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券商創(chuàng)新 證監(jiān)會方向未變
2013-04-13   作者:  來源:中國證券報(bào)
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    針對IPO將于5月開閘的媒體報(bào)道,證監(jiān)會新聞發(fā)言人12日表示,,近期證監(jiān)會沒有就IPO重啟問題相關(guān)事項(xiàng)接受任何媒體采訪,。證監(jiān)會今年將繼續(xù)強(qiáng)化以信息披露為中心的新股發(fā)行體制改革,目前新股發(fā)行制度改革相關(guān)思路和方案正在論證中,,待方案成熟時(shí)再向社會公布,。

    已成立15個(gè)檢查小組

    對于IPO在審企業(yè)財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查相關(guān)工作進(jìn)展情況,該發(fā)言人表示,,后續(xù)工作正有條不紊地推進(jìn),,目前已成立15個(gè)檢查小組。除發(fā)行部,、創(chuàng)業(yè)板部,,會計(jì)部,、稽查總隊(duì)以及證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)單位人員外,檢查小組大部分成員以職業(yè)會計(jì)師為主,。將對近日抽查選中的首批30家IPO在審企業(yè)分兩輪進(jìn)行財(cái)務(wù)檢查,,第一輪對15家企業(yè)的檢查正在開展中。財(cái)務(wù)檢查的重點(diǎn)包括:落實(shí)發(fā)行體制改革有關(guān)文件要求,,核查保薦機(jī)構(gòu),、會計(jì)師事務(wù)所履職情況,督促中介機(jī)構(gòu)遵守現(xiàn)行執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則及信息披露要求,,提升IPO財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量,。

    證監(jiān)會4月3日發(fā)布的消息稱,鑒于本次專項(xiàng)檢查的目的是推動中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé),,因此抽查過程將對以往存在違規(guī)行為的中介機(jī)構(gòu)有所側(cè)重,。

    券商創(chuàng)新方向未變

    對于市場關(guān)注的券商創(chuàng)新問題,發(fā)言人強(qiáng)調(diào),,對于券商創(chuàng)新,證監(jiān)會“放松管制,、加強(qiáng)監(jiān)管”的方向沒有變,。他說,證監(jiān)會將堅(jiān)持“放松管制,、加強(qiáng)監(jiān)管”的原則,,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,持續(xù)推進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新,。今年將全面落實(shí)已有的改革和創(chuàng)新措施,,鞏固創(chuàng)新成果。

    對于券商創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)控制,,證監(jiān)會持續(xù)跟蹤關(guān)注,,去年12月曾舉辦全行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)會。今年2月,,證監(jiān)會部署券商現(xiàn)場檢查工作,,將于上半年完成現(xiàn)場核查,重點(diǎn)是券商資管業(yè)務(wù),。

    近期,,上海、江蘇,、甘肅等地證監(jiān)局分別對國泰君安,、海通證券、華泰證券,、華龍證券的個(gè)別產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)場核查,,目前現(xiàn)場核查工作已完成,。

    該發(fā)言人表示,對于其中出現(xiàn)的問題,,將根據(jù)職責(zé)分工依法采取監(jiān)管措施或自律規(guī)則措施,。對于創(chuàng)新中出現(xiàn)的新情況新問題,未來證監(jiān)會及自律組織將認(rèn)真對待,、提出規(guī)范意見,。對于個(gè)別結(jié)構(gòu)復(fù)雜的創(chuàng)新產(chǎn)品,目前正在分析論證,,將盡快做出結(jié)論,。

    對于近期網(wǎng)上關(guān)于券商非現(xiàn)場開戶叫停的傳聞,相關(guān)部門已做出澄清,。據(jù)證監(jiān)會相關(guān)部門反饋,,目前數(shù)家證券公司已完成非現(xiàn)場開戶的相關(guān)內(nèi)部管理制度修訂、人員培訓(xùn)和內(nèi)部系統(tǒng)測試,,啟動了以見證開戶為主的非現(xiàn)場開戶,。多數(shù)證券公司正在進(jìn)行制度、技術(shù)和人員相關(guān)準(zhǔn)備,,擬啟動相關(guān)服務(wù),。

    鑒于網(wǎng)上開戶須向客戶發(fā)放數(shù)字證書,中登公司已建立數(shù)字證書系統(tǒng),,計(jì)劃開展網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)的券商可與中登公司聯(lián)系,。證券公司向投資者發(fā)放數(shù)字證書,應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定落實(shí)實(shí)名制要求,。券商應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門和自律組織報(bào)告業(yè)務(wù)準(zhǔn)備和啟動情況,,監(jiān)管部門將持續(xù)關(guān)注非現(xiàn)場開戶的情況。

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