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昨日（3月15肉）,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)試行規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《試行規(guī)定》），向社會(huì)公開征求意見�,！对囆幸�(guī)定》指出,，擬允許符合條件的證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),，托管范圍包括但不限于股票,、債券及金融衍生品、貴金屬等,。
《試行規(guī)定》對(duì)證券公司取得開展托管業(yè)務(wù)資格提出了具體要求,。《試行規(guī)定》提出取得托管業(yè)務(wù)資格的證券公司,，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：具有良好的法人治理結(jié)構(gòu),；最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)不低于10億元，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合有關(guān)規(guī)定,；設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門,，并與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立，具有相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的證券從業(yè)人員不少于5人,；具有獨(dú)立開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的完備,、安全、高效的信息技術(shù)系統(tǒng),；最近3年不存在重大違法違規(guī)記錄,。
同時(shí),，《試行規(guī)定》指出,，“已經(jīng)取得基金托管資格的證券公司,，可以依法開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，無(wú)需另行取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格”,。
對(duì)于托管范圍,，《試行規(guī)定》也作了具體限定，明確了托管資產(chǎn)的范圍,。其中,，包括但不限于有限責(zé)任公司股權(quán)、股份有限公司股票,、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額,、債券及其他債權(quán)、證券投資基金及其他信托財(cái)產(chǎn),、資產(chǎn)支持證券,、金融衍生品、貴金屬,，以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種,。同時(shí)，“法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券登記,、存管、結(jié)算業(yè)務(wù),，不適用本規(guī)定”,。
此外，《試行規(guī)定》對(duì)托管資產(chǎn)安全和監(jiān)管安排都作了比較詳細(xì)的規(guī)定,。例如,，在資產(chǎn)安全方面，《試行規(guī)定》要求證券公司應(yīng)當(dāng)為每項(xiàng)托管資產(chǎn)單獨(dú)建賬,，保持托管資產(chǎn)的完整與獨(dú)立,；要求證券公司應(yīng)當(dāng)為其托管的資產(chǎn)選定具有基金托管資格的商業(yè)銀行作為資金存管銀行，并開立托管資金專門賬戶,，用于現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集,、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金,。同時(shí),，規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)將托管資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開保管，不得將托管資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn),。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí),，托管資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算資產(chǎn)等,。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，考慮到證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),，一方面有利于拓展其業(yè)務(wù)范圍,，另一方面又涉及客戶資產(chǎn)安全如何保障等問題，為支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展,，提升專業(yè)服務(wù)能力,，同時(shí)有效控制證券公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益,，證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》,、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法規(guī)，研究起草了該規(guī)定,。
該負(fù)責(zé)人表示,，下一步將根據(jù)社會(huì)各方面的意見，對(duì)《試行規(guī)定》修改完善后予以發(fā)布實(shí)施,。
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