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海通證券產(chǎn)品違規(guī)被責令整改
2013-04-25   作者:記者 趙東東/北京報道  來源:經(jīng)濟參考網(wǎng)
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  因“一海通財”系列產(chǎn)品在發(fā)行主體合規(guī)性和風控上被業(yè)內(nèi)質(zhì)疑,海通證券柜臺交易(OTC)產(chǎn)品發(fā)行引起包括監(jiān)管層在內(nèi)多方關注,。海通證券官網(wǎng)24日發(fā)布公告稱,,于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局《關于對海通證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》,因“一海通財”系列產(chǎn)品為監(jiān)管規(guī)則未予明確的創(chuàng)新型產(chǎn)品,,海通證券未按規(guī)定盡到向監(jiān)管層報送義務,。
  去年12月份,證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》,,正式啟動海通證券等7家券商的柜臺交易(OTC)業(yè)務試點,。而就在2013年1月下旬,海通證券率先發(fā)行5款OTC產(chǎn)品,,這五款產(chǎn)品分別為“一海通財”14天1號,、35天1號、91天1號、365天1號人民幣理財產(chǎn)品和海通月月財優(yōu)先級6月期1號產(chǎn)品,。其中,,“一海通財”14天1號、35天1號,、91天1號,、365天1號人民幣理財產(chǎn)品的預期年化收益率分別達到4%、5%,、5.2%,、7%。此后,,上述產(chǎn)品因收益率較高被搶購一空,。
  盡管“一海通財”系列產(chǎn)品受到市場追捧,但卻因其發(fā)行主體合規(guī)性和產(chǎn)品風控問題陷入外界質(zhì)疑,。有分析人士指出,,海通證券在已設立全資資管公司情況下發(fā)行“一海通財”產(chǎn)品的主體合規(guī)性存在問題,而根據(jù)相關規(guī)定,,證券公司不得經(jīng)營與其子公司存在利益沖突或競爭關系的同類業(yè)務,。同時,在沒有外部獨立第三方托管監(jiān)督下,,海通證券如何能確保相關理財產(chǎn)品收益率的真實性,,如何確保OTC市場產(chǎn)品客戶利益不受損害也成為外界關注焦點。
  此外,,“一海通財”產(chǎn)品在產(chǎn)品設計上被業(yè)內(nèi)質(zhì)疑與銀行理財產(chǎn)品“資金池-資產(chǎn)池”模式類似,,即用成本低的資金投向期限較長、收益更高的資產(chǎn),。由于在這種產(chǎn)品設計模式下,,資金與資產(chǎn)之間期限錯配,沒有一一對應的關系,,背后風險此前已被業(yè)內(nèi)屢屢提及,。
  值得注意的是,據(jù)媒體披露,,中國證監(jiān)會曾于3月7日發(fā)函至上海證監(jiān)局,要求對 “一海通財”系列產(chǎn)品的發(fā)行和運作情況進行核查,,并稱如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題,,須嚴格依法處理。
  面對監(jiān)管層整改要求,,海通證券表示,,于第一時間積極組織整改,完善相關工作程序,并對相關責任人進行了責任追究和處分,。不過,,該公告并未披露整改和處分的詳細信息。
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