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為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于“進(jìn)一步加強(qiáng)事中事后監(jiān)管”和推進(jìn)“規(guī)則公開,、過(guò)程公開,、結(jié)果公開”的要求,，不斷完善自律管理,，更好地維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者合法權(quán)益，《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)20日發(fā)布,，7月1日起實(shí)施,。
上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，制定上述辦法有助于上交所加強(qiáng)和改進(jìn)自律管理,，轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式,，即從比較注重事前審核、前端控制轉(zhuǎn)變到更加注重事后監(jiān)管,、事后查處,，以利于促進(jìn)監(jiān)管資源的合理配置，提高監(jiān)管效率,。
這位負(fù)責(zé)人表示,，《辦法》從實(shí)體和程序兩個(gè)方面，對(duì)紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的實(shí)施作了系統(tǒng)性規(guī)定,，并強(qiáng)化了監(jiān)管公開的要求,，從而從制度上保證了上交所依法、有效,、公正地履行監(jiān)管職責(zé),。
此外，《辦法》針對(duì)信息披露直通車,、新股炒作等監(jiān)管重點(diǎn),，增加了具有針對(duì)性的監(jiān)管措施，這有助于增強(qiáng)對(duì)違規(guī)行為的威懾力,，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,，保護(hù)投資者合法權(quán)益,。
據(jù)了解，《辦法》覆蓋,、吸收了上交所2008年7月1日發(fā)布的《紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》的內(nèi)容，其發(fā)布實(shí)施的同時(shí)后者予以廢止,。
數(shù)據(jù)顯示,，《紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》發(fā)布近五年來(lái)，上交所紀(jì)律處分委員會(huì)共審核紀(jì)律處分事項(xiàng)260余件,，經(jīng)過(guò)審核,，上交所共作出公開譴責(zé)160例，通報(bào)批評(píng)499例,，對(duì)111個(gè)證券賬戶予以限制交易,，并對(duì)14人公開認(rèn)定一定時(shí)期內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高管人員,。
此次公布的《辦法》從上交所的監(jiān)管實(shí)際出發(fā),，共規(guī)定了9種紀(jì)律處分和19種監(jiān)管措施。紀(jì)律處分包括：通報(bào)批評(píng),，公開譴責(zé),，公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,，建議法院更換上市公司破產(chǎn)管理人或管理人成員，暫�,；蛳拗茣�(huì)員交易,，取消會(huì)員交易權(quán)限，取消會(huì)員資格,，限制投資者證券賬戶交易,，認(rèn)定證券賬戶持有人為不合格投資者。
監(jiān)管措施包括：口頭警示,，書面警示(監(jiān)管關(guān)注),，監(jiān)管談話，要求限期改正,，要求公開更正,、澄清或說(shuō)明，要求公開致歉,，要求聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見,，要求限期參加培訓(xùn)或考試，要求限期召開投資者說(shuō)明會(huì),，要求上市公司董事會(huì)追償損失,，對(duì)未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù),，建議上市公司更換相關(guān)任職人員，對(duì)未按要求改正的上市公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌,，不接受相關(guān)股東的交易申報(bào),，暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員出具的文件,，暫停受理或辦理相關(guān)會(huì)員業(yè)務(wù),，將證券賬戶列入監(jiān)管關(guān)注賬戶，要求投資者提交合規(guī)交易承諾書,，盤中暫停證券賬戶當(dāng)日交易,。
上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，適用紀(jì)律處分和監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)綜合考量監(jiān)管對(duì)象違規(guī)行為的主觀因素,、客觀因素和具體情節(jié)等,。
其中，需要考量的主觀因素包括：監(jiān)管對(duì)象的主觀狀態(tài)是否存在過(guò)錯(cuò),，過(guò)錯(cuò)是故意或者過(guò)失;監(jiān)管對(duì)象為單位的,，該單位是否存在內(nèi)部人共同故意，或者是否僅系相關(guān)個(gè)人行為造成單位違規(guī);違規(guī)行為發(fā)生后,，監(jiān)管對(duì)象是否繼續(xù)掩飾,、隱瞞，是否采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救,、改正措施,，是否及時(shí)向上交所或者上交所監(jiān)管部門報(bào)告，在調(diào)查中是否積極配合,，是否干擾,、阻礙調(diào)查的進(jìn)行等。
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