“薦而不�,！睂⒊蔀闅v史,。近日，百隆東方及其保薦人中信證券就因?yàn)楣緲I(yè)績(jī)變臉,，而受到證監(jiān)會(huì)的處罰,。記者注意到，最近兩個(gè)月內(nèi),，證監(jiān)會(huì)已連罰10名保代,，一舉創(chuàng)下監(jiān)管紀(jì)錄,。而有監(jiān)管記錄的2004年6月以來的八年間，因保薦項(xiàng)目上市后業(yè)績(jī)大幅下滑未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示而被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的保薦人僅為6人,。
11月15日，因百隆東方上市后業(yè)績(jī)大幅下滑,，而且在向證監(jiān)會(huì)提交的關(guān)于百隆東方會(huì)后重大事項(xiàng)的承諾函中未如實(shí)說明,，亦未在招股過程中作相應(yīng)的補(bǔ)充說明，由此導(dǎo)致了其保薦人中信證券被證監(jiān)會(huì)出具警示函,。而且中信證券的保薦人劉順明,、張寧被采取監(jiān)管措施證監(jiān)會(huì)將在未來3個(gè)月內(nèi)不受理其所負(fù)責(zé)的推薦項(xiàng)目。
無獨(dú)有偶,。一個(gè)月前,，國泰君安保薦人張力、曾建,，也因保薦項(xiàng)目珈偉股份上市后業(yè)績(jī)大幅下滑未及時(shí)披露,，被采取同樣的監(jiān)管措施。珈偉股份的發(fā)行人律師和申報(bào)會(huì)計(jì)師也被監(jiān)管機(jī)構(gòu)“談話提醒”,。而兩個(gè)月前,，北京星光、上海冠華IPO的中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員也分別被采取了監(jiān)管談話措施,、出具警示函的監(jiān)管措施,。
兩個(gè)月內(nèi)連罰10名保代，證監(jiān)會(huì)一舉創(chuàng)下了監(jiān)管紀(jì)錄,。
而有資料顯示,，自有監(jiān)管記錄的2004年6月以來的八年間，因保薦項(xiàng)目上市后業(yè)績(jī)大幅下滑未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,，被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的保薦人僅為6人,。
而且記者注意到，監(jiān)管層對(duì)百隆東方的處罰涉及到了三個(gè)層面：除保薦代表人受罰,，保薦機(jī)構(gòu)亦受牽連之外,，發(fā)行人百隆東方的三名高管董事長(zhǎng)楊衛(wèi)新、董秘潘虹,、財(cái)務(wù)總監(jiān)鐘征遠(yuǎn)也因違反信息披露制度的相關(guān)規(guī)定被出具警示函,。“今年以來的"并罰"增多,，表明了監(jiān)管層的鐵腕治理,，也凸顯出證監(jiān)會(huì)整治業(yè)績(jī)變臉的緊迫性�,！蹦橙掏缎锌偢笨偨�(jīng)理告訴記者,，“如果不從IPO源頭扼制發(fā)行環(huán)節(jié)的違規(guī),、造假，新股發(fā)行制度改革或?qū)o從談起,�,！�
今年3月，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見》,，進(jìn)一步強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任,。與之前保薦代表人擔(dān)負(fù)絕大部分責(zé)任相比，保薦監(jiān)管新規(guī)把責(zé)任范圍擴(kuò)大到所有項(xiàng)目工作人員,，并增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的連帶責(zé)任,。據(jù)《中國經(jīng)營報(bào)》
年內(nèi)上市新股近四成凈利下滑
Wind數(shù)據(jù)顯示：截至三季末，今年155家新上市公司中,，有60家凈利潤(rùn)同比出現(xiàn)下降,，占比達(dá)38%。這60家公司自今年上市以來總計(jì)蒸發(fā)市值超過880億元,，埋伏其中的89.95萬投資者,，人均損失近9.8萬元。
“以前說股市一年績(jī)優(yōu),、兩年績(jī)差,、三年績(jī)虧，但現(xiàn)在某些公司剛上市業(yè)績(jī)就下滑,，證監(jiān)會(huì)發(fā)審委是否該問責(zé),？”投資者對(duì)此紛紛詰責(zé)。以百隆東方為例,，上市發(fā)行價(jià)13.6元/股,，截至11月21日最新股價(jià)僅7.93元/股，縮水四成,。百隆東方今年4月拿到上市批文,，6月登陸A股市場(chǎng)。
然而,，百隆東方只是冰山一角,。Wind數(shù)據(jù)顯示：截至今年半年報(bào)，有51家今年新上市的公司利潤(rùn)總額比去年同期下跌,，其中,，19家公司凈利潤(rùn)下滑超過20%，超過50%的有6家;到了三季度,，凈利潤(rùn)下滑超過20%的公司增加到了32家,，超過50%的有7家。