國(guó)信證券去年兩度被出示監(jiān)管警示函,，相關(guān)保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施,。如今,，勤上光電（002638,，收盤價(jià)11.71元）涉嫌造假上市一事再次牽扯到保薦人國(guó)信證券,，作為上市保薦人以及督導(dǎo)人的國(guó)信證券恐怕又將因
“薦而不�,！痹俅蔚巧媳O(jiān)管“黑名單”。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,，保薦勤上光電是兩位80后保代,，且是其唯一簽字項(xiàng)目。
大客戶股東系“自家人”
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獨(dú)家報(bào)道《勤上光電瞞天上市：“自己人”成大客戶》中提到，第三客戶“品尚光電”注冊(cè)成立僅17天之后,，便跟勤上光電簽署了過(guò)億元的產(chǎn)品買賣合同,，而品尚光電曾經(jīng)的股東和法人代表黃燦光，卻被曝出不僅是勤上光電發(fā)展部經(jīng)理,，在2007年曾擔(dān)任勤上光電的監(jiān)事,，而且是勤上光電首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的激勵(lì)對(duì)象；另外,，黃燦光還是勤上光電參股子公司江蘇尚明光電有限公司的股東之一,。
另外，黃燦光亦曾是勤上光電2008年第三大客戶“芭頓照明”的股東及法定代表人,。而另一位股東賈廣平彼時(shí)亦為勤上光電員工,，現(xiàn)任董事會(huì)辦公室副主任、職工代表監(jiān)事,。
2007年第二大客戶“晶湛節(jié)能”采購(gòu)額占勤上光電當(dāng)年銷售收入的2.62%,。但調(diào)查顯示，晶湛節(jié)能向工商局提供的收入證明中,，卻稱2008年及2009年該公司沒(méi)有經(jīng)營(yíng)活動(dòng),，收入均為零。
更奇怪的是,，晶湛節(jié)能成立時(shí)的注冊(cè)地址在廣州市天河區(qū)天河北路890號(hào)803房,，而“芭頓照明”成立時(shí)的注冊(cè)地址為廣州市天河區(qū)天河北路890號(hào)803A房。晶湛節(jié)能搬離后,，2010年7月25日,，芭頓照明將經(jīng)營(yíng)地址修改為天河北路890號(hào)803房。勤上光電的兩個(gè)大客戶竟然“巧合”到在同一間房里注冊(cè),。
上述報(bào)道發(fā)布后,，昨日勤上光電開(kāi)盤不到一小時(shí)便躺在跌停板上，收于11.71元,。
“勤上光電的行為與綠大地,、萬(wàn)福生科非常相似，涉嫌欺詐上市,，應(yīng)對(duì)其立案調(diào)查,，構(gòu)成刑事責(zé)任的，移交公安機(jī)關(guān)進(jìn)行追究,�,！睆V東經(jīng)天律師事務(wù)所證券律師鄭名偉認(rèn)為，“如屬實(shí),，昨天之前購(gòu)買受損的股民都可以參與索賠,。”
昨日（3月26日）晚間，勤上光電公告稱,，因媒體報(bào)道質(zhì)疑,，公司股票于3月27日起開(kāi)始停牌，并將盡快披露公告并申請(qǐng)復(fù)牌,。
國(guó)信兩80后保代簽字
勤上光電的保薦人就是IPO項(xiàng)目“保薦王”和“變臉王”并稱的國(guó)信證券,。前不久，國(guó)信證券由于保薦的隆基股份等項(xiàng)目“業(yè)績(jī)變臉”兩度被罰,。而且,，其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停12個(gè)月也是近期證監(jiān)會(huì)針對(duì)“業(yè)績(jī)變臉”情況開(kāi)出的最嚴(yán)厲罰單。
如果勤上光電涉嫌造假上市一事坐實(shí),，國(guó)信證券恐再次被監(jiān)管層懲罰,。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）第二十二條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,，應(yīng)當(dāng)按照法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)發(fā)行人及其發(fā)起人,、大股東,、實(shí)際控制人進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查,，根據(jù)發(fā)行人的委托,，組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》注意到,，在《國(guó)信證券關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司首次開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行保薦工作報(bào)告》中指出,，國(guó)信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)十部對(duì)本項(xiàng)目組建了精干有效的項(xiàng)目組。項(xiàng)目組成員在財(cái)務(wù),、法律,、行業(yè)研究、投行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)上各有所長(zhǎng)的人員,。而且“結(jié)合申請(qǐng)文件制作,，對(duì)文件涉及的事項(xiàng)及結(jié)論進(jìn)行再次核查確認(rèn)，對(duì)客戶和供應(yīng)商進(jìn)行訪談,，并取得足夠證明核查事項(xiàng)的書面材料,。”
對(duì)于國(guó)信證券連“晶湛節(jié)能”和“芭頓照明”成立時(shí)的注冊(cè)地址在同一間房都未發(fā)現(xiàn),。深圳某位投行人士認(rèn)為,，“若有實(shí)地走訪調(diào)查，這個(gè)情況應(yīng)該會(huì)發(fā)現(xiàn)才對(duì),�,！�
證監(jiān)會(huì)資料顯示,，勤上光電的保薦代表人是林斌彥和龍敏,，這兩位80后保代都是2011年取得保薦資格,，而且勤上光電是他們唯一保薦過(guò)會(huì)的項(xiàng)目。
1981年出生的林斌彥,，2006年在廣發(fā)證券從事債券和投行業(yè)務(wù),，2008年跳槽至國(guó)信證券任投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)總監(jiān)，2011年3月取得保薦代表人資格,，一個(gè)月后（即2011年4月）開(kāi)始接手勤上光電項(xiàng)目,。由于國(guó)信證券保代頻繁跳槽，目前林斌彥接手做持續(xù)督導(dǎo)的項(xiàng)目還有三川股份和昌紅科技,。
另外一名保代龍敏已經(jīng)在去年跳槽到中信建投證券任投資銀行部高級(jí)副總裁,。證監(jiān)會(huì)資料顯示，2012年4月9日,，勤上光電持續(xù)督導(dǎo)期保薦代表人已經(jīng)更改為張俊杰,。而張俊杰在大鵬證券的時(shí)候，就因?yàn)樵谖闯浞致男斜M職調(diào)查義務(wù)的情況下,，即以保薦代表人的身份簽字推薦“浙江宏達(dá)經(jīng)編股份有限公司”上市,，有違《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第22條的規(guī)定而被監(jiān)管談話。
根據(jù)《保薦辦法》第二十九條,，首次公開(kāi)發(fā)行股票的,，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。也就是說(shuō),，國(guó)信證券到今年11月份才結(jié)束勤上光電督導(dǎo)期,。此外，《保薦辦法》第二十八條規(guī)定,，“督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù),，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件,�,！钡谏瞎怆姳驹鲁踽槍�(duì)媒體質(zhì)疑發(fā)布的澄清公告，被《每日經(jīng)濟(jì)新聞》上述報(bào)道證實(shí)存在著隱瞞嫌疑,，但這點(diǎn)也并未被國(guó)信證券察覺(jué)到,。
為了解保薦過(guò)程中更多的細(xì)節(jié)，記者給國(guó)信證券發(fā)去了采訪函,，但截至發(fā)稿時(shí),，記者尚未獲得回復(fù)。