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一段反映華泰證券證券營業(yè)部員工2012年生活的網(wǎng)絡視頻《黎明前出發(fā)——大奎》引起了不少同業(yè)人員的共鳴,。視頻自上傳的20多天來,，點擊量已有16000余次。
視頻中的主人公大奎,，現(xiàn)擔任長春市華泰證券營業(yè)部客戶經(jīng)理,。他每天清晨5點前就從家中出發(fā)，直到晚上19時后才能回到家,。而即便每天早出晚歸,，工作壓力大，每個月工資并不高,，“扣除五險一金之后,，每個月不到2000元�,！彼谝曨l中表示,，希望在這個崗位上堅守，等到中國A股市場下一個春天的到來,。但是,，最終能否留下來并不取決于他本人�,！耙驗楣居幸�(guī)定,，如果不能達到考核標準，就得淘汰,�,！�
事實上，即將過去的2012年,，一級市場新股大幅放緩,、二級市場股市層層下跌，靠天吃飯的券商行業(yè),，日子也散去了往日的風光,。今年以來,，特別是四季度，包括中金,、中信,、銀河、華泰,、廣發(fā)等在內(nèi)的多家證券公司都是裁員消息不斷,，不少券商在“寒冬”中謀求經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整與轉(zhuǎn)型。裁員,，似乎成了控制成本最直接有效的出路,。
中信、銀河紛紛裁員 券商“瘦身”度日
10月下旬,，被標榜為中資投行貴族和領軍者的中金公司被曝裁員,。隨后，裁員的部分消息獲得了中金公司內(nèi)部人員的證實,�,！皟�(nèi)部確實有裁員約談的動作,，談的過程中也肯定會有人走,，具體部門和人數(shù)現(xiàn)在還不確定，今年市場環(huán)境不好,，各大金融機構都有這樣的考量,。”中金公司一位內(nèi)部人士表示,。
11月,，有消息稱中信證券也開始逐步裁員，對投行部門的裁員比例將在5%-10%之間,。中信證券對被辭退的員工一律給予五個月工資以及補發(fā)“忠誠獎金”的補償,。“去年主要是自營部門的裁員以及人員結構的調(diào)整,。而今年裁員比去年的范圍更廣,，裁員的人數(shù)和部門也更多�,！币晃恢行抛C券人士表示,。據(jù)悉，從9月底10月初開始,，中信人力資源部的工作人員約談了可能被辭退的員工,，并對員工的離職意愿和賠償金等方面進行了詳細摸底。正式裁員名單到11月初才最后確定,，而裁員的部門也不僅限投行部門,。
12月，準備上市的銀河證券裁員50%、清退4500名員工的消息,，再度讓證券業(yè)的這個冬天愈發(fā)寒冷,。銀河證券一位資深老員工表示，傳言裁員比例會比較大,，但具體數(shù)據(jù)還沒有在內(nèi)部公布,。經(jīng)紀業(yè)務條線人員較多，是此次裁員的重點,。未來一段時間,，銀河在人員和組織架構方面都會有比較大的變動。
接踵而至的是華泰證券的裁員縮編消息,。為了削減公司總部的冗員,，在一年一度的年底考核中，華泰證券相應提高了考核門檻,，擬削減三分之一的員工,，以此減輕總部的財務壓力。對此,，華泰證券回應稱,，年底績效考核是國內(nèi)外券商通行的做法，裁員規(guī)模目前尚沒有最終確定,。
此外,，廣發(fā)證券近期提出的新薪酬考核標準，也被內(nèi)部員工認為是在變相降薪裁員,。據(jù)了解,，《廣發(fā)證券員工績效管理實施辦法》修訂方案于今年11月13日在內(nèi)部頒發(fā)，文件顯示,，廣發(fā)證券將全公司員工按績效分為五等,。在此份修訂方案中，即使所在部門評為最高的S級,，部門成員也難以保全自身不被裁掉,。因為根據(jù)文件規(guī)定，若部門是S級,，評為S與A員工比例不得高于40%,，其中S級必須低于20%，而C級員工固定在10%,，B級員工在40%-50%比例浮動,，而D級比例相應在10%以內(nèi)波動。
經(jīng)紀承銷業(yè)務滑坡
今年以來,，無論是經(jīng)紀業(yè)務還是投行業(yè)務,，券商的業(yè)績都不樂觀,。
從券商營業(yè)部層面的情況來看，目前多數(shù)新增營業(yè)部早已處于痛苦煎熬之中,。一位營業(yè)部負責人介紹,，目前一個月僅一個營業(yè)部的維護費用在40萬元左右，而目前營業(yè)部的資產(chǎn)剛剛過億元,，難以形成良好利潤,，從目前趨勢來看，根本無法達到公司要求的一年半扭虧,。
中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示,，2012年上半年券商代理買賣證券業(yè)務凈收入為273.33億元，同比下降33%,；2011年證券行業(yè)代理買賣證券業(yè)務凈收入為689億元,，僅相當于2009年的48.5%；代理買賣證券業(yè)務凈收入占營業(yè)收入的比例從2008年的70.5%下降至2011年的51%,；傭金費率則從1.41%降至0.8%,，降幅接近50%。
