在媒體與基金持有人的多方努力下,，南方開元滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱南方300基金）違規(guī)換購永泰能源一事終于了進(jìn)展,。
上周末（4月19日），證監(jiān)會通報顯示,，決定對南方基金采取責(zé)令整改3個月等監(jiān)管措施,，并責(zé)其以自有資金4799萬余元對相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行賠償,。
今年3月，南方300基金在認(rèn)購期內(nèi)允許華電集團(tuán)資本控股有限公司拿停牌的永泰能源股份換購基金份額,。由于復(fù)牌后永泰能源連續(xù)跌停,，致使該基金大幅虧損，基金持有者實名投訴證監(jiān)會,，希望討回公道,。
據(jù)南方基金官網(wǎng)顯示，本次南方基金的補償對象限于2013年4月10日
（南方300基金上市交易前一日）登記在冊的相關(guān)基金份額持有人,�,！睹咳战�(jīng)濟(jì)新聞》記者根據(jù)4799萬元補償費計算，每1000份基金持有人大概可分到12.12元,。
違規(guī)換購遭曝光
4月8日,，南方基金披露《南方300基金上市交易公告書》，由于南方300基金的第一大重倉股突然變更為永泰能源,，這引起了市場的高度關(guān)注,。
截至4月8日收盤，永泰能源在復(fù)牌后遭遇兩個跌停,，以南方300基金持有永泰能源的市值高達(dá)19541.4萬元計算,，損失高達(dá)近4000萬元。
4月9日,，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》刊登《第一重倉股
“貍貓換太子” 南方300ETF被指違規(guī)》一文,，披露基民對南方300基金高價回購?fù)Ｅ乒傻牟粷M。
4月11日,，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》又刊登《換購暗算持有人
南方基金被投訴至證監(jiān)會》，詳細(xì)分析了南方300基金換購永泰能源存在的問題,，并披露不少基金持有人已經(jīng)將此情況實名舉報給了證監(jiān)會,。
根據(jù)早先報道，南方基金在該換購事件中存在的問題包括兩個方面：一是為何允許股價存在明顯異動（停牌前跌停和機(jī)構(gòu)的大舉出貨）的永泰能源進(jìn)行換購,？二是永泰能源的高價換購絲毫不考慮期間采掘指數(shù)的暴跌,，是否涉嫌利益輸送？
處罰力度罕見
實際上，在媒體的曝光和基金持有人積極投訴的情況下,，南方基金這次違規(guī)換購致使基金市值遭受巨大損失的事件,，很快獲得了證監(jiān)會的定性和處罰。
4月19日,，證監(jiān)會在新聞通氣會上,，對南方基金的違規(guī)換購事件予以了通報。其措施包括對南方基金公司采取責(zé)令整改3個月,；整改期間暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請,；對基金經(jīng)理潘海寧采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，3年內(nèi)不得擔(dān)任基金經(jīng)理或?qū)嶋H履行上述職務(wù),；對ETF投資總監(jiān)劉治平采取出示警示函的監(jiān)管措施,；責(zé)成南方基金公司運用自有資金4799萬余元對相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行賠償。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,，證監(jiān)會對南方基金的處罰力度是空前的,。在該事件之前，基金業(yè)的丑聞還包括2007年的上電轉(zhuǎn)債事件,。
當(dāng)時,，包括南方基金、泰達(dá)荷銀以及華安基金在內(nèi)的3家基金公司的5只基金產(chǎn)品,，因未能及時轉(zhuǎn)股或賣出所持有的上電轉(zhuǎn)債,，被上市公司強制贖回，直接造成2200萬元損失,。不過,，該事件當(dāng)時并沒有被官方性質(zhì)的監(jiān)管措施處罰，上述基金公司的相關(guān)責(zé)任人也只是受到了公司的內(nèi)部處罰,。
補償方案仍存疑
4月19日,，南方基金的官網(wǎng)也發(fā)布了該事件公告。南方基金表示,，南方基金管理有限公司決定對南方300基金,，在2013年2月25日至3月11日集中申購期間因接受永泰能源超比例換購，造成的相關(guān)基金份額持有人的損失進(jìn)行補償,，補償對象限于2013年4月10日
（本基金上市交易前一日）登記在冊的相關(guān)基金份額持有人,，補償方案詳見公司后續(xù)公告。
雖然南方基金尚未出爐補償細(xì)則,，但有基金持有人認(rèn)為補償金額過低,。有基金持有者表示，南方300基金換購永泰能源的價格為12.6元/股,，截至4月10日,，該股票已下跌25.16%,，對應(yīng)19541.4萬元市值損失4916.4萬元。按照證監(jiān)會提出的4799萬余元的補償標(biāo)準(zhǔn),，似乎還有所不足,。
而截至4月19日，永泰能源的股價已較換購價下跌了30%,，若南方300基金未改變永泰能源的持倉數(shù)量,，南方300基金面臨的市值損失已高達(dá)近6000萬元。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者粗略計算發(fā)現(xiàn),，4799萬余元的補償金額對應(yīng)395919.9451萬份的基金總份額,，相當(dāng)于每1000份基金份額僅可以分得補償約12.12元。