|
證券公司新設(shè)分公司,、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)擬放開,，由券商自主決定,。昨日,，中國證監(jiān)會(huì)公布《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《規(guī)定》）,，并向社會(huì)公開征求意見,。該《規(guī)定》取消了對券商設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量和區(qū)域限制,，凡是符合設(shè)點(diǎn)要求的證券公司均可在全國范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu),。
《規(guī)定》明確,，券商可設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)包括分公司,、證券營業(yè)部兩類。證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,，分公司指在當(dāng)?shù)赜泄ど痰怯浀姆种C(jī)構(gòu),，內(nèi)部管理架構(gòu)中的部門或辦公室不在此范圍內(nèi)。
按照《規(guī)定》，凡是經(jīng)營規(guī)范,、具備管理控制能力,、不存在重大風(fēng)險(xiǎn)的證券公司，均具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件,�,！兑�(guī)定》還取消了原有對券商新設(shè)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量和區(qū)域限制，明確凡是符合設(shè)點(diǎn)要求的證券公司,，均可按照業(yè)務(wù)類型,、發(fā)展規(guī)劃和管理能力，自行決定分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立數(shù)量,、區(qū)域,。
而新設(shè)的證券公司分支機(jī)構(gòu)，在所經(jīng)營的業(yè)務(wù)上,，不能超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍,。
證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，自2008年證券公司分公司
,、證券營業(yè)部設(shè)立重新啟動(dòng)后,，已累計(jì)批準(zhǔn)設(shè)立證券分公司337家，證券營業(yè)部1153家,，規(guī)范1063家證券服務(wù)部為證券營業(yè)部,，清理關(guān)閉84家歷史遺留違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
《規(guī)定》放開券商分支機(jī)構(gòu)新設(shè)的同時(shí),，也一并強(qiáng)化了對證券公司合規(guī)管理的要求,，提出最近2年因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年被采取重大監(jiān)管措施,，因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動(dòng)涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的證券公司,，不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
2012年8月,，國務(wù)院批準(zhǔn)取消了“證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所”
行政許可事項(xiàng),。據(jù)此，《規(guī)定》明確,，證券公司分支機(jī)構(gòu)在同一城市變更營業(yè)場所的,，應(yīng)當(dāng)關(guān)閉原營業(yè)場所，并在新營業(yè)場所開業(yè)后5個(gè)工作日內(nèi),，向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備,。
另外，《規(guī)定》還要求證券公司對分支機(jī)構(gòu)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,，證券公司授權(quán)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù),、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)以及證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)確保符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營、集中操作的規(guī)定,，將分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)納入信息隔離墻制度管控范圍,。
《規(guī)定》還明確了證券公司申請?jiān)O(shè)立、收購,、撤銷分支機(jī)構(gòu)等的實(shí)施流程。明確了證券公司設(shè)立,、收購,、撤銷證券公司分支機(jī)構(gòu)的具體流程安排和申請材料清單。分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局將負(fù)責(zé)對證券公司分支機(jī)構(gòu)實(shí)施日常監(jiān)管,。
此外,，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，一些業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范當(dāng)中明確規(guī)定相關(guān)業(yè)務(wù)流程需要在券商母公司完成的,，仍須遵循業(yè)務(wù)規(guī)定,，如資產(chǎn)管理產(chǎn)品的創(chuàng)設(shè)等。
對于記者提出“是否會(huì)放開證券公司的設(shè)立”的問題,，這位負(fù)責(zé)人表示“正在研究”,。
|