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昨日（3月15日），中國證監(jiān)會正式發(fā)布《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）,，《規(guī)定》取消了對證券公司設立分支機構的數(shù)量和區(qū)域限制,，只要經(jīng)營規(guī)范、具備管理控制能力,、不存在重大風險的證券公司,，均可設立分支機構�,！兑�(guī)定》自公布之日起施行,。
《規(guī)定》明確，券商可設立的分支機構包括分公司,、證券營業(yè)部兩類,。同時，證券公司設立,、收購分支機構,，應當具備下列條件：治理結構健全，內(nèi)部管理有效,，能有效控制現(xiàn)有和擬設分支機構的風險,；最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機構后,，風險控制指標仍然符合規(guī)定,；最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施,，無因與分支機構相關的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調查的情形,；信息技術系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大信息技術事故,；現(xiàn)有分支機構管理狀況良好,；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
此前,，《規(guī)定》征求意見稿于1月底開始公開征求意見,，比對發(fā)現(xiàn)，主要兩處調整,，一是關于證券公司設立,、收購或者撤銷分支機構的批準機構,，在征求意見稿中由證監(jiān)會授權的證券公司住所地證監(jiān)局或者分支機構所在地證監(jiān)局批準，《規(guī)定》則調整為由中國證監(jiān)會授權的證監(jiān)局批準,；二是關于代為履行分支機構負責人職務者,，征求意見稿中規(guī)定代為履行職務的時間不得超過1個月，而《規(guī)定》則調整為不得超過3個月,，同時還增加要求“代為履行職務的人員應當熟悉相關監(jiān)管規(guī)定,，具備履行職責的能力，且近3年內(nèi)無不良行為記錄,�,！�
此外，《規(guī)定》要求,，證券公司應當健全內(nèi)部控制制度,，在分支機構相互存在利益沖突的業(yè)務之間，建立有效的信息隔離墻制度,，防范因敏感信息的不當流動和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易,。
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