中小投資者在證券市場的投資過程中,，會碰到三方面的法律問題。一是與上市公司相關(guān)的法律問題,；二是與證券市場相關(guān)的法律問題,；三是與證券服務機構(gòu)相關(guān)的法律問題。這里主要談談中小投資者怎樣尋求法律幫助,。
與上市公司相關(guān)的法律問題
中小投資者購買上市公司股票,，最常遇見的法律問題是上市公司在信息披露時進行虛假記載、誤導性陳述,，出現(xiàn)重大遺漏,、不正當披露等行為，或者大股東利用控股地位,，在資產(chǎn)重組時侵占小股東利益,，賤賣或高買公司資產(chǎn)等行為。對于這樣的行為,，投資者如果有線索或證據(jù),，可以向證監(jiān)部門進行舉報。如果證監(jiān)會認定上市公司存在虛假陳述,，對其進行處罰,，依據(jù)《關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，投資者可以提起索賠，從已結(jié)案的東方電子,、科龍,、大慶聯(lián)誼、銀廣夏案等來看,，投資者都得到不錯的賠償,。
如果認為上市公司的利益受到損害，投資者可以依據(jù)《公司法》第一百五十二條的規(guī)定,，單獨或者合計持有上市公司百分之一以上股份的股東,，書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟。如果被拒絕或請求三十日內(nèi)未提起訴訟,，或者情況緊急,、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害，投資者可以為公司的利益以自已的名義直接向人民法院提起訴訟,。
與證券市場相關(guān)的法律問題
對于證券市場中的內(nèi)幕交易,、操縱市場、“老鼠倉”等行為,，投資者如果有明確的線索或者證據(jù),，也可以向證監(jiān)部門進行舉報，如該行為被查實處罰,，或經(jīng)法院生效判決認定,，依據(jù)《證券法》第七十六條、第七十七條的規(guī)定,，因內(nèi)幕交易,、操縱市場行為遭受損失的投資者也可以向內(nèi)幕交易行為人、操縱市場行為人提起索賠,。
與證券公司以及證券服務機構(gòu)相關(guān)的法律問題
對于證券市場中的證券公司,、證券投資咨詢機構(gòu)與投資者相關(guān)的法律問題，常見的如由于證券公司電腦系統(tǒng)問題導致投資者無法正常交易,，證券公司,、證券投資咨詢機構(gòu)違規(guī)代客理財，非法證券咨詢等,。由于證券公司電腦系統(tǒng)問題導致客戶無法正常交易,，投資者開戶時與證券公司簽訂的委托協(xié)議上一般都有約定，證券公司不承擔賠償責任,，但證券公司必須對此舉證證明，而投資者要求賠償,，需證明在該時段無法正常交易,，這個舉證難度相當大，因此，一般都是協(xié)商解決,。對于違規(guī)代客理財,，一般是簽訂保本協(xié)議，投資者不承擔虧損的風險,，這樣的保本協(xié)議,，因違反《證券法》而無效，對于造成的實際損失,，應該由各方共同承擔,。
案例
某投資者受人提供“股市黑馬”的誘惑，讓其交納每年30000元年費,，在簽訂合同交費時,，卻成為與某科技公司簽訂購買操作軟件的合同，并向科技公司支付軟件購買款,，業(yè)務員向其提供軟件的售后服務：“黑馬”信息,。投資者依據(jù)這些信息購買股票，造成巨額虧損,，要求科技公司退回年費,，賠償其損失�,？萍脊揪懿煌丝�,，只承認銷售軟件，并不承認提供證券咨詢服務,，拒絕投資者的索賠要求,。
對于案例中這樣的非法證券咨詢行為，如果單純以軟件合同,、收據(jù)向法院主張與科技公司的合同無效,，要求退回費用，賠償損失,，這樣的主張很難得到法院的支持,，原因在于，從表面證據(jù)上看,，投資者只是向科技公司購買軟件,，支付了相應的費用，投資者很難提出科技公司“名為購軟件,，實為非法證券咨詢”的有效證據(jù),。在民事訴訟中，依據(jù)誰主張,，誰舉證的原則,，投資者要證明某一事實,，就必須提供相應證據(jù)，不能以“當時業(yè)務員說了,，提供的信息保證讓我賺兩倍”,，“經(jīng)理說要是虧了，他們公司賠”等作為證據(jù),，投資者必須提供相應的書面或錄音材料,，證明相關(guān)的事實。
選擇優(yōu)質(zhì)的法律服務
證券市場是個高度專業(yè)化的市場,，對從業(yè)人員也有較高的要求,，相關(guān)的證券法律法規(guī)規(guī)章也是錯綜復雜，對從事相應法律服務的律師,，也曾有“證券從業(yè)資格”的要求,，現(xiàn)已取消，但其高度專業(yè)性,，對一般很少從事證券法律服務的律師來說,，仍是一項挑戰(zhàn)。因此,，投資者在碰到相關(guān)法律問題時,，咨詢合適的律師，尋求優(yōu)質(zhì)的法律服務,，可以保障其合法權(quán)益,，避免走彎路。對于是否是執(zhí)業(yè)律師,，各地律師協(xié)會司法部門都有公示,，投資者可以到相關(guān)部門進行查詢確認。正確選擇律師,，是維護投資者合法權(quán)益的關(guān)鍵因素,。同樣，投資者遇到相關(guān)法律問題時,，應理性維權(quán),，避免采取過激手段維護，因其手段不合適,，反而容易把事情惡化,，不利于穩(wěn)定妥善地解決，導致其自身利益受損,。