美國金融監(jiān)管局8日發(fā)布報告說,這家美國證券業(yè)自律監(jiān)管機構2012年在識別欺詐行為,、跨市場監(jiān)管和增加市場透明度方面成績顯著,,對美國政府的金融監(jiān)管工作起到了有效的補充作用。
報告說,,美國金融監(jiān)管局2012年發(fā)起1541項紀律檢查行動,,比2011年增加53起,累計罰款超過6800萬美元,,收繳不當得利3400萬美元,,從證券業(yè)清除30家企業(yè),禁止294人從事證券行業(yè),,注銷549個證券經紀人的從業(yè)資格,。
美國金融監(jiān)管局的自律監(jiān)管范圍涵蓋多種復雜證券產品和各種金融機構。該機構2012年曾對花旗銀行,、摩根士丹利,、瑞士銀行和富國銀行等大型金融企業(yè)處以730萬美元罰款,收繳180萬美元不當得利,。
美國金融監(jiān)管局董事長兼首席執(zhí)行官理查德·凱徹姆認為,,該機構為投資者鑄就了證券業(yè)監(jiān)管的第一道防線,保護投資者和金融市場不受欺詐行為損害是其核心職責,。
美國證券業(yè)監(jiān)管主要由兩家機構負責,,一是政府性質的美國證券交易委員會,二是非政府性質的美國金融監(jiān)管局,。2012年,,美國金融監(jiān)管局向美國證交會等執(zhí)法機構轉交了692件涉及潛在金融欺詐行為的案件,其中347件與內幕交易有關,,有力補充了政府對證券行業(yè)的監(jiān)管工作,。
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