從證券行業(yè)最新公布的盈利狀況來看,，情況也不容樂觀,。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年前三季度,，19家上市券商共計實現(xiàn)營業(yè)收入468.2億元,，與去年同期的469.7億元基本持平,，實現(xiàn)凈利潤則為144.6億元,，較去年同期的154 .9億元下滑了7%。而在剛剛過去的11月,，上市券商共實現(xiàn)營業(yè)收入30.69億元,，環(huán)比下降6%，同比下降28%,；實現(xiàn)凈利潤4.93億元,，環(huán)比下降29%，同比下降60%,。興業(yè)證券,、東吳證券、太平洋證券,、國海證券,、西部證券、西南證券6家證券公司單月出現(xiàn)虧損,，虧損公司數(shù)量創(chuàng)今年以來新高,。
幾家身陷裁員漩渦的券商日子亦是不好過,。如已獲“特批”A+H股上市的銀河證券，2012年上半年凈利潤為8.86億元,，較去年同期的11.22億元下降了21%,。業(yè)內(nèi)人士分析，由于券商創(chuàng)新業(yè)務還未成熟,，無法從根本上改變?nèi)痰挠Ｊ�,，傳統(tǒng)通道業(yè)務收入依然是券商的命脈，但今年以來行情就不容樂觀,，11月A股市場更是呈現(xiàn)單邊下跌的走勢,，以上因素大大影響了券商的收益，并預計券商業(yè)“寒冬”在今年結束幾無可能,。
行情低迷倒逼券商轉(zhuǎn)型
2012年證券公司“靠天吃飯”的盈利模式雖然尚未正式改變,，但因為行業(yè)轉(zhuǎn)型的政策已密集下達，券商必須做出相應改變以適應未來的新業(yè)務模式,，裁員只能解決短期成本問題,，長期仍需依靠運營機制的轉(zhuǎn)變。
對于傳統(tǒng)業(yè)務不斷收縮的券商們而言,，想依靠傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務維持高利潤已經(jīng)很困難,，如今更多地寄希望于創(chuàng)新業(yè)務來改變這種現(xiàn)狀。在監(jiān)管部門的推動以及市場行情的倒逼下,，券商經(jīng)紀業(yè)務開始全面探索為客戶提供投資咨詢,、財富管理為依托的綜合金融服務模式。
事實上,，監(jiān)管層也在引導券商“去低端化”,。自今年5月提券商創(chuàng)新以來，證監(jiān)會曾多次強調(diào)A股以后是機構化的市場,，而非散戶市場,，券商未來開發(fā)客戶的重點不再是個人而是機構客戶和企業(yè)客戶。
“中國證券市場發(fā)展到現(xiàn)在,，總體來講基本是一種急功近利的發(fā)展模式,。”長城證券營銷總監(jiān)張志宏指出,，證券行業(yè)多年來以團隊營銷渠道建設為主要特征,，“呼嘯山林”似的營銷模式實際上是一種短期行為，背離證券行業(yè)的基本屬性,。張志宏表示,，前20年中國證券市場的經(jīng)濟業(yè)務正是靠打“傭金價格戰(zhàn)”以及各種各樣的產(chǎn)品吸引客戶。如果現(xiàn)在證券行業(yè)還停留在為客戶提供投資咨詢服務,，整個行業(yè)就會掉入發(fā)展的怪圈,，“依靠傳統(tǒng)的傭金促銷,，開展我們的經(jīng)紀業(yè)務，無疑是飲鴆止渴,、難以為繼的,。我們必須要通過經(jīng)營財富管理業(yè)務，實現(xiàn)營銷轉(zhuǎn)型”,。
盡管券商傳統(tǒng)業(yè)務日漸衰落,，但值得注意的是，在經(jīng)紀,、投行等部門裁員的同時,，資產(chǎn)管理部門、融資融券部門在今年卻不斷擴張,。
從下半年券商資產(chǎn)管理的情況看,，截至12月初，券商資產(chǎn)管理規(guī)模達到1.2萬億元,。而就在近期,，諸如華林證券、華融證券等小型券商也都打出招聘廣告,，大幅招攬資產(chǎn)管理的專業(yè)人才,。
另外，某券商融資融券部負責人介紹,，今年融資融券業(yè)務收入翻番,，明年業(yè)務范圍將向股權質(zhì)押融資、約定式回購等多項創(chuàng)新業(yè)務拓展,。而在人員方面,，最近已經(jīng)擴張了1/3，明年預計還要再增加1/3的人手,。
業(yè)內(nèi)人士指出,，券商傳統(tǒng)行業(yè)由于其受市場影響較大,，一旦市場環(huán)境不好,，則部門盈利大幅下滑，尤其是占比較大的券商經(jīng)紀業(yè)務,，受到成交量影響較大,，券商裁員降薪也屬于被迫無奈。而在今年券商行業(yè)創(chuàng)新的情況下,，像資產(chǎn)管理這樣的部門,，其財富管理競爭對手會是基金、信托和銀行等機構,，其落腳點在理財產(chǎn)品,。這樣的部門,，正好在低潮時大批逆勢擴張。
不過,，中國證監(jiān)會主席助理張育軍在近日舉行的證券公司風險管理培訓會上也特別強調(diào),，證券公司在創(chuàng)新發(fā)展過程中，必須高度重視風險管理工作,，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性,、區(qū)域性金融風險的底線。