全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條
為加強對全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）的管理，明確其職權(quán)與責任，維護股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關活動的正常秩序,，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律,、行政法規(guī)，制定本辦法,。
第二條 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）是經(jīng)國務院批準設立的全國性證券交易場所,。
第三條
股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡稱掛牌公司）為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人,，接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的統(tǒng)一監(jiān)督管理,。
第四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關活動，實行自律管理,。
第五條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當堅持公益優(yōu)先的原則,，維護公開、公平,、公正的市場環(huán)境,，保證全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運行,，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各參與人提供優(yōu)質(zhì)、高效,、低成本的金融服務,。
第六條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關活動，必須遵守法律,、行政法規(guī)和各項規(guī)章規(guī)定,，禁止欺詐、內(nèi)幕交易,、操縱市場等違法違規(guī)行為,。
第七條
中國證監(jiān)會依法對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的各項業(yè)務活動及各參與人實行統(tǒng)一監(jiān)督管理,，維護全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行秩序,，依法查處違法違規(guī)行為。
第二章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能
第八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括：
（一）建立,、維護和完善股票轉(zhuǎn)讓相關技術系統(tǒng)和設施,；
（二）制定和修改全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則；
（三）接受并審查股票掛牌及其他相關業(yè)務申請,，安排符合條件的公司股票掛牌,；
（四）組織、監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓及相關活動,；
（五）對主辦券商等全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與人進行監(jiān)管,；
（六）對掛牌公司及其他信息披露義務人進行監(jiān)管；
（七）管理和公布全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關信息,；
（八）中國證監(jiān)會批準的其他職能,。
第九條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當就股票掛牌,、股票轉(zhuǎn)讓,、主辦券商管理、掛牌公司管理,、投資者適當性管理等依法制定基本業(yè)務規(guī)則,。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定與修改基本業(yè)務規(guī)則，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準,。制定與修改其他業(yè)務規(guī)則,，應當報中國證監(jiān)會備案。
第十條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式,，應當報中國證監(jiān)會批準,。
第十一條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當為組織公平的股票轉(zhuǎn)讓提供保障，公布股票轉(zhuǎn)讓即時行情,。未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可,，任何單位和個人不得發(fā)布,、使用或傳播股票轉(zhuǎn)讓即時行情。
第十二條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收取的資金和費用應當符合有關主管部門的規(guī)定,，并優(yōu)先用于維護和完善相關技術系統(tǒng)和設施,。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當制定專項財務管理規(guī)則，并報中國證監(jiān)會備案,。
第十三條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當從其收取的費用中提取一定比例的金額設立風險基金,。風險基金提取和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會另行制定,。
第十四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記結(jié)算業(yè)務由中國證券登記結(jié)算有限責任公司負責,。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當與其簽訂業(yè)務協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案,。
第三章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)
第十五條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當按照《公司法》等法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，制定公司章程,，明確股東會,、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責劃分,，建立健全內(nèi)部組織機構(gòu),，完善公司治理。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的制定和修改,，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準,。
第十六條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股東應當具備法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件,，股東持股比例應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定,。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉(zhuǎn)讓所持股份的，應當報中國證監(jiān)會批準,。
第十七條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事會,、監(jiān)事會的組成及議事規(guī)則應當符合有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,，并報中國證監(jiān)會備案,。
第十八條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事長、副董事長,、監(jiān)事會主席及高級管理人員由中國證監(jiān)會提名,，任免程序和任期遵守《公司法》和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的有關規(guī)定。
前款所述高級管理人員的范圍,，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程規(guī)定,。
第十九條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當根據(jù)需要設立專門委員會。各專門委員會的組成及議事規(guī)則報中國證監(jiān)會備案,。
第四章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管
第二十條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度,。在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務的證券公司稱為主辦券商,。
主辦券商業(yè)務包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進行持續(xù)督導,，代理投資者買賣掛牌公司股票,，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務及其他全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務。
第二十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依法對股份公司股票掛牌,、定向發(fā)行等申請及主辦券商推薦文件進行審查,，出具審查意見。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當與符合條件的股份公司簽署掛牌協(xié)議,，確定雙方的權(quán)利義務關系,。
第二十二條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當督促申請股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務人,，依法履行信息披露義務,，真實、準確,、完整,、及時地披露信息，不得有虛假記載,、誤導性陳述或者重大遺漏,。
第二十三條
掛牌公司應當符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件，不符合持續(xù)掛牌條件的,，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當及時作出股票暫�,；蚪K止掛牌的決定，及時公告,，并報中國證監(jiān)會備案,。
第二十四條 掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式、協(xié)議方式,、競價方式或證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式,。
第二十五條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行投資者適當性管理制度。參與股票轉(zhuǎn)讓的投資者應當具備一定的證券投資經(jīng)驗和相應的風險識別和承擔能力,，了解熟悉相關業(yè)務規(guī)則,。
第二十六條
因突發(fā)性事件而影響股票轉(zhuǎn)讓的正常進行時,，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以采取技術性停牌措施,；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護股票轉(zhuǎn)讓的正常秩序，可以決定臨時停市,。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取技術性停牌或者決定臨時停市,，應當及時報告中國證監(jiān)會。
第二十七條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當建立市場監(jiān)控制度及相應技術系統(tǒng),，配備專門市場監(jiān)察人員,，依法對股票轉(zhuǎn)讓實行監(jiān)控,，及時發(fā)現(xiàn)、及時制止內(nèi)幕交易,、市場操縱等異常轉(zhuǎn)讓行為,。
對違反法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當及時采取自律監(jiān)管措施,，并視情節(jié)輕重或根據(jù)監(jiān)管要求,，及時向中國證監(jiān)會報告。
第二十八條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當督促主辦券商,、律師事務所,、會計師事務所等為掛牌轉(zhuǎn)讓等相關業(yè)務提供服務的證券服務機構(gòu)和人員，誠實守信,、勤勉盡責,，嚴格履行法定職責，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范,，并對出具文件的真實性,、準確性、完整性負責,。
第二十九條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關當事人違反法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的,，可以依法采取自律監(jiān)管措施，并報中國證監(jiān)會備案,。依法應當由中國證監(jiān)會進行查處的,，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當向中國證監(jiān)會提出查處建議。
第五章 監(jiān)督管理
第三十條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當向中國證監(jiān)會報告股東會,、董事會,、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會議和其他重要會議的會議紀要,，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行情況,，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責履行情況、日常工作動態(tài)以及中國證監(jiān)會要求報告的其他信息,。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的其他報告義務,，比照執(zhí)行證券交易所管理有關規(guī)定。
第三十一條
中國證監(jiān)會有權(quán)要求全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對其章程和業(yè)務規(guī)則進行修改,。
第三十二條
中國證監(jiān)會依法對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進行監(jiān)管,，開展定期、不定期的現(xiàn)場檢查,，并對其履職和運營情況進行評估和考核,。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司及相關人員違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責，或者不履行本辦法規(guī)定的有關義務,，中國證監(jiān)會比照證券交易所管理有關規(guī)定進行查處,。
第六章 附 則
第三十三條
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司為其他證券品種提供掛牌轉(zhuǎn)讓服務的，比照本辦法執(zhí)行,。
第三十四條
在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ,、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關活動，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責監(jiān)督管理,。
第三十五條 本辦法公布之日起施行,。