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光大證券6月20日晚間發(fā)布公告稱,，該公司當天收到中國證監(jiān)會因天豐節(jié)能項目對公司立案調(diào)查的《調(diào)查通知書》(稽查總隊調(diào)查通字130819號),。光大證券將積極協(xié)助配合中國證監(jiān)會對公司投行業(yè)務的相關調(diào)查工作，并嚴格履行信息披露義務。
在稍早之前進行的第一輪IPO在審企業(yè)專項核查中,，天豐節(jié)能因未配合現(xiàn)場檢查遭到了河南證監(jiān)局的不點名批評。據(jù)了解,，天豐節(jié)能曾試圖隱匿會計憑證涉嫌違法,。業(yè)內(nèi)人士猜測天豐節(jié)能的主要問題很可能是虛構(gòu)收入，偽造銀行單據(jù),，銀行對賬單無法與之匹配,。
除此之外，光大證券的另一個保薦項目洪波科技,，也被傳出了存在造假的嫌疑,，洪波科技在2010年利潤增長率高達101.98%情況下，2011年仍保持了12.31%的利潤增長率,。但與公司業(yè)績高速增長形成鮮明對比的是,，公司產(chǎn)能利用率卻并不樂觀。
光大證券的此次被立案調(diào)查,，也使得其成為繼平安證券,、民生證券和南京證券之后，第四家被單獨立案調(diào)查的券商,。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第70條的規(guī)定,，保薦機構(gòu)因保薦業(yè)務涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦,。公開資料顯示,，在經(jīng)歷了此前的IPO在審企業(yè)核查之后，光大證券的IPO在審項目僅有18家,，已經(jīng)跌出了前10的排名,。
一位業(yè)內(nèi)人士說，在此前的抽查中,，光大證券就有多家被抽中,，這次被立案調(diào)查，適逢IPO即將啟動的時間節(jié)點,，恐怕難免“傷筋動骨”,。實際上，在過去的一段時間中,，光大證券投行內(nèi)訌問題也屢被提及,，多名保代被曝出相繼離職,。此前有媒體報道，去年以來,，光大投行部已流失10位保薦代表人,。
WIND統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，自2009年IPO重啟以來,，光大證券推薦上市的項目共有25個,。截至6月20日收盤，上述25家上市公司中仍然有18家的收盤價格低于發(fā)行價,，占比高達72%,。
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