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美國金融監(jiān)管局８日發(fā)布報告說,，這家美國證券業(yè)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)２０１２年在識別欺詐行為、跨市場監(jiān)管和增加市場透明度方面成績顯著,，對美國政府的金融監(jiān)管工作起到了有效的補(bǔ)充作用,。
報告說，美國金融監(jiān)管局２０１２年發(fā)起１５４１項(xiàng)紀(jì)律檢查行動,，比２０１１年增加５３起，累計罰款超過６８００萬美元,，收繳不當(dāng)?shù)美常矗埃叭f美元,，從證券業(yè)清除３０家企業(yè)，禁止２９４人從事證券行業(yè),，注銷５４９個證券經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)資格,。
美國金融監(jiān)管局的自律監(jiān)管范圍涵蓋多種復(fù)雜證券產(chǎn)品和各種金融機(jī)構(gòu),。該機(jī)構(gòu)２０１２年曾對花旗銀行、摩根士丹利,、瑞士銀行和富國銀行等大型金融企業(yè)處以７３０萬美元罰款,，收繳１８０萬美元不當(dāng)?shù)美?BR>
美國金融監(jiān)管局董事長兼首席執(zhí)行官理查德·凱徹姆認(rèn)為，該機(jī)構(gòu)為投資者鑄就了證券業(yè)監(jiān)管的第一道防線,，保護(hù)投資者和金融市場不受欺詐行為損害是其核心職責(zé),。
美國證券業(yè)監(jiān)管主要由兩家機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，一是政府性質(zhì)的美國證券交易委員會,，二是非政府性質(zhì)的美國金融監(jiān)管局,。２０１２年，美國金融監(jiān)管局向美國證交會等執(zhí)法機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)交了６９２件涉及潛在金融欺詐行為的案件,，其中３４７件與內(nèi)幕交易有關(guān),，有力補(bǔ)充了政府對證券行業(yè)的監(jiān)管工作。
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