|
繼萬(wàn)家基金鄒昱,、中信證券楊輝,、齊魯銀行徐大祝等多位業(yè)內(nèi)頗具影響的固定收益從業(yè)人員相繼接受調(diào)查之后，西南證券,、國(guó)海證券以及易方達(dá)的一位基金經(jīng)理也卷入這場(chǎng)席卷銀行間債券市場(chǎng)的丑聞,�,！督�(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者了解到，東部沿海城市的一家城商行也卷入這宗丑聞,。
此前有消息稱,，西南證券固定收益部門(mén)高管薛晨被帶走接受調(diào)查，傳聞其控制的丙類賬戶中,，不明收益達(dá)7000萬(wàn)元,。截至目前，西南證券尚未就此事進(jìn)行公告,。不過(guò),，據(jù)媒體報(bào)道，西南證券曾表示,，薛晨的違法交易是其在國(guó)海任職期間發(fā)生,，與西南證券無(wú)關(guān)。而國(guó)海證券則表示,，翻查薛晨的交易記錄后,，無(wú)法證實(shí)其中存在“丙類戶”牟利行為。公開(kāi)資料顯示,，薛晨曾任國(guó)海證券固定收益證券部北京分部高級(jí)經(jīng)理,，2009年4月進(jìn)入西南證券固定收益部，2012年離職前為西南證券固定收益部副總經(jīng)理,，負(fù)責(zé)債券銷售,、投資。
與此同時(shí),，易方達(dá)的一位基金經(jīng)理多年前被卷的一項(xiàng)債券市場(chǎng)違規(guī)行為的案件也于日前正式開(kāi)審,。公訴人稱，易方達(dá)基金固定收益部副總馬喜德,，同湖南當(dāng)?shù)厝耸坎虈?guó)輝利用長(zhǎng)沙摩根公司作為交易平臺(tái),，2008年3月到12月期間，幾人故意串通,、互相配合,，先后200余次操縱債券買(mǎi)賣(mài)，利用銀行,、易方達(dá)的35億資金購(gòu)買(mǎi)債券，將原本屬于上述公司的債券利益,，輸送給摩根公司,，摩根公司通過(guò)低價(jià)買(mǎi)入、高價(jià)賣(mài)出,，獲利4900萬(wàn)元,。2008年5月,，馬喜德進(jìn)入易方達(dá)基金工作。易方達(dá)發(fā)布公告稱,，公司決定暫停馬喜德基金經(jīng)理職務(wù),。
除了上述被卷入的人員之外，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者還了解到,，東部沿海省份的一家在銀行間債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)量頗多的城商行也被卷入了這宗丑聞,。據(jù)悉，該城商行的債券交易員與另外一家券商的固定收益部人員私下勾結(jié),，通過(guò)丙類賬戶進(jìn)行利益輸送并私下分成,，其中至少涉及一只銀行間市場(chǎng)的城投債。
隨著越來(lái)越多的券商和基金被卷入這宗銀行間債市的丑聞,，也引發(fā)了監(jiān)管部門(mén)對(duì)于此事的高度關(guān)注,。就在上周五的例行發(fā)布會(huì)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示,，證監(jiān)會(huì)將密切關(guān)注鄒昱一案的最新進(jìn)展,，并在近期的專項(xiàng)檢查中對(duì)于基金公司是否存在利益輸送、基金公司內(nèi)部治理建設(shè)等內(nèi)容重點(diǎn)關(guān)注,。證監(jiān)會(huì)還表示,，已經(jīng)關(guān)注到媒體對(duì)中信證券的報(bào)道，已經(jīng)要求派出機(jī)構(gòu)督促中信證券對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面自查,，在現(xiàn)場(chǎng)檢查中如發(fā)現(xiàn)公司或從業(yè)人員違法違規(guī)行為,，將依法采取監(jiān)管措施。下一步,，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)關(guān)注證券公司開(kāi)展債券交易活動(dòng)中出現(xiàn)的新情況新問(wèn)題,，在調(diào)研基礎(chǔ)上提出針對(duì)性的監(jiān)管要求，督促證券公司依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù),，切實(shí)有效防控風(fēng)險(xiǎn),。
證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)代持行為一直是旗幟鮮明堅(jiān)決予以打擊的,，無(wú)論是做權(quán)益性還是做債券類都不允許這種利益輸送的行為,。下一步，證監(jiān)會(huì)對(duì)這種問(wèn)題將更加重視,，同時(shí)基金公司等市場(chǎng)主體則需要對(duì)證監(jiān)會(huì)相應(yīng)的規(guī)范制度做進(jìn)一步落實(shí)和完善工作,。
據(jù)介紹，目前丙類賬戶的代持行為主要有兩類,。第一種情況的代持是大型金融機(jī)構(gòu)以現(xiàn)券方式賣(mài)出債券后,，與交易對(duì)手丙類賬戶私下簽訂協(xié)議，約定在將來(lái)某一時(shí)間點(diǎn)回購(gòu)，回購(gòu)的價(jià)格為當(dāng)初成本價(jià)加上雙方協(xié)定的代持費(fèi)用,。這種情況主要發(fā)生在季末年末等關(guān)鍵時(shí)點(diǎn),，一些大型金融機(jī)構(gòu)為了掩蓋債券投資的虧損，就以代持的方式向其他機(jī)構(gòu)“轉(zhuǎn)移”這部分虧損,。
第二種形式則是丙類賬戶在債券交易時(shí),，一方面與目標(biāo)交易對(duì)手談好交易的品種、價(jià)格,、數(shù)量,、時(shí)間，另一方面找到資金雄厚的第三方,，主要是銀行等甲類賬戶,，由第三方出資按丙類賬戶投資人的指令與前述目標(biāo)交易對(duì)手進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)交易。丙類賬戶投資人與第三方私下簽署協(xié)議,，約定以一定價(jià)格請(qǐng)第三方代墊資金并代持債券,，交易的盈虧由丙類賬戶承擔(dān)，第三方的收益協(xié)議上固化為高于市場(chǎng)價(jià)格的資金拆借利率,。通過(guò)這種形式,，丙類賬戶以較少的資金投入獲得巨額的回報(bào)，實(shí)現(xiàn)空手套白狼,。
|