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一段反映華泰證券證券營業(yè)部員工2012年生活的網(wǎng)絡(luò)視頻《黎明前出發(fā)——大奎》引起了不少同業(yè)人員的共鳴。視頻自上傳的20多天來,，點擊量已有16000余次,。
視頻中的主人公大奎,，現(xiàn)擔(dān)任長春市華泰證券營業(yè)部客戶經(jīng)理。他每天清晨5點前就從家中出發(fā),，直到晚上19時后才能回到家,。而即便每天早出晚歸，工作壓力大,，每個月工資并不高,，“扣除五險一金之后，每個月不到2000元,�,！彼谝曨l中表示，希望在這個崗位上堅守,，等到中國A股市場下一個春天的到來,。但是，最終能否留下來并不取決于他本人,�,！耙驗楣居幸�(guī)定，如果不能達到考核標(biāo)準,，就得淘汰,。”
事實上,，即將過去的2012年,，一級市場新股大幅放緩、二級市場股市層層下跌,，靠天吃飯的券商行業(yè),，日子也散去了往日的風(fēng)光。今年以來,，特別是四季度,，包括中金、中信,、銀河,、華泰、廣發(fā)等在內(nèi)的多家證券公司都是裁員消息不斷,，不少券商在“寒冬”中謀求經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整與轉(zhuǎn)型,。裁員,，似乎成了控制成本最直接有效的出路。
中信,、銀河紛紛裁員 券商“瘦身”度日
10月下旬,，被標(biāo)榜為中資投行貴族和領(lǐng)軍者的中金公司被曝裁員。隨后,，裁員的部分消息獲得了中金公司內(nèi)部人員的證實,。“內(nèi)部確實有裁員約談的動作,，談的過程中也肯定會有人走,，具體部門和人數(shù)現(xiàn)在還不確定，今年市場環(huán)境不好,，各大金融機構(gòu)都有這樣的考量,。”中金公司一位內(nèi)部人士表示,。
11月,，有消息稱中信證券也開始逐步裁員，對投行部門的裁員比例將在5%-10%之間,。中信證券對被辭退的員工一律給予五個月工資以及補發(fā)“忠誠獎金”的補償,。“去年主要是自營部門的裁員以及人員結(jié)構(gòu)的調(diào)整,。而今年裁員比去年的范圍更廣,，裁員的人數(shù)和部門也更多�,！币晃恢行抛C券人士表示,。據(jù)悉，從9月底10月初開始,，中信人力資源部的工作人員約談了可能被辭退的員工,，并對員工的離職意愿和賠償金等方面進行了詳細摸底。正式裁員名單到11月初才最后確定,，而裁員的部門也不僅限投行部門,。
12月，準備上市的銀河證券裁員50%,、清退4500名員工的消息,，再度讓證券業(yè)的這個冬天愈發(fā)寒冷。銀河證券一位資深老員工表示,，傳言裁員比例會比較大,，但具體數(shù)據(jù)還沒有在內(nèi)部公布。經(jīng)紀業(yè)務(wù)條線人員較多,，是此次裁員的重點,。未來一段時間,，銀河在人員和組織架構(gòu)方面都會有比較大的變動。
接踵而至的是華泰證券的裁員縮編消息,。為了削減公司總部的冗員，在一年一度的年底考核中,，華泰證券相應(yīng)提高了考核門檻,，擬削減三分之一的員工，以此減輕總部的財務(wù)壓力,。對此,，華泰證券回應(yīng)稱，年底績效考核是國內(nèi)外券商通行的做法,，裁員規(guī)模目前尚沒有最終確定,。
此外，廣發(fā)證券近期提出的新薪酬考核標(biāo)準,，也被內(nèi)部員工認為是在變相降薪裁員,。據(jù)了解，《廣發(fā)證券員工績效管理實施辦法》修訂方案于今年11月13日在內(nèi)部頒發(fā),，文件顯示,，廣發(fā)證券將全公司員工按績效分為五等。在此份修訂方案中,，即使所在部門評為最高的S級,，部門成員也難以保全自身不被裁掉。因為根據(jù)文件規(guī)定,，若部門是S級,，評為S與A員工比例不得高于40%，其中S級必須低于20%,，而C級員工固定在10%,，B級員工在40%-50%比例浮動，而D級比例相應(yīng)在10%以內(nèi)波動,。
經(jīng)紀承銷業(yè)務(wù)滑坡
今年以來,，無論是經(jīng)紀業(yè)務(wù)還是投行業(yè)務(wù)，券商的業(yè)績都不樂觀,。
從券商營業(yè)部層面的情況來看,，目前多數(shù)新增營業(yè)部早已處于痛苦煎熬之中。一位營業(yè)部負責(zé)人介紹,，目前一個月僅一個營業(yè)部的維護費用在40萬元左右,，而目前營業(yè)部的資產(chǎn)剛剛過億元，難以形成良好利潤,，從目前趨勢來看,，根本無法達到公司要求的一年半扭虧,。
中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，2012年上半年券商代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入為273.33億元,，同比下降33%,；2011年證券行業(yè)代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入為689億元，僅相當(dāng)于2009年的48.5%,；代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入占營業(yè)收入的比例從2008年的70.5%下降至2011年的51%,；傭金費率則從1.41%降至0.8%，降幅接近50%,。
