|
昨日（3月15肉）,，中國證監(jiān)會公布了《證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)試行規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《試行規(guī)定》），向社會公開征求意見,�,！对囆幸�(guī)定》指出,，擬允許符合條件的證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),，托管范圍包括但不限于股票,、債券及金融衍生品、貴金屬等,。
《試行規(guī)定》對證券公司取得開展托管業(yè)務(wù)資格提出了具體要求,。《試行規(guī)定》提出取得托管業(yè)務(wù)資格的證券公司,，應當符合以下要求：具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)；最近1個會計年度的年末凈資產(chǎn)不低于10億元,，風險控制指標持續(xù)符合有關(guān)規(guī)定,；設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門，并與其他業(yè)務(wù)部門保持獨立,，具有相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的證券從業(yè)人員不少于5人,；具有獨立開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的完備、安全,、高效的信息技術(shù)系統(tǒng),；最近3年不存在重大違法違規(guī)記錄。
同時,，《試行規(guī)定》指出,，“已經(jīng)取得基金托管資格的證券公司，可以依法開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),，無需另行取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格”,。
對于托管范圍，《試行規(guī)定》也作了具體限定,，明確了托管資產(chǎn)的范圍,。其中，包括但不限于有限責任公司股權(quán),、股份有限公司股票,、合伙企業(yè)財產(chǎn)份額,、債券及其他債權(quán)、證券投資基金及其他信托財產(chǎn),、資產(chǎn)支持證券,、金融衍生品、貴金屬,，以及證監(jiān)會認可的其他投資品種,。同時，“法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定由證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理的證券登記,、存管、結(jié)算業(yè)務(wù),，不適用本規(guī)定”,。
此外，《試行規(guī)定》對托管資產(chǎn)安全和監(jiān)管安排都作了比較詳細的規(guī)定,。例如,，在資產(chǎn)安全方面，《試行規(guī)定》要求證券公司應當為每項托管資產(chǎn)單獨建賬,，保持托管資產(chǎn)的完整與獨立,；要求證券公司應當為其托管的資產(chǎn)選定具有基金托管資格的商業(yè)銀行作為資金存管銀行，并開立托管資金專門賬戶,，用于現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集,、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金,。同時,，規(guī)定證券公司應當將托管資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開保管，不得將托管資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn),。證券公司破產(chǎn)或者清算時,，托管資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算資產(chǎn)等。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示,，考慮到證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),，一方面有利于拓展其業(yè)務(wù)范圍，另一方面又涉及客戶資產(chǎn)安全如何保障等問題,，為支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展,，提升專業(yè)服務(wù)能力，同時有效控制證券公司的業(yè)務(wù)風險,，保護客戶的合法權(quán)益,，證監(jiān)會依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法規(guī),，研究起草了該規(guī)定,。
該負責人表示,，下一步將根據(jù)社會各方面的意見，對《試行規(guī)定》修改完善后予以發(fā)布實施,。
|