雖然安諾其2012年8月以“染料行業(yè)整體運(yùn)行環(huán)境日趨嚴(yán)峻,，重組審計(jì),、評(píng)估和盈利預(yù)測(cè)等工作無法按期完成”為由終止了收購(gòu)湖北麗源100%股權(quán)的計(jì)劃,，但是此番終止或另有隱情,。從中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站6日公布的行政處罰來看,，羅永斌與蒯雯瑾兩人的內(nèi)幕交易才是硬傷,。
師弟飯局吐“真言”
據(jù)證監(jiān)會(huì)披露,，羅永斌和蒯雯瑾均與安諾其的法人股東上海嘉兆投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱“嘉兆投資”)的實(shí)際控制人徐某有直接關(guān)系,。其中,，羅永斌是徐某相識(shí)多年的好友,，而蒯雯瑾是徐某的妻子，也是嘉兆投資的名義股東,。二者獲知內(nèi)幕消息后提前“埋伏”,，并于公司發(fā)布重組預(yù)案后的第4個(gè)漲停日全部賣出，共計(jì)套利約285萬元,。
而徐某獲知該重組內(nèi)幕消息是通過2012年1月5日的一次飯局,。徐某不僅是安諾其法人股東嘉兆投資的實(shí)際控制人，同時(shí)也是安諾其董事長(zhǎng)紀(jì)某的大學(xué)師兄,。2012年1月5日的晚上,，紀(jì)某與徐某等人吃飯。吃飯的時(shí)候，徐某問紀(jì)某元旦在忙什么,，紀(jì)某說在忙收購(gòu)湖北一家公司的資產(chǎn)重組事情,。徐某問紀(jì)某進(jìn)展怎么樣，紀(jì)某說月底就差不多了,。此外,，二人還聊了安諾其發(fā)展壯大的問題。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息,，安諾其籌劃本次重大資產(chǎn)重組過程的大致如下：
2010年12月中旬至2011年4月,，安諾其啟動(dòng)重組項(xiàng)目相關(guān)工作，初步形成交易條件,。但因各種原因,，其后項(xiàng)目基本停滯。
2011年9月13日,，安諾其與湖北麗源雙方對(duì)新的交易條件基本達(dá)成一致,。新的交易條件是，交易價(jià)格確定為3.2億元,，如果湖北麗源2012年、2013年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)均超過4000萬,、2014年超過4500萬,，上市公司將在2014年年度審計(jì)完成后向湖北麗源股東額外支付現(xiàn)金7000萬元等。
2012年2月1日,，安諾其發(fā)布公告稱,，正在籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，公司股票自2012年2月1日起停牌,。2012年3月2日,，安諾公布重組預(yù)案并復(fù)牌。根據(jù)預(yù)案,，安諾其擬以發(fā)行不超過2445萬股股票和支付不超過1億元現(xiàn)金的方式購(gòu)買麗源數(shù)碼持有的湖北麗源100%股份,，標(biāo)的股權(quán)價(jià)格最高不超過3.2億元，但如滿足約定條件,，上市公司將向麗源數(shù)碼另行追加支付7000萬元現(xiàn)金作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款,。復(fù)牌后安諾其股票于2012年3月2日、3月5日至7日連續(xù)4個(gè)交易日漲停,，累計(jì)漲幅高達(dá)47.49%,。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，安諾其購(gòu)買湖北麗源100%股權(quán)事項(xiàng)系公司的重大投資行為,，構(gòu)成《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息,。該內(nèi)幕信息最晚于2011年9月13日形成，于2012年3月2日公開,。紀(jì)某等人為內(nèi)幕信息知情人,，知悉時(shí)間不晚于2011年9月13日,。基于徐某是安諾其法人股東實(shí)際控制人的身份,、地位及與紀(jì)某的合作關(guān)系,，徐某通過與紀(jì)某的正常溝通，不晚于2012年1月5日知悉了內(nèi)幕信息,。
內(nèi)幕交易牟利285萬
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明,，羅永斌與徐某曾在2012年1月5日至16日間有多次電話和短信聯(lián)絡(luò)。隨后,，羅永斌在敏感期內(nèi)利用其公司員工呂某和俞某的證券賬戶交易安諾其股票,，獲利284.66萬元。其中,，呂某賬戶于2012年1月17日至18日買入安諾其39.37萬股,，買入均價(jià)7.61元，2012年3月7日全部賣出,，賣出均價(jià)11.53元,，獲利151.44萬元。俞某賬戶于2012年1月18日至20日,，買入安諾其38.22萬股,，買入均價(jià)7.84元，2012年3月7日全部賣出,，賣出均價(jià)11.39元,，獲利133.22萬元。
相比之下,，蒯雯瑾的內(nèi)幕交易僅獲微利,。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，蒯雯瑾利用其母鄧某的證券賬戶于2012年1月9日開始申報(bào)買入,，并于2012年1月10日,、1月18日、1月30日分三筆買入安諾其3100股,，成交金額2.45萬元,，后于2012年3月7日賣出，獲利1.06萬元,。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,，羅永斌及蒯雯瑾的上述行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所規(guī)定的內(nèi)幕交易行為,。故決定沒收羅永斌違法所得284.66萬元,，并處以284.66萬元罰款；對(duì)蒯雯瑾處以3萬元罰款。
此外,，證監(jiān)會(huì)還公布了對(duì)張東良的行政處罰,。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，2010年11月至2011年9月,，張東良借用并操作顧某等12個(gè)賬戶有60個(gè)交易日合計(jì)持有寶利來(當(dāng)時(shí)為ST寶利來(9.82,-0.45,-4.38%))達(dá)到或超過該上市公司已發(fā)行股份的5%,，最高持股比例為2011年2月10日的7.85%。在上述事實(shí)發(fā)生后,，張東良未就顧某等12個(gè)賬戶合計(jì)持股比例超過5%依法履行相應(yīng)的報(bào)告和公告義務(wù),，違反相關(guān)規(guī)定。故證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令張東良改正違法行為,，給予警告,，并處以30萬元罰款。