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為推動(dòng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,，拓展證券公司托管基礎(chǔ)功能，證監(jiān)會(huì)昨日（3月15日）發(fā)布《證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)試行規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》,，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。這意味著證券公司托管業(yè)務(wù)有望全面擴(kuò)張,。
征求意見(jiàn)稿以列舉的方式,，明確了托管資產(chǎn)的范圍：包括但不限于有限責(zé)任公司股權(quán)、股份有限公司股票,、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額,、債券及其他債權(quán)、證券投資基金及其他信托財(cái)產(chǎn),、資產(chǎn)支持證券,、金融衍生品、貴金屬以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種,。同時(shí),，征求意見(jiàn)稿規(guī)定，“法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理的證券登記,、存管、結(jié)算業(yè)務(wù),，不適用本規(guī)定”,。
征求意見(jiàn)稿明確，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),，依法取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格，同時(shí)規(guī)定“已經(jīng)取得基金托管資格的證券公司,，可以依法開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),，無(wú)需另行取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格”。征求意見(jiàn)稿明確了證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審批程序和申請(qǐng)材料目錄,，并規(guī)定審核期限為受理之日起20個(gè)工作日,。
對(duì)于資格條件，征求意見(jiàn)稿規(guī)定,，取得托管業(yè)務(wù)資格,，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：一是具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)；二是最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)不低于10億元,，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合有關(guān)規(guī)定,；三是設(shè)立專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén)，并與其他業(yè)務(wù)部門(mén)保持獨(dú)立,，具有相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的證券從業(yè)人員不少于5人,；四是具有獨(dú)立開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的完備,、安全、高效的信息技術(shù)系統(tǒng),；五是最近三年不存在重大違法違規(guī)記錄,。
征求意見(jiàn)稿還對(duì)保障客戶資產(chǎn)安全做了比較詳細(xì)的規(guī)定。一是證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律,、法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及托管協(xié)議的約定提供資產(chǎn)托管服務(wù),，不得擅自處分所托管的資產(chǎn)。二是證券公司應(yīng)當(dāng)為每項(xiàng)托管資產(chǎn)單獨(dú)建賬,，保持托管資產(chǎn)的完整與獨(dú)立,。三是證券公司應(yīng)當(dāng)為其托管的資產(chǎn)選定具有基金托管資格的商業(yè)銀行作為資金存管銀行，并開(kāi)立托管資金專(zhuān)門(mén)賬戶,，用于現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集,、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金,。四是證券公司應(yīng)當(dāng)將托管資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)保管,，不得將托管資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí),，托管資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算資產(chǎn),。五是要求證券公司建立健全并有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)獨(dú)立,，切實(shí)防范利益沖突風(fēng)險(xiǎn),。
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