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經(jīng)公開征求意見后,，中國證監(jiān)會昨日正式發(fā)布《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》,、《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》和《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,。前兩個規(guī)定自發(fā)布之日起施行，后者自6月1日起施行,。
《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》取消了原本對證券公司分支機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的限制，并取消對證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的數(shù)量和區(qū)域限制,。這是中國證監(jiān)會為證券公司分支機構(gòu)“松綁”行動中最搶眼之處,。對比征求意見稿，主要有兩處調(diào)整,，一是關(guān)于證券公司設(shè)立,、收購或者撤銷分支機構(gòu)的批準機構(gòu),，在征求意見稿中由證監(jiān)會授權(quán)的證券公司住所地證監(jiān)局或者分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局批準，《規(guī)定》則調(diào)整為由中國證監(jiān)會授權(quán)的證監(jiān)局批準,；二是關(guān)于代為履行分支機構(gòu)負責人職務(wù)者,，征求意見稿中規(guī)定代為履行職務(wù)的時間不得超過1個月，而《規(guī)定》則調(diào)整為不得超過3個月,，同時還增加要求“代為履行職務(wù)的人員應(yīng)當熟悉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,，具備履行職責的能力，且近3年內(nèi)無不良行為記錄”,。
《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的發(fā)布實施,，表明資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)正式轉(zhuǎn)為證券公司的一項常規(guī)業(yè)務(wù)。
《規(guī)定》未對證券公司從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)設(shè)立凈資本規(guī)模等門檻限制,，具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,、近一年無重大違法違規(guī)行為等基本條件的證券公司均可申請設(shè)立專項資產(chǎn)計劃開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。
為了提高產(chǎn)品的流動性,，《規(guī)定》明確,，資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定在證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)間報價與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),、證券公司柜臺市場以及中國證監(jiān)會認可的其他交易場所進行轉(zhuǎn)讓,。同時，《規(guī)定》允許證券公司可以為資產(chǎn)支持證券提供雙邊報價服務(wù),，即證券公司可以成為資產(chǎn)支持證券的做市商,，按照交易場所的規(guī)則為產(chǎn)品提供流動性服務(wù)。
此外,，《規(guī)定》還明確,，管理人以自有資金或者其管理的集合資產(chǎn)管理計劃、其他客戶資產(chǎn),、證券投資基金認購資產(chǎn)支持證券的,，應(yīng)當采取有效措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突,。
《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》自6月1日起施行,。這意味著符合條件的非銀行金融機構(gòu)將可開展基金托管業(yè)務(wù)。
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