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中國證監(jiān)會日前公布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》,，自公布之日起實施,。《暫行辦法》規(guī)定,，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取做市方式、協(xié)議方式,、競價方式或證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式,。股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人,，接受證監(jiān)會的統(tǒng)一監(jiān)督管理,。
根據(jù)《暫行辦法》，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度,，主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌,，對掛牌公司進行持續(xù)督導，代理投資者買賣掛牌公司股票,，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù),。此外,，根據(jù)《暫行辦法》，在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ,、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動,，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責監(jiān)督管理。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人介紹,，《暫行辦法》主要解決三方面問題：一是確立全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司及掛牌公司的法律地位；二是明確全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能,，對其組織結(jié)構(gòu)提出特殊要求,，對其履行自律監(jiān)管職責提出明確要求；三是建立全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的基本監(jiān)管框架,，在明確和突出全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責的同時,，規(guī)定中國證監(jiān)會依法實行統(tǒng)一監(jiān)管。
該負責人表示,，《暫行辦法》公布實施后,，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司還將發(fā)布實施相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，全國場外市場的業(yè)務(wù)規(guī)則體系將逐步建立,，為全國場外市場建設(shè)從區(qū)域性試點轉(zhuǎn)為面向全國的規(guī)范運行奠定法律基礎(chǔ),。
該負責人介紹，《暫行辦法》在制定過程中,，堅持了以下原則,。
一是借鑒國際經(jīng)驗，探索監(jiān)管創(chuàng)新,�,！稌盒修k法》積極探索了對我國第一家公司制證券市場組織機構(gòu)的監(jiān)管方式，規(guī)定了相應(yīng)的內(nèi)容,。
二是充分放權(quán),，支持市場創(chuàng)新�,！稌盒修k法》按照市場優(yōu)先和社會自治的總體思路，充分授權(quán)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自主制定掛牌條件,、轉(zhuǎn)讓方式,、主辦券商管理等各項基本業(yè)務(wù)規(guī)則，支持其探索形成高效,、靈活,、符合場外市場特征的規(guī)則體系和制度框架，增強競爭力,。
三是依法定責,，公益優(yōu)先。《暫行辦法》在總則部分明確規(guī)定,，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當堅持公益優(yōu)先,，創(chuàng)造公開、公平,、公正的市場環(huán)境,，保證全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運行，為各參與人提供優(yōu)質(zhì),、高效,、靈活、低成本的金融服務(wù),�,！稌盒修k法》的具體條款也進一步體現(xiàn)了上述要求。
四是簡單明了,，急用先行,。考慮到現(xiàn)階段對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)管,，還缺乏足夠的實踐經(jīng)驗,，《暫行辦法》定位于一個階段性、探索性的監(jiān)督管理辦法,，重點對一些重要事項作出原則性規(guī)定,，對一些暫時難以明確的內(nèi)容作了簡化處理。隨著擴大試點工作不斷推進,，今后可在條件具備的情況下進一步完善,。
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