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中恒集團(tuán)兩年多前與步長醫(yī)藥簽訂的一紙大額經(jīng)銷協(xié)議,，成了前者股價(jià)暴漲的“導(dǎo)火索”,，期間曾連續(xù)五漲停，其中兩個(gè)漲停更是出現(xiàn)在該消息發(fā)布之前,。股價(jià)明顯異動(dòng)的背后，是否存在著內(nèi)幕交易,？果不其然,，證監(jiān)會(huì)日前披露《行政處罰決定書》，集中曝光了中恒集團(tuán)子公司兩名高管在此期間的內(nèi)幕交易細(xì)節(jié),，兩“碩鼠”也為其違法違規(guī)行為付出了相應(yīng)代價(jià),。
2010年11月6日，中恒集團(tuán)發(fā)布公告稱,，其持股99.99%的控股子公司梧州制藥已與步長醫(yī)藥簽訂《產(chǎn)品總經(jīng)銷協(xié)議書》,，將梧州制藥所生產(chǎn)的符合國家藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的全部產(chǎn)品交由步長醫(yī)藥進(jìn)行總經(jīng)銷。根據(jù)協(xié)議約定的“宏偉”計(jì)劃,，在步長醫(yī)藥接手后,，梧州制藥2011年、2012年可分別實(shí)現(xiàn)23億元,、30億元的含稅銷售收入,，且以后三年每年均有遞增。若上述計(jì)劃如愿完成,，則意味著中恒集團(tuán)此后幾年?duì)I業(yè)收入將大幅暴增,。受此影響，公司股價(jià)在該則公告發(fā)布后被巨量買單連續(xù)拉出三個(gè)漲停。
殊不知,，就在該消息“見光”前,，梧州制藥見證本次協(xié)議簽署過程的兩名高管——李琳杰、覃炳輝(兩人當(dāng)時(shí)均擔(dān)任梧州制藥營銷中心副總經(jīng)理),，已率先搶入中恒集團(tuán)股票以期潛伏獲利,。具體來看，中恒集團(tuán)和步長醫(yī)藥在2010年11月3日中午便已開始討論本次合作問題,，并于11月5日凌晨確定了相關(guān)合作協(xié)議,。隨后，中恒集團(tuán)實(shí)際控制人許淑清于5日上午向中恒集團(tuán)包括李琳杰,、覃炳輝在內(nèi)的有關(guān)人員宣布了與步長醫(yī)藥的合作事項(xiàng),。在當(dāng)日中午兩公司簽訂協(xié)議時(shí)，李琳杰,、覃炳輝也參加了簽約儀式,。
而在知悉上述內(nèi)幕信息后，眼見有利可圖的李琳杰,、覃炳輝隨即動(dòng)起了內(nèi)幕交易的“歪腦筋”,。其中，李琳杰在參加完簽約儀式后立即于11月5日下午1點(diǎn)36分使用自身股票賬戶買入了16600股中恒集團(tuán)股票,，并于11月10日全部賣出,，短短四個(gè)交易日獲利近15萬元。與李琳杰相比,，覃炳輝購股心情更加迫切,，其在11月5日上午10點(diǎn)19分便動(dòng)用自己賬戶買入4700股中恒集團(tuán)股票，又在當(dāng)日下午1點(diǎn)53分使用妻子股票賬戶再度買入了3000股,。此后,，覃炳輝在2010年11月24日、2011年5月12日將上述持股分批賣出,，共獲利9.38萬元,。
基于以上違法事實(shí)，監(jiān)管部門遂認(rèn)定兩人的上述交易已違反了相關(guān)法律規(guī)定,，觸犯了內(nèi)幕交易,，并依法沒收了李琳杰、覃炳輝上述違法所得,，并處以同等額度的罰款,。
有意思的是，面對諸多“鐵證”,，心有不甘的覃炳輝還有意對其違法行為進(jìn)行開脫,，在申辯意見中稱其交易“中恒集團(tuán)”股票不是為盈利,，也不屬于內(nèi)幕交易，甚至將責(zé)任推脫至“證券監(jiān)管部門對禁止內(nèi)幕交易的宣傳缺失”,。對此,，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，禁止內(nèi)幕交易是《證券法》所規(guī)定的,，每個(gè)公民都應(yīng)當(dāng)遵守,；而按照《證券法》相關(guān)規(guī)定，梧州制藥和步長醫(yī)藥簽訂《產(chǎn)品總經(jīng)銷協(xié)議書》已屬于內(nèi)幕信息,，覃炳輝在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“中恒集團(tuán)”股票即屬于內(nèi)幕交易,。
“李琳杰、覃炳輝此次內(nèi)幕交易案例頗具警示意義,�,！狈治鋈耸恐赋觯瑸榇龠M(jìn)資本市場健康發(fā)展,、維護(hù)市場投資者公平權(quán)益,，各級(jí)監(jiān)管部門近年來對內(nèi)幕交易的監(jiān)管打擊力度不斷加大，相關(guān)內(nèi)幕信息知情人切不可抱有僥幸心理以身試法,，反之應(yīng)引以為戒,，嚴(yán)格自律，自覺遵守市場誠信原則和法律規(guī)定,。
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