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昨日（3月13日），全國人大代表,、中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部巡視員兼副主任歐陽昌瓊在“中國證監(jiān)會系統(tǒng)代表委員記者見面會”上表示,，借鑒成熟市場經(jīng)驗，監(jiān)管部門考慮今后按牌照管理證券業(yè)務(wù),，凡是符合條件的市場主體都可以申請相應(yīng)的業(yè)務(wù)牌照,，具體實施方案和辦法正在研究當(dāng)中。
“這個牌照甚至可以編個號,，從1號牌到多少號牌,�,！睔W陽昌瓊說。對此,，分析人士認(rèn)為,，這意味著，未來符合條件的證券公司,、銀行,、保險公司、私募基金等,，均有機(jī)會從事證券相關(guān)業(yè)務(wù),，監(jiān)管重心將逐漸從當(dāng)前的“管機(jī)構(gòu)”向“管業(yè)務(wù)”轉(zhuǎn)變。
記者會上,，歐陽昌瓊還回應(yīng)了多個熱點問題,。針對有媒體根據(jù)客戶保證金余額簡單加減得出的“大量資金出逃”結(jié)論，歐陽昌瓊解釋說,，保證金是個時點數(shù),，會不斷變化，而且閑置的客戶保證金投向了債券質(zhì)押回購,、現(xiàn)金管理產(chǎn)品,、代銷金融產(chǎn)品、券商資產(chǎn)管理產(chǎn)品,，資金仍在市場之中,，并沒有出逃。所以認(rèn)為客戶保證金數(shù)量下降就是資金逃離,，是一種誤會,。
而對于券商資產(chǎn)管理創(chuàng)新業(yè)務(wù)是否存在風(fēng)險隱患問題，歐陽昌瓊稱,，2012年底券商管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)1.9萬億元,，增長了近6倍，增長非�,？�,。但從結(jié)構(gòu)看，其中近80%是證券公司和銀行合作,，把理財產(chǎn)品募集的資金拿來過了一遍券商的“手”,，又按照銀行指定的投向去買了信貸資產(chǎn)或者信托計劃，實際上是一個通道業(yè)務(wù),，資金來源和資金使用的主導(dǎo)權(quán)都不在券商,，而是在銀行，這樣是否存在風(fēng)險值得關(guān)注,�,！皳�(jù)監(jiān)管部門跟蹤觀察和日常監(jiān)管，還未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險性事件,，但潛在風(fēng)險隱患值得關(guān)注和重視,。”
歐陽昌瓊還在記者會上介紹了去年券商創(chuàng)新取得的效果及今年創(chuàng)新工作的著力點,。他指出,，以去年5月7日證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會為標(biāo)志，證券行業(yè)啟動了一場轟轟烈烈的“創(chuàng)新運動”,，證券公司以及整個行業(yè)創(chuàng)新熱情被激發(fā),，新的產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)不斷出現(xiàn)。
截至去年12月底,，證監(jiān)會共受理了23項創(chuàng)新方案,，其中15項已經(jīng)展開了業(yè)務(wù)，還有4項已經(jīng)在制定相關(guān)規(guī)定,，以后也將陸續(xù)啟動,。這23項創(chuàng)新方案中涉及范圍非常廣，包括資產(chǎn)管理產(chǎn)品,、資產(chǎn)證券化,、衍生產(chǎn)品交易、消費支付,、資產(chǎn)托管,、賬戶體系、并購基金等各個方面,。受創(chuàng)新業(yè)務(wù)的帶動,，證券公司去年在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)兩項傳統(tǒng)業(yè)務(wù)萎縮的情況下,，全年實現(xiàn)營業(yè)收入1295億元,，實現(xiàn)凈利潤329億元，實現(xiàn)連續(xù)7年全行業(yè)整體盈利,。
歐陽昌瓊表示,，創(chuàng)新是持續(xù)長期的過程，不可能像搞運動一樣搞一年創(chuàng)新就會有很多的收益,。今年的券商創(chuàng)新準(zhǔn)備突出以下幾個方面：
一是在堅持放松管制,、加強(qiáng)監(jiān)管導(dǎo)向下，在產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新繼續(xù)推動的情況下,，逐步推向基礎(chǔ)制度的完善,，比如托管制度、保證金管理制度等等,；二是由產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新逐步推向基礎(chǔ)功能的創(chuàng)新,，即交易功能,、投資功能、融資功能,、支付功能,、托管結(jié)算功能的創(chuàng)新。三是在注重創(chuàng)新的同時,，促進(jìn)行業(yè)和證券公司加強(qiáng)風(fēng)險管理,；四是通過批設(shè)專業(yè)性證券公司，吸引社會上各種資源,，推動證券公司商業(yè)模式和管理機(jī)制的轉(zhuǎn)變,，即通過創(chuàng)新驅(qū)動盈利模式轉(zhuǎn)變。
對于上述具體的創(chuàng)新措施是否要像去年一樣弄成十幾條或多少項來落實,，歐陽昌瓊表示,，目前中國證券業(yè)協(xié)會在征求業(yè)內(nèi)意見，征求意見之后會進(jìn)一步完善,，如果市場認(rèn)可這種方式,，監(jiān)管部門今年可能會再出臺一個書面的意見，把今年具體的創(chuàng)新措施列舉出來,。
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