雖然安諾其2012年8月以“染料行業(yè)整體運(yùn)行環(huán)境日趨嚴(yán)峻,，重組審計(jì),、評(píng)估和盈利預(yù)測(cè)等工作無(wú)法按期完成”為由終止了收購(gòu)湖北麗源100%股權(quán)的計(jì)劃，但是此番終止或另有隱情。從中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站6日公布的行政處罰來(lái)看,，羅永斌與蒯雯瑾兩人的內(nèi)幕交易才是硬傷,。
師弟飯局吐“真言”
據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，羅永斌和蒯雯瑾均與安諾其的法人股東上海嘉兆投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“嘉兆投資”)的實(shí)際控制人徐某有直接關(guān)系。其中,，羅永斌是徐某相識(shí)多年的好友，而蒯雯瑾是徐某的妻子,，也是嘉兆投資的名義股東,。二者獲知內(nèi)幕消息后提前“埋伏”，并于公司發(fā)布重組預(yù)案后的第4個(gè)漲停日全部賣(mài)出,，共計(jì)套利約285萬(wàn)元,。
而徐某獲知該重組內(nèi)幕消息是通過(guò)2012年1月5日的一次飯局。徐某不僅是安諾其法人股東嘉兆投資的實(shí)際控制人,，同時(shí)也是安諾其董事長(zhǎng)紀(jì)某的大學(xué)師兄。2012年1月5日的晚上,，紀(jì)某與徐某等人吃飯。吃飯的時(shí)候,，徐某問(wèn)紀(jì)某元旦在忙什么,，紀(jì)某說(shuō)在忙收購(gòu)湖北一家公司的資產(chǎn)重組事情。徐某問(wèn)紀(jì)某進(jìn)展怎么樣,，紀(jì)某說(shuō)月底就差不多了。此外,，二人還聊了安諾其發(fā)展壯大的問(wèn)題。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息,，安諾其籌劃本次重大資產(chǎn)重組過(guò)程的大致如下：
2010年12月中旬至2011年4月，安諾其啟動(dòng)重組項(xiàng)目相關(guān)工作,，初步形成交易條件,。但因各種原因，其后項(xiàng)目基本停滯,。
2011年9月13日,，安諾其與湖北麗源雙方對(duì)新的交易條件基本達(dá)成一致,。新的交易條件是,，交易價(jià)格確定為3.2億元,，如果湖北麗源2012年,、2013年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)均超過(guò)4000萬(wàn),、2014年超過(guò)4500萬(wàn),，上市公司將在2014年年度審計(jì)完成后向湖北麗源股東額外支付現(xiàn)金7000萬(wàn)元等。
2012年2月1日,，安諾其發(fā)布公告稱(chēng),，正在籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，公司股票自2012年2月1日起停牌,。2012年3月2日,，安諾公布重組預(yù)案并復(fù)牌,。根據(jù)預(yù)案，安諾其擬以發(fā)行不超過(guò)2445萬(wàn)股股票和支付不超過(guò)1億元現(xiàn)金的方式購(gòu)買(mǎi)麗源數(shù)碼持有的湖北麗源100%股份,，標(biāo)的股權(quán)價(jià)格最高不超過(guò)3.2億元,，但如滿(mǎn)足約定條件，上市公司將向麗源數(shù)碼另行追加支付7000萬(wàn)元現(xiàn)金作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。復(fù)牌后安諾其股票于2012年3月2日、3月5日至7日連續(xù)4個(gè)交易日漲停,，累計(jì)漲幅高達(dá)47.49%,。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，安諾其購(gòu)買(mǎi)湖北麗源100%股權(quán)事項(xiàng)系公司的重大投資行為，構(gòu)成《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息,。該內(nèi)幕信息最晚于2011年9月13日形成，于2012年3月2日公開(kāi),。紀(jì)某等人為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2011年9月13日,�,；谛炷呈前仓Z其法人股東實(shí)際控制人的身份,、地位及與紀(jì)某的合作關(guān)系,，徐某通過(guò)與紀(jì)某的正常溝通，不晚于2012年1月5日知悉了內(nèi)幕信息,。
內(nèi)幕交易牟利285萬(wàn)
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明,，羅永斌與徐某曾在2012年1月5日至16日間有多次電話(huà)和短信聯(lián)絡(luò),。隨后，羅永斌在敏感期內(nèi)利用其公司員工呂某和俞某的證券賬戶(hù)交易安諾其股票,，獲利284.66萬(wàn)元。其中,，呂某賬戶(hù)于2012年1月17日至18日買(mǎi)入安諾其39.37萬(wàn)股,，買(mǎi)入均價(jià)7.61元，2012年3月7日全部賣(mài)出,，賣(mài)出均價(jià)11.53元，獲利151.44萬(wàn)元,。俞某賬戶(hù)于2012年1月18日至20日,，買(mǎi)入安諾其38.22萬(wàn)股,，買(mǎi)入均價(jià)7.84元,，2012年3月7日全部賣(mài)出,，賣(mài)出均價(jià)11.39元,，獲利133.22萬(wàn)元,。
相比之下,，蒯雯瑾的內(nèi)幕交易僅獲微利。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明,，蒯雯瑾利用其母鄧某的證券賬戶(hù)于2012年1月9日開(kāi)始申報(bào)買(mǎi)入,，并于2012年1月10日,、1月18日、1月30日分三筆買(mǎi)入安諾其3100股,，成交金額2.45萬(wàn)元,，后于2012年3月7日賣(mài)出,，獲利1.06萬(wàn)元,。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，羅永斌及蒯雯瑾的上述行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定,，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。故決定沒(méi)收羅永斌違法所得284.66萬(wàn)元,，并處以284.66萬(wàn)元罰款,；對(duì)蒯雯瑾處以3萬(wàn)元罰款,。
此外，證監(jiān)會(huì)還公布了對(duì)張東良的行政處罰,。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明,，2010年11月至2011年9月,，張東良借用并操作顧某等12個(gè)賬戶(hù)有60個(gè)交易日合計(jì)持有寶利來(lái)(當(dāng)時(shí)為ST寶利來(lái)(9.82,-0.45,-4.38%))達(dá)到或超過(guò)該上市公司已發(fā)行股份的5%,，最高持股比例為2011年2月10日的7.85%,。在上述事實(shí)發(fā)生后，張東良未就顧某等12個(gè)賬戶(hù)合計(jì)持股比例超過(guò)5%依法履行相應(yīng)的報(bào)告和公告義務(wù),，違反相關(guān)規(guī)定。故證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令張東良改正違法行為,，給予警告,，并處以30萬(wàn)元罰款,。