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昨日（3月13日）,，全國(guó)人大代表、中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部巡視員兼副主任歐陽(yáng)昌瓊在“中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)代表委員記者見(jiàn)面會(huì)”上表示,，借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn),，監(jiān)管部門(mén)考慮今后按牌照管理證券業(yè)務(wù)，凡是符合條件的市場(chǎng)主體都可以申請(qǐng)相應(yīng)的業(yè)務(wù)牌照,，具體實(shí)施方案和辦法正在研究當(dāng)中,。
“這個(gè)牌照甚至可以編個(gè)號(hào)，從1號(hào)牌到多少號(hào)牌,�,！睔W陽(yáng)昌瓊說(shuō)。對(duì)此,，分析人士認(rèn)為,，這意味著，未來(lái)符合條件的證券公司,、銀行,、保險(xiǎn)公司、私募基金等,，均有機(jī)會(huì)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù),，監(jiān)管重心將逐漸從當(dāng)前的“管機(jī)構(gòu)”向“管業(yè)務(wù)”轉(zhuǎn)變。
記者會(huì)上，歐陽(yáng)昌瓊還回應(yīng)了多個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題,。針對(duì)有媒體根據(jù)客戶(hù)保證金余額簡(jiǎn)單加減得出的“大量資金出逃”結(jié)論,，歐陽(yáng)昌瓊解釋說(shuō),，保證金是個(gè)時(shí)點(diǎn)數(shù),，會(huì)不斷變化，而且閑置的客戶(hù)保證金投向了債券質(zhì)押回購(gòu),、現(xiàn)金管理產(chǎn)品,、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品、券商資產(chǎn)管理產(chǎn)品,，資金仍在市場(chǎng)之中,，并沒(méi)有出逃。所以認(rèn)為客戶(hù)保證金數(shù)量下降就是資金逃離,，是一種誤會(huì),。
而對(duì)于券商資產(chǎn)管理創(chuàng)新業(yè)務(wù)是否存在風(fēng)險(xiǎn)隱患問(wèn)題，歐陽(yáng)昌瓊稱(chēng),，2012年底券商管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)1.9萬(wàn)億元,，增長(zhǎng)了近6倍，增長(zhǎng)非�,？�,。但從結(jié)構(gòu)看，其中近80%是證券公司和銀行合作,，把理財(cái)產(chǎn)品募集的資金拿來(lái)過(guò)了一遍券商的“手”,，又按照銀行指定的投向去買(mǎi)了信貸資產(chǎn)或者信托計(jì)劃，實(shí)際上是一個(gè)通道業(yè)務(wù),，資金來(lái)源和資金使用的主導(dǎo)權(quán)都不在券商,，而是在銀行，這樣是否存在風(fēng)險(xiǎn)值得關(guān)注,�,！皳�(jù)監(jiān)管部門(mén)跟蹤觀察和日常監(jiān)管，還未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)性事件,，但潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患值得關(guān)注和重視,。”
歐陽(yáng)昌瓊還在記者會(huì)上介紹了去年券商創(chuàng)新取得的效果及今年創(chuàng)新工作的著力點(diǎn),。他指出,，以去年5月7日證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)為標(biāo)志，證券行業(yè)啟動(dòng)了一場(chǎng)轟轟烈烈的“創(chuàng)新運(yùn)動(dòng)”,，證券公司以及整個(gè)行業(yè)創(chuàng)新熱情被激發(fā),，新的產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)不斷出現(xiàn)。
截至去年12月底，證監(jiān)會(huì)共受理了23項(xiàng)創(chuàng)新方案,，其中15項(xiàng)已經(jīng)展開(kāi)了業(yè)務(wù),，還有4項(xiàng)已經(jīng)在制定相關(guān)規(guī)定，以后也將陸續(xù)啟動(dòng),。這23項(xiàng)創(chuàng)新方案中涉及范圍非常廣,，包括資產(chǎn)管理產(chǎn)品、資產(chǎn)證券化,、衍生產(chǎn)品交易,、消費(fèi)支付、資產(chǎn)托管,、賬戶(hù)體系,、并購(gòu)基金等各個(gè)方面。受創(chuàng)新業(yè)務(wù)的帶動(dòng),，證券公司去年在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),、投行業(yè)務(wù)兩項(xiàng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)萎縮的情況下，全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1295億元,，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)329億元,，實(shí)現(xiàn)連續(xù)7年全行業(yè)整體盈利。
歐陽(yáng)昌瓊表示,，創(chuàng)新是持續(xù)長(zhǎng)期的過(guò)程,，不可能像搞運(yùn)動(dòng)一樣搞一年創(chuàng)新就會(huì)有很多的收益。今年的券商創(chuàng)新準(zhǔn)備突出以下幾個(gè)方面：
一是在堅(jiān)持放松管制,、加強(qiáng)監(jiān)管導(dǎo)向下,，在產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新繼續(xù)推動(dòng)的情況下，逐步推向基礎(chǔ)制度的完善,，比如托管制度,、保證金管理制度等等；二是由產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新逐步推向基礎(chǔ)功能的創(chuàng)新,，即交易功能,、投資功能、融資功能,、支付功能,、托管結(jié)算功能的創(chuàng)新。三是在注重創(chuàng)新的同時(shí),，促進(jìn)行業(yè)和證券公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理,；四是通過(guò)批設(shè)專(zhuān)業(yè)性證券公司，吸引社會(huì)上各種資源,，推動(dòng)證券公司商業(yè)模式和管理機(jī)制的轉(zhuǎn)變,，即通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)盈利模式轉(zhuǎn)變,。
對(duì)于上述具體的創(chuàng)新措施是否要像去年一樣弄成十幾條或多少項(xiàng)來(lái)落實(shí)，歐陽(yáng)昌瓊表示,，目前中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在征求業(yè)內(nèi)意見(jiàn),，征求意見(jiàn)之后會(huì)進(jìn)一步完善，如果市場(chǎng)認(rèn)可這種方式,，監(jiān)管部門(mén)今年可能會(huì)再出臺(tái)一個(gè)書(shū)面的意見(jiàn),，把今年具體的創(chuàng)新措施列舉出來(lái)。
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