美國金融監(jiān)管局27日發(fā)表聲明說,對(duì)美國花旗,、高盛,、摩根大通、美林和摩根士丹利等5家金融機(jī)構(gòu)處以448萬美元罰款,,因其弄虛作假,,將支付給游說機(jī)構(gòu)的資金記錄為債券發(fā)行成本。 聲明說,,從2006年1月至2010年12月,,這5家金融機(jī)構(gòu)向加州公共證券協(xié)會(huì)自愿支付游說資金,由這家游說機(jī)構(gòu)代表這5家金融機(jī)構(gòu)參與各種政治活動(dòng)并對(duì)加州政府施加影響,。在發(fā)行市政債券和州政府債券過程中,,這5家金融機(jī)構(gòu)將游說資金納入債券發(fā)行成本。 美國金融監(jiān)管局認(rèn)為,,游說活動(dòng)與債券發(fā)行并沒有直接聯(lián)系,,這種做法違反了市政債券監(jiān)管規(guī)定。 這5家金融機(jī)構(gòu)既不承認(rèn)也不否認(rèn)美國金融監(jiān)管局的相關(guān)指控,,但同意支付448萬美元罰款以了結(jié)此案,。 美國金融監(jiān)管局是美國最大的獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)監(jiān)督全美所有證券公司,,但不是政府機(jī)構(gòu),,而是一家私人企業(yè),其前身是美國全國證券交易商協(xié)會(huì),。
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