| 時(shí)間 |
事件 |
處罰情況 |
| 2011年5月 |
銀河科技
財(cái)務(wù)造假 |
證監(jiān)會(huì)給予銀河科技警告,，處50萬(wàn)元罰金，對(duì)實(shí)際控制人潘琦等14人,，處3萬(wàn)至30萬(wàn)元的罰金，總罰金數(shù)目達(dá)到了307萬(wàn)元,。 |
| 2010年11月 |
勝景山河
IPO造假 |
2011年對(duì)保薦機(jī)構(gòu)平安證券出具警示函,，撤銷林輝,、周凌云保代資格,，中審國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所和湖南啟源律師事務(wù)所被采取出具警示函的監(jiān)管措施；簽字會(huì)計(jì)師姚運(yùn)海,、吳淳被出具警示函并在36個(gè)月內(nèi)不被受理其出具的文件,；簽字律師劉長(zhǎng)河,、張勁宇也被出具警示函并在12個(gè)月內(nèi)不被受理其出具的文件,。 |
| 2011年3月 |
綠大地
財(cái)務(wù)造假 |
今年2月擬對(duì)綠大地欺詐發(fā)行案聯(lián)合證券、天澄門律師事務(wù)所,、深圳鵬城行政處罰,，撤銷深圳鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可,，經(jīng)辦會(huì)計(jì)師廖福澍,、姚國(guó)勇終身禁入證券市場(chǎng)，并撤銷保薦代表人黎海祥,、李迅冬保代資格和證券從業(yè)資格。 |
| 2012年6月 |
新大地
造假上市 |
立案稽查,。 |
| 2012年9月 |
萬(wàn)福生科
財(cái)務(wù)造假 |
立案稽查,。去年11月，深交所發(fā)布公告,，對(duì)公司及平安證券兩名保代吳文浩和何濤給予公開(kāi)譴責(zé),。 |
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