西南證券2月4日晚發(fā)布公告,，宣布“根據(jù)重慶市國資委提名”,，推薦崔堅為公司第七屆董事會董事人選；同時“公司收到中共重慶市國資委委員會通知,，任命崔堅同志為中共西南證券委員會委員、書記”,。這是“羅廣事件”后西南證券的首份人事公告,，據(jù)知情人士透露，崔堅未來將出任西南證券董事長,。
此前,，重慶市政府新聞辦公室發(fā)布了《中共重慶市國資委委員會企業(yè)領(lǐng)導人員任免決定》，宣布“免去羅廣西南證券股份有限公司董事長,、黨委副書記職務,。”《決定》宣布次日,，西南證券股價大跌4.45%,。
而在1月26日，西南證券亦發(fā)布公告,，向外界正式宣布“羅廣先生不再為本公司擬任董事長,、擬任董事”，在這同一個公告里,，西南證券還稱“羅廣先生尚未取得監(jiān)管機構(gòu)核準的證券公司董事長任職資格,，羅廣先生未在本公司擔任董事長、董事職務”,。有業(yè)內(nèi)人士評論稱,，西南證券當此羅廣“東窗事發(fā)”之際，特意加上上述措辭,，不免有迅速撇清關(guān)系的嫌疑,。
據(jù)介紹，羅廣曾任中國人民銀行重慶營管部副主任,、重慶銀監(jiān)局副局長,、重慶市人民政府副秘書長、重慶市金融辦公室主任,，其最高學歷為西南大學博士學位,；當其擬任西南證券董事長一職時，已年逾60(1962年6月生人),，很可能就此退居二線,。然而就在其即將“功成身退”之際，卻因卷入重慶不雅視頻事件被免職,，這無論對羅廣本人還是對西南證券都是不小的打擊,。
西南證券高層動蕩不斷 一年之內(nèi)發(fā)十條人事任免公告
西南證券近年來可謂流年不利，董事長,、高管的頻繁更迭令公司內(nèi)部動蕩不已,。中國網(wǎng)財經(jīng)中心記者查看上交所公開資料后發(fā)現(xiàn),，僅2012年2月至2013年1月，西南證券關(guān)于高管變動的公告多達十條,，其中大部分涉及的是董事會成員的變更,。
2012年2月15日，西南證券第七屆董事會第一次會議召開,。在高管任命方面,，該次會議產(chǎn)生了幾項重大人事變動：選舉了翁振杰為公司董事長、王華剛為副董事長,、余維佳為總裁,、張純勇、徐鳴鏑,、李勇,、王宜四、侯曦蒙為副總裁,，徐鳴鏑兼任董事會秘書,。以上人員任期均至2015年2月14日。
值得注意的是,，該次董事會還透露了西南證券元老,、重量級人物王珠林去職的消息。王珠林是第七,、八屆證監(jiān)會發(fā)審委委員,、證監(jiān)會并購重組委現(xiàn)任委員、中國資產(chǎn)評估委員會委員,、西南證券總裁，其從西南證券離職曾在業(yè)界引發(fā)諸多猜測,。
在隨后的一年中,，西南證券開始了頻繁的高管更迭：2月底，獨立董事張宗益正式遞交書面辭職申請,；4月底,，余維佳正式擔任西南證券總裁；8月中旬,，翁振杰,、王華剛分別辭去董事長和副董等職務，其中翁振杰職責由余維佳代為履行,；9月初,，羅廣亮相董事會，并被定為董事長人選,；12月初,，增補劉軼茙為獨立董事,。
至12月底，羅廣擔任董事長一事剛剛塵埃落定,，就差一紙契約時,，2013年1月底羅廣東窗事發(fā)后，西南證券隨即發(fā)布公告,，正式宣布羅廣不再為公司擬任董事長,、擬任董事�,！傲_廣時代”還未開始,，便已結(jié)束。
而在此前的2009年底,，羅廣的前任翁振杰掛帥西南證券董事長,，曾率領(lǐng)公司走出短暫而輝煌的一個時期：2010年，西南證券通過借殼ST長運,，實現(xiàn)了上市之夢,，然而這一輝煌稍閃即逝——翁振杰在2011年重慶兩會期間，遭人大代表張明渝實名舉報受賄,，該事件至今未有結(jié)論,，而翁振杰也最終去職。
一線業(yè)務人員流失 保代被曝集體遭挖角
