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昨日（5月24日），上交所召開新聞通氣會(huì),，通報(bào)了未來上交所在自律監(jiān)管方面的動(dòng)向,。上交所副總經(jīng)理徐明表示,，未來上交所將在進(jìn)一步轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、提高監(jiān)管效率,、加大監(jiān)管公開三方面做好工作,，同時(shí)對(duì)證券市場的涉嫌違法違規(guī)行為保持高壓，進(jìn)一步樹立監(jiān)管權(quán)威,。
徐明指出,，上交所作為市場重要主體和自律監(jiān)管者，未來在監(jiān)管方面要做好三方面工作,。其中,，在進(jìn)一步轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念方面，要進(jìn)一步放松管制,、加強(qiáng)監(jiān)管,，使市場各個(gè)參與主體“歸位盡責(zé)”。例如,，上交所最近重點(diǎn)推進(jìn)的信息披露直通車業(yè)務(wù),，就是轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、改變方式的重要“抓手”,。未來,，上交所要逐步轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，由“事前審核”向“事后監(jiān)管”轉(zhuǎn)變,，同時(shí)強(qiáng)化市場本身約束機(jī)制,。
在進(jìn)一步提高監(jiān)管效率方面，要盡量避免重復(fù)監(jiān)管,，避免加大監(jiān)管成本,。從內(nèi)部看，上交所成立了“監(jiān)管委員會(huì)”,，以統(tǒng)籌,、協(xié)調(diào)上交所的自律監(jiān)管工作。對(duì)外而言,，上交所進(jìn)一步配合,、加強(qiáng)同證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)部門,、機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)制,。上交所還進(jìn)一步梳理流程和規(guī)則，簡化有關(guān)程序,，增加快速反應(yīng)機(jī)制方面,。
在進(jìn)一步加大監(jiān)管公開，加大監(jiān)管透明度方面，徐明指出,，這意味著不但要公開上交所的自律管理規(guī)則,，在規(guī)則制定過程中公開征求各方意見，接受市場監(jiān)督,，也意味著監(jiān)管的處理結(jié)果以及監(jiān)管的程序,、過程的公開。
在推進(jìn)上述三方面工作的同時(shí),，徐明強(qiáng)調(diào),，上交所對(duì)證券市場的涉嫌違法違規(guī)要保持高壓，進(jìn)一步樹立監(jiān)管權(quán)威,。目前,，上交所正修改其紀(jì)律處罰規(guī)則，將原來分散于上市公司,、市場監(jiān)察等領(lǐng)域的相關(guān)規(guī)定予以集中,，同時(shí)不斷豐富和完善監(jiān)管手段和措施，加大處罰手段,。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的市場異常波動(dòng),，要做到“發(fā)現(xiàn)一起，追究一起,，對(duì)市場的違法違規(guī)不放過,。”
通過上述工作的推動(dòng),，上交所將貫徹履行對(duì)資本市場“兩個(gè)維護(hù),，一個(gè)促進(jìn)”的職責(zé)，即主動(dòng)積極維護(hù)資本市場“三公”,，維護(hù)廣大投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益,，促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康有序發(fā)展。
在昨日的通氣會(huì)上,，上交所各業(yè)務(wù)部門亦通報(bào)了相關(guān)監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)以及信披直通車等重要業(yè)務(wù)進(jìn)展,。2013年至今，針對(duì)上市公司及相關(guān)主體的違規(guī)行為,，上交所共做出18份監(jiān)管措施決定（含監(jiān)管工作函）,、3份紀(jì)律處分決定，發(fā)出5份紀(jì)律處分意向書,。目前關(guān)注的重點(diǎn)包括公司治理運(yùn)作不正常的情形,、涉及上市公司重大交易行為、重大事項(xiàng)等問題的信息披露違規(guī),、中介機(jī)構(gòu)在信息披露過程中是否勤勉盡責(zé)等,。
同時(shí),，作為自律監(jiān)管的重要方面，倡導(dǎo)現(xiàn)金分紅亦取得一定成效,。2013年1月7日,，上交所發(fā)布實(shí)施“現(xiàn)金分紅指引”，2012年年報(bào)分紅情況率先納入指引范疇,。2012年年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，滬市954家公司中653家公司在利潤分配預(yù)案中有派現(xiàn)方案,，比重由59.50%增加到68.45%,。滬市公司2012年度擬分配的現(xiàn)金紅利總額（含中期分配）達(dá)到5959億元，派現(xiàn)金額占?xì)w屬于上市公司股東的凈利潤總額的35.16%,，派現(xiàn)比例高于以前三個(gè)年度,。
另外，為了對(duì)自律監(jiān)管規(guī)則進(jìn)行系統(tǒng)梳理,，整合,、規(guī)范對(duì)各類監(jiān)管對(duì)象采取的懲處措施，最近上交發(fā)布《紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法（征求意見稿)》,，向社會(huì)公開征求意見,，以嚴(yán)格規(guī)范自律監(jiān)管行為，提高監(jiān)管的透明度和公信力,。
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