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新年伊始,，中國證監(jiān)會頻頻出手整治上市公司上市后利潤下滑的問題,。
記者昨日（1月10日）獲悉，近期,，中國證監(jiān)會對東吳證券股份有限公司(以下簡稱“東吳證券”)首次公開發(fā)行股票并上市項目中相關(guān)主體的責(zé)任進(jìn)行了核查,，并采取了相應(yīng)監(jiān)督管理措施。
據(jù)介紹,，經(jīng)查,，東吳證券2011年12月9日刊登招股說明書，此前業(yè)績已出現(xiàn)大幅度下降,，發(fā)行人,、保薦機構(gòu)均未在會后重大事項承諾函中如實說明有關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)的補充公告,。此外,，東吳證券在主板公開發(fā)行上市當(dāng)年的營業(yè)利潤比上年下滑幅度超過了50%。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,，中國證監(jiān)會對發(fā)行人東吳證券,、保薦機構(gòu)中信證券分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施,，對中信證券保薦代表人邵向輝、周繼衛(wèi)采取了9個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施,。
東吳證券昨日晚間發(fā)布公告,，稱于1月9日收到中國證監(jiān)會下達(dá)的
《行政監(jiān)管措施決定書》，公司被證監(jiān)會采取出具警示函的監(jiān)管措施,。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,，證券公司被采取出具警示函等監(jiān)管措施的，分類評價時將給予相應(yīng)扣分,，直接影響最終的分類結(jié)果,。分類級別降低，將增加繳納證券投資者保護基金的比例,，對證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類,、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品試點等產(chǎn)生一定影響,。
據(jù)記者了解,，在2011年年間，由于A股行情低迷,，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及自營業(yè)務(wù)收入普遍遭到重創(chuàng),，導(dǎo)致行業(yè)凈利大幅縮水。來自中國證券業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示,，2011年全年,，111家證券公司共計實現(xiàn)營業(yè)收入1363.8億元,，同比2010年下滑了29.2%,，實現(xiàn)凈利潤則為390億元，同比2010年大幅下滑了50.2%,。
若將東吳證券已發(fā)布的月度凈利潤數(shù)據(jù)簡單相加,，可得東吳證券2012年未合并報表凈利大致為2.67億元，較2011年同比實現(xiàn)增長,。但需要指出的是,，上述數(shù)據(jù)未經(jīng)審計，與年報統(tǒng)計口徑也有所不同,，與東吳證券未來公布的2012年年報數(shù)據(jù)可能存在差異,。
最近一段時間，證監(jiān)會已對兩家上市后業(yè)績變臉的創(chuàng)業(yè)板上市公司出具警示函,。同時也對兩公司的保薦機構(gòu)出具警示函,，并對簽字保薦代表人采取了“3個月內(nèi)不受理其出具文件”的監(jiān)管措施。
證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,，發(fā)行人和中介機構(gòu)必須恪守誠實守信,、勤勉盡責(zé)的行為準(zhǔn)則，自始至終對信息披露的真實、準(zhǔn)確,、完整,、及時和充分負(fù)責(zé)。中國證監(jiān)會將繼續(xù)深化“以信息披露為中心”的新股發(fā)行體制改革,，加大對市場違法違規(guī)行為的打擊力度,，對涉嫌違法犯罪的堅決移送司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。
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