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為推動證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,，拓展證券公司托管基礎(chǔ)功能，證監(jiān)會昨日（3月15日）發(fā)布《證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)試行規(guī)定（征求意見稿）》,，向社會公開征求意見,。這意味著證券公司托管業(yè)務(wù)有望全面擴張。
征求意見稿以列舉的方式,，明確了托管資產(chǎn)的范圍：包括但不限于有限責(zé)任公司股權(quán),、股份有限公司股票、合伙企業(yè)財產(chǎn)份額,、債券及其他債權(quán),、證券投資基金及其他信托財產(chǎn)、資產(chǎn)支持證券,、金融衍生品,、貴金屬以及證監(jiān)會認可的其他投資品種。同時,，征求意見稿規(guī)定,，“法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定由證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理的證券登記,、存管,、結(jié)算業(yè)務(wù)，不適用本規(guī)定”,。
征求意見稿明確,，證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)證監(jiān)會核準,，依法取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格,，同時規(guī)定“已經(jīng)取得基金托管資格的證券公司，可以依法開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),，無需另行取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格”,。征求意見稿明確了證券公司申請資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審批程序和申請材料目錄，并規(guī)定審核期限為受理之日起20個工作日。
對于資格條件,，征求意見稿規(guī)定,，取得托管業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合以下要求：一是具有良好的法人治理結(jié)構(gòu),；二是最近1個會計年度的年末凈資產(chǎn)不低于10億元,，風(fēng)險控制指標持續(xù)符合有關(guān)規(guī)定；三是設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門,，并與其他業(yè)務(wù)部門保持獨立,，具有相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的證券從業(yè)人員不少于5人；四是具有獨立開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的完備,、安全,、高效的信息技術(shù)系統(tǒng)；五是最近三年不存在重大違法違規(guī)記錄,。
征求意見稿還對保障客戶資產(chǎn)安全做了比較詳細的規(guī)定,。一是證券公司應(yīng)當根據(jù)法律、法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定以及托管協(xié)議的約定提供資產(chǎn)托管服務(wù),，不得擅自處分所托管的資產(chǎn),。二是證券公司應(yīng)當為每項托管資產(chǎn)單獨建賬，保持托管資產(chǎn)的完整與獨立,。三是證券公司應(yīng)當為其托管的資產(chǎn)選定具有基金托管資格的商業(yè)銀行作為資金存管銀行,，并開立托管資金專門賬戶，用于現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集,、存放與支付,，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。四是證券公司應(yīng)當將托管資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開保管,，不得將托管資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn),。證券公司破產(chǎn)或者清算時,，托管資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算資產(chǎn),。五是要求證券公司建立健全并有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)獨立,，切實防范利益沖突風(fēng)險,。
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