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中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前公布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》,，自公布之日起實(shí)施,。《暫行辦法》規(guī)定,，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取做市方式,、協(xié)議方式、競(jìng)價(jià)方式或證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式,。股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司為非上市公眾公司,，股東人數(shù)可以超過(guò)200人，接受證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一監(jiān)督管理,。
根據(jù)《暫行辦法》,，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度，主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌,，對(duì)掛牌公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo),，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù),。此外,，根據(jù)《暫行辦法》，在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ,、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動(dòng),，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,，《暫行辦法》主要解決三方面問(wèn)題：一是確立全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司及掛牌公司的法律地位；二是明確全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能,，對(duì)其組織結(jié)構(gòu)提出特殊要求,，對(duì)其履行自律監(jiān)管職責(zé)提出明確要求；三是建立全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的基本監(jiān)管框架,，在明確和突出全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)的同時(shí),，規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管,。
該負(fù)責(zé)人表示，《暫行辦法》公布實(shí)施后,，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司還將發(fā)布實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,，全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的業(yè)務(wù)規(guī)則體系將逐步建立，為全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)從區(qū)域性試點(diǎn)轉(zhuǎn)為面向全國(guó)的規(guī)范運(yùn)行奠定法律基礎(chǔ),。
該負(fù)責(zé)人介紹,，《暫行辦法》在制定過(guò)程中，堅(jiān)持了以下原則,。
一是借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn),，探索監(jiān)管創(chuàng)新�,！稌盒修k法》積極探索了對(duì)我國(guó)第一家公司制證券市場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)的監(jiān)管方式,，規(guī)定了相應(yīng)的內(nèi)容。
二是充分放權(quán),，支持市場(chǎng)創(chuàng)新,。《暫行辦法》按照市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì)自治的總體思路,，充分授權(quán)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自主制定掛牌條件,、轉(zhuǎn)讓方式、主辦券商管理等各項(xiàng)基本業(yè)務(wù)規(guī)則,，支持其探索形成高效,、靈活、符合場(chǎng)外市場(chǎng)特征的規(guī)則體系和制度框架,，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力,。
三是依法定責(zé)，公益優(yōu)先,。《暫行辦法》在總則部分明確規(guī)定,，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公益優(yōu)先,，創(chuàng)造公開、公平,、公正的市場(chǎng)環(huán)境,，保證全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運(yùn)行，為各參與人提供優(yōu)質(zhì),、高效,、靈活、低成本的金融服務(wù),�,！稌盒修k法》的具體條款也進(jìn)一步體現(xiàn)了上述要求,。
四是簡(jiǎn)單明了，急用先行,�,？紤]到現(xiàn)階段對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)管，還缺乏足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),，《暫行辦法》定位于一個(gè)階段性,、探索性的監(jiān)督管理辦法，重點(diǎn)對(duì)一些重要事項(xiàng)作出原則性規(guī)定,，對(duì)一些暫時(shí)難以明確的內(nèi)容作了簡(jiǎn)化處理,。隨著擴(kuò)大試點(diǎn)工作不斷推進(jìn)，今后可在條件具備的情況下進(jìn)一步完善,。
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