說明,，要求公開致歉，要求聘請證券服務機構進行核查并發(fā)表意見,，要求限期參加培訓或考試,，要求限期召開投資者說明會,，要求上市公司董事會追償損失，對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務,，建議上市公司更換相關任職人員,，對未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實施停牌，不接受相關股東的交易申報,，暫不受理保薦人,、證券服務機構及其相關人員出具的文件，暫停受理或辦理相關會員業(yè)務,，將證券賬戶列入監(jiān)管關注賬戶,，要求投資者提交合規(guī)交易承諾書，盤中暫停證券賬戶當日交易,。
上交所有關負責人表示,，適用紀律處分和監(jiān)管措施應當綜合考量監(jiān)管對象違規(guī)行為的主觀因素、客觀因素和具體情節(jié)等,。
其中,，需要考量的主觀因素包括：監(jiān)管對象的主觀狀態(tài)是否存在過錯，過錯是故意或者過失;監(jiān)管對象為單位的,，該單位是否存在內(nèi)部人共同故意,，或者是否僅系相關個人行為造成單位違規(guī);違規(guī)行為發(fā)生后，監(jiān)管對象是否繼續(xù)掩飾,、隱瞞,，是否采取適當?shù)难a救、改正措施,，是否及時向上交所或者上交所監(jiān)管部門報告,，在調(diào)查中是否積極配合，是否干擾,、阻礙調(diào)查的進行等,。
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