少妇愉情电影免费看_真人一对一免费视频_揉我奶?啊?嗯高潮健身房苍井空_男人?少妇A片成人用品_丰满人爽人妻A片二区动漫_丰满的寡妇HD高清在线观看_我丰满的岳?3的电影_强行糟蹋人妻HD中文字_国内精品少妇在线播放短裙_喂奶人妻厨房HD,久久久久国色av∨免费看,VA在线看国产免费,撕开奶罩揉吮奶头

海通證券產(chǎn)品違規(guī)被責令整改
2013-04-25   作者:記者 趙東東/北京報道  來源:經(jīng)濟參考網(wǎng)
分享到:
【字號
  因“一海通財”系列產(chǎn)品在發(fā)行主體合規(guī)性和風控上被業(yè)內(nèi)質疑,,海通證券柜臺交易(OTC)產(chǎn)品發(fā)行引起包括監(jiān)管層在內(nèi)多方關注。海通證券官網(wǎng)24日發(fā)布公告稱,,于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局《關于對海通證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》,,因“一海通財”系列產(chǎn)品為監(jiān)管規(guī)則未予明確的創(chuàng)新型產(chǎn)品,海通證券未按規(guī)定盡到向監(jiān)管層報送義務,。
  去年12月份,,證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》,正式啟動海通證券等7家券商的柜臺交易(OTC)業(yè)務試點,。而就在2013年1月下旬,,海通證券率先發(fā)行5款OTC產(chǎn)品,這五款產(chǎn)品分別為“一海通財”14天1號,、35天1號、91天1號,、365天1號人民幣理財產(chǎn)品和海通月月財優(yōu)先級6月期1號產(chǎn)品。其中,,“一海通財”14天1號,、35天1號,、91天1號,、365天1號人民幣理財產(chǎn)品的預期年化收益率分別達到4%,、5%、5.2%,、7%,。此后,,上述產(chǎn)品因收益率較高被搶購一空,。
  盡管“一海通財”系列產(chǎn)品受到市場追捧,但卻因其發(fā)行主體合規(guī)性和產(chǎn)品風控問題陷入外界質疑,。有分析人士指出,,海通證券在已設立全資資管公司情況下發(fā)行“一海通財”產(chǎn)品的主體合規(guī)性存在問題,,而根據(jù)相關規(guī)定,,證券公司不得經(jīng)營與其子公司存在利益沖突或競爭關系的同類業(yè)務,。同時,,在沒有外部獨立第三方托管監(jiān)督下,,海通證券如何能確保相關理財產(chǎn)品收益率的真實性,如何確保OTC市場產(chǎn)品客戶利益不受損害也成為外界關注焦點,。
  此外,,“一海通財”產(chǎn)品在產(chǎn)品設計上被業(yè)內(nèi)質疑與銀行理財產(chǎn)品“資金池-資產(chǎn)池”模式類似,即用成本低的資金投向期限較長,、收益更高的資產(chǎn)。由于在這種產(chǎn)品設計模式下,,資金與資產(chǎn)之間期限錯配,,沒有一一對應的關系,背后風險此前已被業(yè)內(nèi)屢屢提及,。
  值得注意的是,,據(jù)媒體披露,中國證監(jiān)會曾于3月7日發(fā)函至上海證監(jiān)局,,要求對 “一海通財”系列產(chǎn)品的發(fā)行和運作情況進行核查,,并稱如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題,,須嚴格依法處理,。
  面對監(jiān)管層整改要求,海通證券表示,,于第一時間積極組織整改,完善相關工作程序,,并對相關責任人進行了責任追究和處分。不過,,該公告并未披露整改和處分的詳細信息。
  凡標注來源為“經(jīng)濟參考報”或“經(jīng)濟參考網(wǎng)”的所有文字,、圖片,、音視頻稿件,及電子雜志等數(shù)字媒體產(chǎn)品,,版權均屬經(jīng)濟參考報社,,未經(jīng)經(jīng)濟參考報社書面授權,,不得以任何形式刊載、播放,。
 
相關新聞:
· 滬派券商資管業(yè)績失色 東海證券海通證券拖后腿 2013-02-01
· 券商柜臺交易業(yè)務試點進入系統(tǒng)建設階段 2012-12-24
· 首批七家券商啟動柜臺交易市場 2012-12-21
· 海通證券被指包銷專業(yè)戶 3項目浮虧逾5億 2012-09-26
· 柜臺交易宜分散與集中相結合 2012-04-10
 
頻道精選:
·[財智]誠信缺失 家樂福超市多種違法手段遭曝光·[財智]歸真堂創(chuàng)業(yè)板上市 “活熊取膽”引各界爭議
·[思想]投資回升速度取決于融資進展·[思想]全球債務危機 中國如何自處
·[讀書]《歷史大變局下的中國戰(zhàn)略定位》·[讀書]秦厲:從迷思到真相
 
關于我們 | 版權聲明 | 聯(lián)系我們 | 媒體刊例 | 友情鏈接
經(jīng)濟參考報社版權所有 本站所有新聞內(nèi)容未經(jīng)經(jīng)濟參考報協(xié)議授權,,禁止轉載使用
新聞線索提供熱線:010-63074375 63072334 報社地址:北京市宣武門西大街57號
JJCKB.CN 京ICP備12028708號