除高管頻繁更迭外,，西南證券投行部門也出現(xiàn)了人員嚴重流失,。
2012年初，包括帥暉,、彭德強等10余名擁有保薦人代表資格的投行人士,，從招商證券集體跳槽到西南證券，令西南證券投行業(yè)務力量大為增強,，業(yè)界當時普遍認為西南證券將在投行業(yè)務方向發(fā)力,，與國信、平安,、廣發(fā)等一線券商一較高下,。然而，負責投行業(yè)務的西南證券元老,、總裁王珠林旋即離職,，這令業(yè)界大跌眼鏡，隨后西南證券研究所所長王建輝,、場外交易市場部總經(jīng)理周到,、投行部執(zhí)行總裁王天廣等人紛紛離職，令得西南證券投行力量不增反減,。
這些原本在西南證券舉足輕重的人物另覓東家,，對西南證券的投行業(yè)務影響甚大：2012年1月6日,，由西南證券保薦的博彥科技成功登陸中小板，在這單明顯是“吃2011年老本”的項目之后,，2012年全年,，西南證券再無保薦項目成功上市。而在此前的2011年,，西南證券曾成功保薦6個IPO項目上市,，獲得保薦承銷收入3.2億元，2010年則成功保薦了7個IPO項目登陸A股,，保薦承銷收入3.04億元,。
據(jù)統(tǒng)計，2012年A股共有154家企業(yè)成功首發(fā)上市,，涉及保薦券商41家,，其中國信證券、中信證券,、平安證券分別以22家,、15家、14家項目上市排名前三,。跟其他券商的IPO業(yè)務相比,，西南證券在2012年從中游驟跌至末席。
據(jù)知情人士透露,，2012年西南證券投行業(yè)務“大跳水”,，主要緣于“投行團隊被集體挖角導致的IPO項目流失”，如曾由西南證券擔任上市保薦人的大富科技,，在持續(xù)督導期內(nèi)就更換了保薦商,；而二次上會的中交通力也將保薦券商由西南證券更換為了中信證券。
并購國都證券失敗 在港設(shè)立子公司遭股東集體反對
高管的頻繁更迭,，不但造成核心業(yè)務團隊的動蕩及業(yè)績的滑坡,，更招致了對外經(jīng)營中的一系列負面連鎖反應。
2013年1月15日,，西南證券宣布在香港設(shè)立全資子公司,，從事股權(quán),、項目等投資,。然而，在該項決議達成的前后,，主要股東質(zhì)疑的聲音不斷見諸報端,，反對的聲音也被媒體不斷放大。據(jù)媒體報道,，1月14日上午,，西南證券臨時股東大會在公司總部一樓會議室召開,，在審議《關(guān)于進一步完善<公司章程>中擬新增條款的議案》、《關(guān)于聘請公司2012年內(nèi)部控制審計機構(gòu)的議案》環(huán)節(jié),，整個會議進程波瀾不驚,，出人意料的是，在審議《關(guān)于公司在香港設(shè)立子公司的議案》時,，第二大股東建銀投資以“沉默”姿態(tài)示人,，第三大股東重慶信托則明確表示反對。
雖然該項議案最終獲得了77.01%的贊成票,，并獲得通過,，但主要股東的棄權(quán)和反對態(tài)度仍耐人尋味。
事實上,，由于公司高管團隊和核心業(yè)務團隊的動蕩,，以及由此帶來的業(yè)績大幅波動，西南證券這兩年向外擴張的道路一直走的頗為坎坷：此前的2012年8月6日,，西南證券就曾以一紙公告宣布了“終止吸收合并國都證券”
事項,，而這單歷時10數(shù)月、在業(yè)內(nèi)曾掀起過不少波瀾的首例券商“大吃小”合并案例,，也最終宣告破產(chǎn),。
對于該項目的終止，西南證券在公告中做出解釋,，稱“由于交易雙方在新形勢下,，對證券公司當前的價值判斷產(chǎn)生差異，經(jīng)磋商談判,，未能達成一致意見,。”而據(jù)媒體事后披露,，雙方談崩的直接原因,，是西南證券希望降低購買國都證券的金額——降幅高達10%，大大超出了國都證券股東的承受底線,。