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證監(jiān)會(huì)昨日公布了《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》),，并公開(kāi)征求意見(jiàn)。擬允許符合條件的證券公司,、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司,、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)三類機(jī)構(gòu)直接開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人昨日表示,，放開(kāi)其他資管機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募業(yè)務(wù),，是為建立開(kāi)放、包容,、多元的財(cái)富管理行業(yè),，落實(shí)《證券投資基金法》的修訂精神,。新的《證券投資基金法》已為除基金管理公司以外的其他機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)預(yù)留了法律空間。
新增的三類機(jī)構(gòu)已有多年的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),，現(xiàn)有資產(chǎn)管理規(guī)模巨大,，風(fēng)控體系和制度安排較為完善，進(jìn)入公募基金領(lǐng)域后可以為基金持有人提供更好的理財(cái)服務(wù),。同時(shí)三類機(jī)構(gòu)可以利用自身在資金,、渠道、客戶,、投研能力等方面的優(yōu)勢(shì)吸引各類資金進(jìn)入資本市場(chǎng)進(jìn)行投資,，有利于壯大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，促進(jìn)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展,。
根據(jù)《暫行規(guī)定》的內(nèi)容,，證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司,、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備一些基本條件：三年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn),；治理內(nèi)控完善；經(jīng)營(yíng)狀況良好,、連續(xù)三年盈利,；沒(méi)有違法違規(guī)行為；成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等,。同時(shí),，針對(duì)三類機(jī)構(gòu)的具體情況還設(shè)定了特殊條件，證券公司,，要求管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元,；最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；最近一個(gè)季度末凈資本不低于10億元,；最近一年中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類評(píng)價(jià)級(jí)別在B類以上,。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，要求其管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元,；最近12個(gè)月償付能力指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求,。私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，要求其實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元,；最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元。
《暫行規(guī)定》還明確了新增三類機(jī)構(gòu)要建立嚴(yán)格的防火墻制度,，有效防范利益輸送,、利益沖突及內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)具有監(jiān)管權(quán),，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查,，并可以采取行政監(jiān)管措施,，進(jìn)行處罰等。
對(duì)于新增三類機(jī)構(gòu)的資管業(yè)務(wù)發(fā)展來(lái)說(shuō),，《暫行規(guī)定》無(wú)疑是一項(xiàng)重大利好,。不過(guò)，對(duì)于公募基金來(lái)說(shuō),，則具有兩面性,，一方面迫使其提升投資管理能力，有利于壯大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍,，促進(jìn)行業(yè)更好發(fā)展,；另一方面，對(duì)現(xiàn)存的基金公司,，尤其是中小基金公司而言,，則會(huì)帶來(lái)不小的競(jìng)爭(zhēng)壓力。
值得一提的是,，《暫行規(guī)定》的出爐對(duì)棄“公”從“私”的王亞偉來(lái)說(shuō)意義不小,。昨日，有私募人士表示,，不得不說(shuō),，“一哥”真是明智，也許兩三年后,，這位曾經(jīng)的公募基金經(jīng)理就已變身為基金公司的大老板,。
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