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新年伊始,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頻頻出手整治上市公司上市后利潤(rùn)下滑的問(wèn)題,。
記者昨日（1月10日）獲悉,，近期,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東吳證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東吳證券”)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市項(xiàng)目中相關(guān)主體的責(zé)任進(jìn)行了核查,，并采取了相應(yīng)監(jiān)督管理措施,。
據(jù)介紹,，經(jīng)查,，東吳證券2011年12月9日刊登招股說(shuō)明書(shū)，此前業(yè)績(jī)已出現(xiàn)大幅度下降,，發(fā)行人,、保薦機(jī)構(gòu)均未在會(huì)后重大事項(xiàng)承諾函中如實(shí)說(shuō)明有關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過(guò)程中作相應(yīng)的補(bǔ)充公告,。此外,，東吳證券在主板公開(kāi)發(fā)行上市當(dāng)年的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年下滑幅度超過(guò)了50%。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人東吳證券,、保薦機(jī)構(gòu)中信證券分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)中信證券保薦代表人邵向輝,、周繼衛(wèi)采取了9個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施,。
東吳證券昨日晚間發(fā)布公告，稱(chēng)于1月9日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下達(dá)的
《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》,，公司被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的監(jiān)管措施,。
根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，證券公司被采取出具警示函等監(jiān)管措施的,，分類(lèi)評(píng)價(jià)時(shí)將給予相應(yīng)扣分,，直接影響最終的分類(lèi)結(jié)果。分類(lèi)級(jí)別降低,，將增加繳納證券投資者保護(hù)基金的比例,，對(duì)證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品試點(diǎn)等產(chǎn)生一定影響,。
據(jù)記者了解，在2011年年間,，由于A股行情低迷,，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及自營(yíng)業(yè)務(wù)收入普遍遭到重創(chuàng)，導(dǎo)致行業(yè)凈利大幅縮水,。來(lái)自中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示,，2011年全年，111家證券公司共計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1363.8億元,，同比2010年下滑了29.2%,，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)則為390億元，同比2010年大幅下滑了50.2%,。
若將東吳證券已發(fā)布的月度凈利潤(rùn)數(shù)據(jù)簡(jiǎn)單相加,，可得東吳證券2012年未合并報(bào)表凈利大致為2.67億元，較2011年同比實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng),。但需要指出的是,，上述數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì),，與年報(bào)統(tǒng)計(jì)口徑也有所不同，與東吳證券未來(lái)公布的2012年年報(bào)數(shù)據(jù)可能存在差異,。
最近一段時(shí)間,，證監(jiān)會(huì)已對(duì)兩家上市后業(yè)績(jī)變臉的創(chuàng)業(yè)板上市公司出具警示函。同時(shí)也對(duì)兩公司的保薦機(jī)構(gòu)出具警示函,，并對(duì)簽字保薦代表人采取了“3個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件”的監(jiān)管措施,。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)必須恪守誠(chéng)實(shí)守信,、勤勉盡責(zé)的行為準(zhǔn)則,，自始至終對(duì)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,、及時(shí)和充分負(fù)責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)深化“以信息披露為中心”的新股發(fā)行體制改革,，加大對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為的打擊力度,，對(duì)涉嫌違法犯罪的堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
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