為貫徹落實郭樹清主席關(guān)于堅持不懈地抓好投資者教育工作,、增強投資者理性參與能力的要求,，上海證券交易所2012年初舉辦了以“推進(jìn)陽光監(jiān)管，引導(dǎo)理性投資”為主題的“中小投資者走進(jìn)上交所”交流懇談會,，揭開了該所以倡導(dǎo)理性投資,、加強投資者保護(hù)為重點的系列集中宣傳活動的序幕,。
來自各地的中小投資者代表以及相關(guān)證券公司代表和媒體代表20余人走進(jìn)上交所，參觀了該所交易大廳,，并與該所主要監(jiān)管業(yè)務(wù)部門進(jìn)行了面對面的交流,。上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人出席會議并講話。
與會代表對此次懇談會的召開給予了高度認(rèn)可，認(rèn)為會議選擇“陽光監(jiān)管”和“理性投資”作為主題很有現(xiàn)實意義,。針對我國證券市場上存在的頻繁買進(jìn)賣出、盲目追漲殺跌,、輕信“內(nèi)部消息”、跟風(fēng)買賣“三高”（高價,、高市盈率,、高風(fēng)險）股票等非理性投資行為,，投資者們紛紛結(jié)合自身經(jīng)歷,，暢談了自己的體會和建議,。
上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人指出,，實踐證明,，非理性投資行為的最終受害者往往是中小投資者，當(dāng)前證券市場尤其需要引導(dǎo)理性投資,。這是因為：第一,，我國證券市場的投資者以中小投資者為主體，引導(dǎo)理性投資才能更好地保護(hù)廣大中小投資者的利益,；第二,，證券市場的交易日趨復(fù)雜,，諸如融資融券、股指期貨等新業(yè)務(wù)相繼推出,，境內(nèi)外市場聯(lián)動增強,，這些都對理性投資提出了新的要求；第三,，證券市場的監(jiān)管正逐步完善,，例如監(jiān)管機構(gòu)在積極推動上市公司以分紅等形式回報投資者,、引導(dǎo)長期資金入市等,，理性投資將具備更加堅實的基礎(chǔ),，優(yōu)勢將逐步顯現(xiàn),。該負(fù)責(zé)人同時指出,，理性投資文化的建設(shè)需要市場各方共同努力，監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要進(jìn)一步營造鼓勵理性投資的良好市場環(huán)境,，會員公司等市場服務(wù)機構(gòu)要進(jìn)一步提升客戶服務(wù)水平,，投資者要進(jìn)一步樹立正確的投資理念,，媒體要進(jìn)一步發(fā)揮對理性投資的輿論引導(dǎo)作用,。
會上,，上交所有關(guān)部門分別介紹了該所上市公司監(jiān)管,、交易監(jiān)管,、會員監(jiān)管和投資者教育等方面的工作情況,，與投資者進(jìn)行了互動交流,，增進(jìn)了相互了解,，加深了彼此理解，也消除了一些誤解,。投資者代表在發(fā)言中,，就資本市場發(fā)展提出了坦誠的意見,，包括嚴(yán)格控制新股過高的發(fā)行價,、推動上市公司加強對投資者的回報,、強化上市公司投資者關(guān)系管理,、豐富投資者教育的內(nèi)容和形式等,，并表示非常希望有關(guān)機構(gòu)更多地舉辦類似活動,。對投資者代表提出的相關(guān)問題,，上交所工作人員也一一做了耐心細(xì)致的解答,。
據(jù)了解，近年來上交所一直致力于引導(dǎo)理性投資,、更好地服務(wù)與保護(hù)投資者：在制度建設(shè)方面,，為引導(dǎo)和監(jiān)督投資者依法合規(guī)交易,，制定了《證券異常交易實時監(jiān)控指引》,、《會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則》,、《個人投資者行為指引》,、《債券市場投資者適當(dāng)性管理工作指引》等業(yè)務(wù)規(guī)則；在市場監(jiān)管方面,，對“爆炒新股”,、“搶帽子交易”、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重?fù)p害投資者利益的行為予以嚴(yán)厲打擊,，并協(xié)同證監(jiān)會相關(guān)部門及在所內(nèi)跨部門建立了對并購重組中的股價異動的聯(lián)動監(jiān)管機制,；在市場服務(wù)方面，推出了集教程,、視頻和測試于一體的“投資者網(wǎng)絡(luò)學(xué)院”網(wǎng)上學(xué)習(xí)平臺,，完善了上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，開通了公眾咨詢服務(wù)熱線及郵箱等,。
上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,，今后上交所將進(jìn)一步增強服務(wù)意識，努力改進(jìn)工作作風(fēng),，持續(xù)推進(jìn)信息公開和陽光作業(yè),，切實加強與市場的交流互動，不斷提高自律管理工作的透明度,；同時,，按照證監(jiān)會投資者保護(hù)局的統(tǒng)一部署，通過媒體專欄文章,、電視專題片,、業(yè)務(wù)培訓(xùn)班等一系列主題活動，更積極,、更主動、更深入地開展投資者教育,、服務(wù)與保護(hù),，共同推動理性投資文化建設(shè)，夯實資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ),。