2010年3月16日,，上海證券交易所舉行了“我服務(wù)、我先知”投資者教育能手評(píng)選活動(dòng)頒獎(jiǎng)儀式暨投資者教育座談會(huì),。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)工作協(xié)調(diào)部（投資者教育辦公室）崔偉副主任,、上交所紀(jì)委書記萬杜涓、中國證券業(yè)協(xié)會(huì),、中國證券投資者保護(hù)基金公司相關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)以及部分獲獎(jiǎng)?wù)呒捌渌趩挝活I(lǐng)導(dǎo)出席了會(huì)議,。
本次座談會(huì)的召開既是為了對(duì)上交所舉辦的“我服務(wù),、我先知”投資者教育能手評(píng)選活動(dòng)進(jìn)行頒獎(jiǎng)總結(jié),，更是為了增進(jìn)監(jiān)管部門與證券公司、證券公司之間的溝通交流，促進(jìn)形成投資者教育合力,，更好地開展投資者教育,、服務(wù)、監(jiān)管和保護(hù)工作,。
會(huì)議對(duì)本次活動(dòng)的獲獎(jiǎng)單位和個(gè)人進(jìn)行了表彰,。申銀萬國、中信證券作為獲獎(jiǎng)代表發(fā)言,，與會(huì)證券公司代表也就投資者教育一線工作體會(huì)和合格投資者教育隊(duì)伍建設(shè)作了廣泛交流,。他們認(rèn)為，上交所組織的本次評(píng)選活動(dòng)立意深遠(yuǎn),，為業(yè)內(nèi)提供了一次自我展示,、互相交流、彼此學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì),，通過此次活動(dòng)他們不僅加深了對(duì)投資者教育工作的理解,，而且深刻體會(huì)到投資者教育工作與客戶服務(wù)工作、市場(chǎng)營銷工作三者互相聯(lián)系,、互相促進(jìn),。他們表示一定要盡力盡快打造一支合格投資者教育隊(duì)伍，踏踏實(shí)實(shí)地將投資者教育融入到公司業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié),，引導(dǎo)投資者理性投資,。
崔偉副主任認(rèn)真聽取了與會(huì)代表的發(fā)言。他表示,，投資者教育工作任重而道遠(yuǎn),，在全行業(yè)的共同探索和努力下，投資者教育工作已經(jīng)取得了階段性的成效,，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)變被動(dòng)為主動(dòng),，開展了形式多樣的投資者教育活動(dòng)，投資者逐步樹立了正確的投資理念,；但各單位應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)投資者教育投入的力度,，切實(shí)改善投資者教育的軟硬件配置，加強(qiáng)投資者教育工作的針對(duì)性和有效性,，做好各類投資者尤其是新入市投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估工作,，以新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)為契機(jī),，進(jìn)一步落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度,，培育并壯大合格投資人隊(duì)伍。
上交所紀(jì)委書記萬杜涓為此次座談會(huì)作了總結(jié)發(fā)言,。她表示,，上交所將繼續(xù)貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)的部署和要求,，以保護(hù)投資者權(quán)益為根本目標(biāo)，以培育“有知識(shí),、有經(jīng)驗(yàn),、有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、有資金實(shí)力”的合格投資者為根本任務(wù),，重點(diǎn)夯實(shí)“六個(gè)一”工程,，深化投資者教育理念，完善投資者教育制度,，緊抓會(huì)員一線投教工作,。
最后，萬杜涓指出,，證券公司是投資者教育一線工作的骨干力量,，希望各證券公司做好以下工作，將投資者教育引向深入,。一是各會(huì)員單位要高度重視投資者教育工作,，將投資者教育工作放在公司未來發(fā)展的戰(zhàn)略高度來布局，逐步實(shí)現(xiàn)投資者教育,、客戶服務(wù),、市場(chǎng)營銷三位一體；二是強(qiáng)化制度建設(shè),，積極探索投資者教育的有效方式方法,。各單位應(yīng)當(dāng)積極探索并建立投資者分類管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度,。以證券品種和業(yè)務(wù)創(chuàng)新及分類為切入點(diǎn),，依照資產(chǎn)水平、投資知識(shí)和市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn),、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和承受能力等標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行分類管理,；三是做好投資者教育崗位人員的素質(zhì)培訓(xùn)，讓參與投資者教育工作鏈條上的每位員工都成為合格的園丁,。各單位應(yīng)該建立以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人為核心的投資者教育工作小組,，及時(shí)分析了解投資者需求和市場(chǎng)熱點(diǎn)，切實(shí)做好對(duì)內(nèi)協(xié)調(diào)管理和對(duì)外溝通匯報(bào)等工作,；四,、完善投資者投訴處理機(jī)制，營造高效的投資者糾紛處理環(huán)境,各單位應(yīng)該高度重視投訴機(jī)制建設(shè)工作,，不斷優(yōu)化投訴咨詢服務(wù)流程,，提升投訴處理的服務(wù)水平。