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北京時(shí)間12月18日早間消息,，F(xiàn)acebook
IPO(首次公開(kāi)招股)首席承銷(xiāo)商摩根士丹利將因?yàn)檫`反證券法規(guī),，向美國(guó)馬薩諸塞州監(jiān)管機(jī)構(gòu)繳納500萬(wàn)美元罰款,。
馬薩諸塞州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人威廉·加爾文(William
Galvin)周一宣布,，摩根士丹利為Facebook提供了不當(dāng)服務(wù),，教給其如何有選擇地披露敏感財(cái)務(wù)信息,，促成了華爾街與普通投資者之間“不公平的賽場(chǎng)”,。
自從Facebook今年5月上市融資160億美元以來(lái),，摩根士丹利便因?yàn)樵诠_(kāi)發(fā)布報(bào)告前,，向部分客戶披露修改后的盈利和收入預(yù)期而備受指責(zé),。
這是美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)首次就此事作出處罰決定。
加爾文稱(chēng),，F(xiàn)acebook曾經(jīng)私下里將移動(dòng)收入前景不佳導(dǎo)致的疲軟預(yù)期告知華爾街分析師,。摩根士丹利的一位高級(jí)銀行家則為Facebook高管提供了培訓(xùn)，教給他們?nèi)绾斡羞x擇地披露這些信息,。
摩根士丹利發(fā)言人周一稱(chēng),，該公司“很高興達(dá)成和解”，并將致力于嚴(yán)格遵守各種監(jiān)管法規(guī),。但該公司既未否認(rèn)也未承認(rèn)不當(dāng)行為,。
華爾街投資銀行曾經(jīng)于2003年就研究報(bào)告的發(fā)布方式達(dá)成了一份全球性和解，但加爾文卻表示,，摩根士丹利違反了這份和解協(xié)議,。他于今年10月末以類(lèi)似的原因?qū)ㄆ煦y行罰款200萬(wàn)美元。
加爾文在接受媒體采訪時(shí)說(shuō)：“摩根士丹利的行為更過(guò)分,。我們希望通過(guò)這種懲罰引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注,，并恢復(fù)散戶的投資信心,。”
加爾文還表示,，他對(duì)Facebook
IPO長(zhǎng)達(dá)數(shù)月的調(diào)查遠(yuǎn)未結(jié)束,，他還在調(diào)查其他參與該交易的投資銀行。高盛和摩根大通同樣擔(dān)任了Facebook的承銷(xiāo)商,。據(jù)報(bào)道,，所有承銷(xiāo)商通過(guò)Facebook
IPO獲利總額為1.76億美元，約占融資總額的1.1%,。
馬薩諸塞州并未在文件中列出摩根士丹利的銀行家姓名,，但資料中披露的個(gè)人資料顯示，此人應(yīng)該是摩根士丹利首席科技銀行家米阿科爾·格里姆斯(Michael
Grimes),。
馬薩諸塞州稱(chēng),，這位銀行家?guī)椭幻鸉acebook高管發(fā)布了新信息，然后指導(dǎo)該高管如何與華爾街溝通此事,。高爾文表示,，這位銀行家曾經(jīng)與Facebook的財(cái)務(wù)主管進(jìn)行過(guò)排練，還為其撰寫(xiě)過(guò)很多對(duì)白,，方便其通過(guò)電話與分析師溝通,。
在Facebook提交修訂版招股書(shū)后，很多華爾街分析師都在Facebook上市前幾天下調(diào)了該公司的增長(zhǎng)預(yù)期,。Facebook財(cái)務(wù)主管隨后迅速致電多名華爾街分析師,，為他們提供了更多信息。
加爾文說(shuō),，按照規(guī)定,，這位銀行家不得親自與分析師通電話，所以他盡可能地確保分析師獲得最新的收入數(shù)據(jù),，隨后將其提供給機(jī)構(gòu)投資者,。
加爾文還表示，這位銀行家曾經(jīng)就如何不讓外界知曉其有選擇地披露信息一事,，與公司的多名律師和Facebook
CFO展開(kāi)了交流,。
路透社援引知情人士的話稱(chēng)，這位銀行家和其他所有涉及此事的摩根士丹利員工仍將繼續(xù)留任,。
加爾文稱(chēng),，散戶沒(méi)有獲得任何類(lèi)似的信息，因此此案表明,，機(jī)構(gòu)投資者在股市上通常都較散戶擁有更大的優(yōu)勢(shì),。
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