作為中國第一家中外合資的投資銀行,，中國國際金融有限公司(以下簡稱中金公司)憑借雄厚的實(shí)力，在業(yè)內(nèi)一直享有很高的聲望,。然而,，就是這樣一家所謂的規(guī)范化券商，依然浮現(xiàn)出內(nèi)幕交易陰影,。2月22日,，證監(jiān)會(huì)集中披露了多起涉嫌內(nèi)幕交易的案件，中金公司也赫然在例，其投資銀行部工作人員鄒炎涉嫌內(nèi)幕交易遭查處,。
與粵高速重組有關(guān)
“日防夜防,，家賊難防�,！痹诨浉咚貯籌劃重組的過程中,，曝出中金公司員工內(nèi)幕交易丑聞，其員工鄒炎違規(guī)遭查處,。經(jīng)調(diào)查,，鄒炎當(dāng)時(shí)為中金公司投資銀行部工作人員，負(fù)責(zé)中金公司投資銀行部大客戶項(xiàng)目組的人力資源調(diào)配工作,。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露,，2011年1月20日，廣東省交通集團(tuán)有限公司(以下簡稱交通集團(tuán))決定啟動(dòng)其所控股粵高速重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目,，并聘請中金公司為其重組的財(cái)務(wù)顧問,。自3月14日起，粵高速股票停牌,，6月13日,，粵高速復(fù)牌并公告《非公開發(fā)行之重大資產(chǎn)重組暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》，公司計(jì)劃向其控股股東交通集團(tuán)下屬全資子公司建設(shè)公司發(fā)行A股股票,，收購建設(shè)公司持有的廣珠公司100%股權(quán),。正所謂“近水樓臺(tái)先得月”，2011年1月21日~24日,，鄒炎負(fù)責(zé)安排粵高速重組項(xiàng)目組成員的工作，并通過與項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人溝通以及與投行部運(yùn)營管理工作人員的郵件往來,，知悉了粵高速的重組事項(xiàng),，并告知其妻子以共有資金買入粵高速股票。
此后,，其妻子通過親戚賬戶買入粵高速股票77萬股,，動(dòng)用資金340余萬元。2月22日至3月4日,，該賬戶累計(jì)賣出成交粵高速股票41萬股,，3月14日停牌前持有粵高速股票36萬股，6月13日復(fù)牌時(shí)賣出部分粵高速股票,，賬面浮盈14萬余元,。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，鄒炎的上述行為已涉嫌內(nèi)幕交易并立案調(diào)查,，2012年6月證監(jiān)會(huì)已將該案移送公安機(jī)關(guān),，公安機(jī)關(guān)目前已移送檢察院審查起訴。
律師：內(nèi)控制度不健全
毫無疑問，上述案件就是典型的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員內(nèi)幕交易案,，證監(jiān)會(huì)相關(guān)報(bào)告也特別指出,，其特點(diǎn)是投資銀行部門后臺(tái)管理人員涉嫌內(nèi)幕交易，屬于新型投行人員違法違規(guī),。
東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》：“在該案件中,，內(nèi)幕交易嫌疑人鄒炎屬存有個(gè)人職業(yè)操守問題，但也有中金公司制度不健全的原因,�,！彼硎荆鳛榛浉咚僦亟M項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問,，中金公司自然屬于內(nèi)幕知情人,，理應(yīng)做好保密工作。但是,，其投行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員卻將該信息透露不相關(guān)人員,，中金公司內(nèi)部控制制度無疑存在明顯缺陷。
實(shí)際上,，股市內(nèi)幕交易早已是老生常談的問題了,，利益永遠(yuǎn)是驅(qū)動(dòng)犯罪的誘因，面對(duì)屢禁不止的內(nèi)幕交易,，也讓更多的人關(guān)注其存在的根源,。有投資者便認(rèn)為，對(duì)于這樣的內(nèi)幕交易行為,，也就開個(gè)幾十萬的罰單和判處一兩年有期徒刑,，相比非法收益判決太輕，根本起不到震懾的作用,。
從民事角度來講,，《證券法》規(guī)定被法院認(rèn)定有罪的內(nèi)幕交易案，股民可以要求進(jìn)行賠償,。但苦于沒有司法解釋,，目前根本沒有相應(yīng)的民事賠償手段，導(dǎo)致違法成本十分低,。通常來講,，其違法收益幾乎是違法成本的數(shù)倍，甚至數(shù)十倍,。
保險(xiǎn)業(yè)首現(xiàn)“老鼠倉”
此外,，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了自2008年以來的稽查執(zhí)法情況，5年時(shí)間里,，共調(diào)查案件1458件,，其中正式立案500件,，作出行政處罰決定276件。證監(jiān)會(huì)對(duì)1228個(gè)涉案主體進(jìn)行了行政處罰,，對(duì)183名責(zé)任人實(shí)施市場禁入,，收繳罰沒款5.6億余元。
值得注意的是,，2012年是證監(jiān)會(huì)執(zhí)法力度最大,、查辦案件最多、移送刑事追責(zé)案件最多的一年,。當(dāng)年,，證監(jiān)會(huì)共受理證券期貨違法違規(guī)線索380件，比2011年增長31%,。其中,，新增案件調(diào)查316件(含涉外協(xié)查案件60件)，比2011年增長21%,，移送涉嫌犯罪案件33件(其中24件央批案件),，比2011年增長32%，對(duì)195名當(dāng)事人作出了行政處罰,，涉及罰沒款共計(jì)4.36億元,，比2011年增長24%。其中,，平安資產(chǎn)原投資經(jīng)理夏侯文浩因涉嫌
“老鼠倉”被查處,，倍受資本市場詬病。
實(shí)際上,，夏侯文浩案是證監(jiān)會(huì)查處的首例保險(xiǎn)從業(yè)人者
“老鼠倉”案,，作為一名投資經(jīng)理，夏侯文浩利用職務(wù)之便,，提前買進(jìn)所在公司即將買入的股票,，獲利919萬余元。2010年2月至2011年5月,，時(shí)任平安資產(chǎn)投資室副經(jīng)理的夏侯文浩利用實(shí)際管理保險(xiǎn)資產(chǎn)賬戶的便利,，獲取三個(gè)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理賬戶投資交易的有關(guān)未公開信息,，并使用
“趙某某”,、“夏某某”、“蔣某某”證券賬戶,，先于或同期于其管理的保險(xiǎn)資產(chǎn)賬戶買入11只股票,，成交金額累計(jì)達(dá)1.46億余元，獲利919萬余元,。
據(jù)悉,，上述證券賬戶都為夏侯文浩母親,、妻子及朋友的證券賬戶。2011年11月,，夏侯文浩遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,，次年6月證監(jiān)會(huì)將此案移送公安機(jī)關(guān)，目前該案已移送檢察院審查起訴,。