從證券行業(yè)最新公布的盈利狀況來看,，情況也不容樂觀。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,，今年前三季度,，19家上市券商共計實現(xiàn)營業(yè)收入468.2億元，與去年同期的469.7億元基本持平,，實現(xiàn)凈利潤則為144.6億元,，較去年同期的154 .9億元下滑了7%。而在剛剛過去的11月,，上市券商共實現(xiàn)營業(yè)收入30.69億元,，環(huán)比下降6%，同比下降28%,；實現(xiàn)凈利潤4.93億元,，環(huán)比下降29%，同比下降60%,。興業(yè)證券,、東吳證券、太平洋證券,、國海證券,、西部證券、西南證券6家證券公司單月出現(xiàn)虧損,，虧損公司數(shù)量創(chuàng)今年以來新高,。
幾家身陷裁員漩渦的券商日子亦是不好過。如已獲“特批”A+H股上市的銀河證券,，2012年上半年凈利潤為8.86億元,，較去年同期的11.22億元下降了21%。業(yè)內(nèi)人士分析,，由于券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)還未成熟,，無法從根本上改變?nèi)痰挠Ｊ剑瑐鹘y(tǒng)通道業(yè)務(wù)收入依然是券商的命脈，但今年以來行情就不容樂觀,，11月A股市場更是呈現(xiàn)單邊下跌的走勢,，以上因素大大影響了券商的收益，并預(yù)計券商業(yè)“寒冬”在今年結(jié)束幾無可能,。
行情低迷倒逼券商轉(zhuǎn)型
2012年證券公司“靠天吃飯”的盈利模式雖然尚未正式改變,，但因為行業(yè)轉(zhuǎn)型的政策已密集下達，券商必須做出相應(yīng)改變以適應(yīng)未來的新業(yè)務(wù)模式,，裁員只能解決短期成本問題,，長期仍需依靠運營機制的轉(zhuǎn)變。
對于傳統(tǒng)業(yè)務(wù)不斷收縮的券商們而言,，想依靠傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)維持高利潤已經(jīng)很困難，如今更多地寄希望于創(chuàng)新業(yè)務(wù)來改變這種現(xiàn)狀,。在監(jiān)管部門的推動以及市場行情的倒逼下,，券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)開始全面探索為客戶提供投資咨詢、財富管理為依托的綜合金融服務(wù)模式,。
事實上,，監(jiān)管層也在引導(dǎo)券商“去低端化”。自今年5月提券商創(chuàng)新以來,，證監(jiān)會曾多次強調(diào)A股以后是機構(gòu)化的市場,，而非散戶市場，券商未來開發(fā)客戶的重點不再是個人而是機構(gòu)客戶和企業(yè)客戶,。
“中國證券市場發(fā)展到現(xiàn)在,，總體來講基本是一種急功近利的發(fā)展模式�,！遍L城證券營銷總監(jiān)張志宏指出,，證券行業(yè)多年來以團隊營銷渠道建設(shè)為主要特征，“呼嘯山林”似的營銷模式實際上是一種短期行為,，背離證券行業(yè)的基本屬性,。張志宏表示，前20年中國證券市場的經(jīng)濟業(yè)務(wù)正是靠打“傭金價格戰(zhàn)”以及各種各樣的產(chǎn)品吸引客戶,。如果現(xiàn)在證券行業(yè)還停留在為客戶提供投資咨詢服務(wù),，整個行業(yè)就會掉入發(fā)展的怪圈，“依靠傳統(tǒng)的傭金促銷,，開展我們的經(jīng)紀業(yè)務(wù),，無疑是飲鴆止渴、難以為繼的,。我們必須要通過經(jīng)營財富管理業(yè)務(wù),，實現(xiàn)營銷轉(zhuǎn)型”。
盡管券商傳統(tǒng)業(yè)務(wù)日漸衰落,，但值得注意的是,，在經(jīng)紀,、投行等部門裁員的同時，資產(chǎn)管理部門,、融資融券部門在今年卻不斷擴張,。
從下半年券商資產(chǎn)管理的情況看，截至12月初,，券商資產(chǎn)管理規(guī)模達到1.2萬億元,。而就在近期，諸如華林證券,、華融證券等小型券商也都打出招聘廣告,，大幅招攬資產(chǎn)管理的專業(yè)人才。
另外,，某券商融資融券部負責(zé)人介紹,，今年融資融券業(yè)務(wù)收入翻番，明年業(yè)務(wù)范圍將向股權(quán)質(zhì)押融資,、約定式回購等多項創(chuàng)新業(yè)務(wù)拓展,。而在人員方面，最近已經(jīng)擴張了1/3,，明年預(yù)計還要再增加1/3的人手,。
業(yè)內(nèi)人士指出，券商傳統(tǒng)行業(yè)由于其受市場影響較大,，一旦市場環(huán)境不好,，則部門盈利大幅下滑，尤其是占比較大的券商經(jīng)紀業(yè)務(wù),，受到成交量影響較大,，券商裁員降薪也屬于被迫無奈。而在今年券商行業(yè)創(chuàng)新的情況下,，像資產(chǎn)管理這樣的部門,，其財富管理競爭對手會是基金、信托和銀行等機構(gòu),，其落腳點在理財產(chǎn)品,。這樣的部門，正好在低潮時大批逆勢擴張,。
不過,，中國證監(jiān)會主席助理張育軍在近日舉行的證券公司風(fēng)險管理培訓(xùn)會上也特別強調(diào)，證券公司在創(chuàng)新發(fā)展過程中,，必須高度重視風(fēng)險管理工作,，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險的底線。