為貫徹落實證監(jiān)會關于“進一步加強事中事后監(jiān)管”和推進“規(guī)則公開,、過程公開,、結(jié)果公開”的要求,不斷完善自律管理,更好地維護市場秩序和保護投資者合法權益,,《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》(以下簡稱《辦法》)20日發(fā)布,,7月1日起實施,。 上交所有關負責人表示,,制定上述辦法有助于上交所加強和改進自律管理,轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式,,即從比較注重事前審核,、前端控制轉(zhuǎn)變到更加注重事后監(jiān)管、事后查處,,以利于促進監(jiān)管資源的合理配置,,提高監(jiān)管效率。 這位負責人表示,,《辦法》從實體和程序兩個方面,,對紀律處分和監(jiān)管措施的實施作了系統(tǒng)性規(guī)定,并強化了監(jiān)管公開的要求,,從而從制度上保證了上交所依法,、有效、公正地履行監(jiān)管職責,。 此外,,《辦法》針對信息披露直通車、新股炒作等監(jiān)管重點,,增加了具有針對性的監(jiān)管措施,,這有助于增強對違規(guī)行為的威懾力,,維護證券市場秩序,保護投資者合法權益,。 據(jù)了解,,《辦法》覆蓋、吸收了上交所2008年7月1日發(fā)布的《紀律處分實施細則》的內(nèi)容,,其發(fā)布實施的同時后者予以廢止。 數(shù)據(jù)顯示,,《紀律處分實施細則》發(fā)布近五年來,,上交所紀律處分委員會共審核紀律處分事項260余件,經(jīng)過審核,,上交所共作出公開譴責160例,,通報批評499例,對111個證券賬戶予以限制交易,,并對14人公開認定一定時期內(nèi)不適合擔任上市公司董事,、監(jiān)事和高管人員。 此次公布的《辦法》從上交所的監(jiān)管實際出發(fā),,共規(guī)定了9種紀律處分和19種監(jiān)管措施,。紀律處分包括:通報批評,公開譴責,,公開認定不適合擔任上市公司董事,、監(jiān)事、高級管理人員,,建議法院更換上市公司破產(chǎn)管理人或管理人成員,,暫停或限制會員交易,,取消會員交易權限,,取消會員資格,限制投資者證券賬戶交易,,認定證券賬戶持有人為不合格投資者,。 監(jiān)管措施包括:口頭警示,書面警示(監(jiān)管關注),,監(jiān)管談話,,要求限期改正,要求公開更正,、澄清或說明,,要求公開致歉,要求聘請證券服務機構進行核查并發(fā)表意見,,要求限期參加培訓或考試,,要求限期召開投資者說明會,,要求上市公司董事會追償損失,對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務,,建議上市公司更換相關任職人員,,對未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實施停牌,不接受相關股東的交易申報,,暫不受理保薦人,、證券服務機構及其相關人員出具的文件,暫停受理或辦理相關會員業(yè)務,,將證券賬戶列入監(jiān)管關注賬戶,,要求投資者提交合規(guī)交易承諾書,盤中暫停證券賬戶當日交易,。 上交所有關負責人表示,,適用紀律處分和監(jiān)管措施應當綜合考量監(jiān)管對象違規(guī)行為的主觀因素、客觀因素和具體情節(jié)等,。 其中,,需要考量的主觀因素包括:監(jiān)管對象的主觀狀態(tài)是否存在過錯,過錯是故意或者過失;監(jiān)管對象為單位的,,該單位是否存在內(nèi)部人共同故意,,或者是否僅系相關個人行為造成單位違規(guī);違規(guī)行為發(fā)生后,監(jiān)管對象是否繼續(xù)掩飾,、隱瞞,,是否采取適當?shù)难a救、改正措施,,是否及時向上交所或者上交所監(jiān)管部門報告,,在調(diào)查中是否積極配合,是否干擾,、阻礙調(diào)查的進行等,。
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