|
繼萬家基金鄒昱,、中信證券楊輝,、齊魯銀行徐大祝等多位業(yè)內(nèi)頗具影響的固定收益從業(yè)人員相繼接受調(diào)查之后，西南證券,、國海證券以及易方達的一位基金經(jīng)理也卷入這場席卷銀行間債券市場的丑聞,�,！督�(jīng)濟參考報》記者了解到，東部沿海城市的一家城商行也卷入這宗丑聞,。
此前有消息稱,，西南證券固定收益部門高管薛晨被帶走接受調(diào)查，傳聞其控制的丙類賬戶中,，不明收益達7000萬元,。截至目前，西南證券尚未就此事進行公告,。不過,，據(jù)媒體報道，西南證券曾表示,，薛晨的違法交易是其在國海任職期間發(fā)生,，與西南證券無關(guān)。而國海證券則表示,，翻查薛晨的交易記錄后,，無法證實其中存在“丙類戶”牟利行為。公開資料顯示,，薛晨曾任國海證券固定收益證券部北京分部高級經(jīng)理,，2009年4月進入西南證券固定收益部,，2012年離職前為西南證券固定收益部副總經(jīng)理，負責(zé)債券銷售,、投資,。
與此同時，易方達的一位基金經(jīng)理多年前被卷的一項債券市場違規(guī)行為的案件也于日前正式開審,。公訴人稱,，易方達基金固定收益部副總馬喜德，同湖南當?shù)厝耸坎虈x利用長沙摩根公司作為交易平臺,，2008年3月到12月期間,，幾人故意串通、互相配合,，先后200余次操縱債券買賣,，利用銀行、易方達的35億資金購買債券,，將原本屬于上述公司的債券利益,，輸送給摩根公司，摩根公司通過低價買入,、高價賣出,，獲利4900萬元。2008年5月,，馬喜德進入易方達基金工作,。易方達發(fā)布公告稱，公司決定暫停馬喜德基金經(jīng)理職務(wù),。
除了上述被卷入的人員之外,，《經(jīng)濟參考報》記者還了解到，東部沿海省份的一家在銀行間債券市場業(yè)務(wù)量頗多的城商行也被卷入了這宗丑聞,。據(jù)悉,，該城商行的債券交易員與另外一家券商的固定收益部人員私下勾結(jié)，通過丙類賬戶進行利益輸送并私下分成,，其中至少涉及一只銀行間市場的城投債,。
隨著越來越多的券商和基金被卷入這宗銀行間債市的丑聞，也引發(fā)了監(jiān)管部門對于此事的高度關(guān)注,。就在上周五的例行發(fā)布會上,，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，證監(jiān)會將密切關(guān)注鄒昱一案的最新進展,，并在近期的專項檢查中對于基金公司是否存在利益輸送,、基金公司內(nèi)部治理建設(shè)等內(nèi)容重點關(guān)注。證監(jiān)會還表示,，已經(jīng)關(guān)注到媒體對中信證券的報道,，已經(jīng)要求派出機構(gòu)督促中信證券對相關(guān)業(yè)務(wù)進行全面自查,，在現(xiàn)場檢查中如發(fā)現(xiàn)公司或從業(yè)人員違法違規(guī)行為，將依法采取監(jiān)管措施,。下一步,，證監(jiān)會繼續(xù)關(guān)注證券公司開展債券交易活動中出現(xiàn)的新情況新問題，在調(diào)研基礎(chǔ)上提出針對性的監(jiān)管要求,，督促證券公司依法合規(guī)開展業(yè)務(wù),，切實有效防控風(fēng)險。
證監(jiān)會表示,，對代持行為一直是旗幟鮮明堅決予以打擊的,，無論是做權(quán)益性還是做債券類都不允許這種利益輸送的行為。下一步,，證監(jiān)會對這種問題將更加重視，同時基金公司等市場主體則需要對證監(jiān)會相應(yīng)的規(guī)范制度做進一步落實和完善工作,。
據(jù)介紹,，目前丙類賬戶的代持行為主要有兩類。第一種情況的代持是大型金融機構(gòu)以現(xiàn)券方式賣出債券后,，與交易對手丙類賬戶私下簽訂協(xié)議,，約定在將來某一時間點回購，回購的價格為當初成本價加上雙方協(xié)定的代持費用,。這種情況主要發(fā)生在季末年末等關(guān)鍵時點,，一些大型金融機構(gòu)為了掩蓋債券投資的虧損，就以代持的方式向其他機構(gòu)“轉(zhuǎn)移”這部分虧損,。
第二種形式則是丙類賬戶在債券交易時,，一方面與目標交易對手談好交易的品種、價格,、數(shù)量,、時間，另一方面找到資金雄厚的第三方,，主要是銀行等甲類賬戶,，由第三方出資按丙類賬戶投資人的指令與前述目標交易對手進行買賣交易。丙類賬戶投資人與第三方私下簽署協(xié)議,，約定以一定價格請第三方代墊資金并代持債券,，交易的盈虧由丙類賬戶承擔(dān)，第三方的收益協(xié)議上固化為高于市場價格的資金拆借利率,。通過這種形式,，丙類賬戶以較少的資金投入獲得巨額的回報，實現(xiàn)空手套白狼,。
|