|
昨日（3月15日），中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（下稱(chēng)《規(guī)定》）,，《規(guī)定》取消了對(duì)證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量和區(qū)域限制,，只要經(jīng)營(yíng)規(guī)范、具備管理控制能力,、不存在重大風(fēng)險(xiǎn)的證券公司，均可設(shè)立分支機(jī)構(gòu),�,！兑�(guī)定》自公布之日起施行。
《規(guī)定》明確,，券商可設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)包括分公司,、證券營(yíng)業(yè)部?jī)深?lèi)。同時(shí),，證券公司設(shè)立,、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：治理結(jié)構(gòu)健全,，內(nèi)部管理有效,，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)；最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,，增加分支機(jī)構(gòu)后,，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定；最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰,，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施,，無(wú)因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動(dòng)涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形；信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故,；現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理狀況良好；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,。
此前,，《規(guī)定》征求意見(jiàn)稿于1月底開(kāi)始公開(kāi)征求意見(jiàn)，比對(duì)發(fā)現(xiàn),，主要兩處調(diào)整,，一是關(guān)于證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu),，在征求意見(jiàn)稿中由證監(jiān)會(huì)授權(quán)的證券公司住所地證監(jiān)局或者分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局批準(zhǔn),，《規(guī)定》則調(diào)整為由中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的證監(jiān)局批準(zhǔn)；二是關(guān)于代為履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)者,，征求意見(jiàn)稿中規(guī)定代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)1個(gè)月,，而《規(guī)定》則調(diào)整為不得超過(guò)3個(gè)月，同時(shí)還增加要求“代為履行職務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,，具備履行職責(zé)的能力,，且近3年內(nèi)無(wú)不良行為記錄,。”
此外,，《規(guī)定》要求,，證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間,，建立有效的信息隔離墻制度,，防范因敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易。
|