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勞埃德·沙普利(Lloyd S. Shapley,，又譯夏普利) |
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阿爾文·羅思(Alvin E. Roth) |
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瑞典皇家科學(xué)院15日給出的答案是,，將2012年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾文·羅思(Alvin E. Roth)和勞埃德·沙普利(Lloyd S. Shapley,，又譯夏普利),，以表彰他們在匹配穩(wěn)定領(lǐng)域所作的研究,。
杰出的經(jīng)濟(jì)工程案例
瑞典皇家科學(xué)院常任秘書諾爾馬克當(dāng)天中午13時(shí)(北京時(shí)間19時(shí))在皇家科學(xué)院會議廳用瑞典語和英語宣讀了獲獎(jiǎng)?wù)呙麊�,。他說,，羅思和沙普利因在匹配穩(wěn)定理論和市場設(shè)計(jì)實(shí)踐方面的研究貢獻(xiàn)而獲獎(jiǎng),。
隨后,，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評選委員會主席佩爾·克魯塞爾和其他評委介紹了獲獎(jiǎng)?wù)叩难芯砍晒Ｋ麄儽硎�,，兩位獲獎(jiǎng)?wù)咴诓煌膫�(gè)體或機(jī)構(gòu)如何使匹配及其可能性方面進(jìn)行了研究,，例如學(xué)生必須能夠與學(xué)校相匹配、需要移植器官的患者與器官捐獻(xiàn)者相匹配等,。如何能高效地完成這些匹配,？什么樣的方法對何種組織最有效？羅思和沙普利的研究成果從匹配穩(wěn)定理論到市場設(shè)計(jì)實(shí)踐(the theory of stable allocations and the practice of market design)來回答了這些疑問,。
諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評選委員會在聲明中說,，沙普利采用合作博弈理論和比較不同匹配的方法進(jìn)行研究，確保配置的穩(wěn)定性,，并在匹配過程中限制變量的影響,，從而保證匹配的雙方不會被對方干擾。沙普利和其研究團(tuán)隊(duì)的成果展現(xiàn)了一種特定方法的設(shè)計(jì)如何系統(tǒng)地有益于市場中的一方或另一方,。而羅思發(fā)現(xiàn),，沙普利的理論能夠闡明一些重要市場在實(shí)踐中的運(yùn)作機(jī)制。通過一系列實(shí)驗(yàn),，他發(fā)現(xiàn)“穩(wěn)定”是了解特定市場機(jī)制成功的關(guān)鍵因素,。此外,，他還重新設(shè)計(jì)了現(xiàn)有的體系以匹配醫(yī)生和醫(yī)院、學(xué)生和學(xué)校,、患者和志愿者,。這些新的發(fā)展都基于沙普利的匹配穩(wěn)定理論，羅思還就涉及道德限制和特定情況的方面進(jìn)行了修正,。聲明還說,，盡管兩位獲獎(jiǎng)?wù)擢?dú)立地進(jìn)行了各自的研究，但沙普利的基本理論與羅思的實(shí)證實(shí)驗(yàn)相互結(jié)合,，產(chǎn)生了一個(gè)研究和改善眾多市場性能的研究領(lǐng)域,。今年的經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)實(shí)際上授予的是一個(gè)杰出的經(jīng)濟(jì)工程案例。
北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授杜麗群在接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者采訪時(shí)表示,，配置理論所探討的主要問題是,，在對相對稀缺的資源在各種不同用途上加以比較作出的選擇。資源配置合理與否,，對一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成敗有著極其重要的影響,，這兩位諾獎(jiǎng)得主觀察問題的方式、思考問題的角度以及解決問題的建議可以給我們一些借鑒和啟示,。
選擇了羅斯和沙普利,，意味著瑞典皇家科學(xué)院規(guī)避了今年宏觀領(lǐng)域的一些熱門話題，比如財(cái)政政策,、緊縮措施和刺激政策,。但諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評選委員會主席佩爾·克魯塞爾向法新社記者表示，對于上述熱點(diǎn),，委員會既未熱衷也未逃避,，只能說今年的評選與金融危機(jī)“沒有任何聯(lián)系”。
據(jù)美聯(lián)社報(bào)道,，羅思接受記者連線采訪時(shí)表示,，接到評委會電話時(shí)他正在加州熟睡�,！拔腋铱隙ǎ裉煸缟仙险n時(shí),，我的學(xué)生會更加集中注意力”,，羅斯說，自己對這個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)此前沒有太多憧憬,，但獲獎(jiǎng)并非不可想象之事,，而沙普利獲獎(jiǎng)應(yīng)當(dāng)算是眾望所歸，自己非常高興能與沙普利分享這個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng),，也很高興能在今年12月到斯德哥爾摩領(lǐng)獎(jiǎng),。至于如何慶祝,，羅斯表示，目前還沒有打算,。
經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的重大變革
阿爾文·羅斯生于1951年12月19日,，1971年本科畢業(yè)于哥倫比亞大學(xué)，獲得運(yùn)籌學(xué)學(xué)士學(xué)位,，隨后赴斯坦福大學(xué)攻讀研究生,，1973年獲運(yùn)籌學(xué)碩士學(xué)位，一年后獲運(yùn)籌學(xué)博士學(xué)位,。目前,，羅斯擔(dān)任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院和商學(xué)院任教，他在博弈論,、市場設(shè)計(jì)與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)取得卓越貢獻(xiàn),。
有報(bào)道稱，羅斯曾幫助紐約市解決學(xué)生們的高中入學(xué)問題,。一般來說,，許多美國孩子都是就近入學(xué)，但在紐約之類的大城市中,，八年級學(xué)生卻有著數(shù)量驚人的選擇,。該市共有8萬名八年級學(xué)生，700所高中,，從理論上講,，每位學(xué)生都可任選其中的一所學(xué)校就讀。不過,，對于生活在貧民區(qū),、鄰近學(xué)校很糟糕的孩子們來說，選擇合適的學(xué)校就顯得異常重要,。在羅斯介入之前,，紐約的高中入學(xué)匹配系統(tǒng)糟糕透頂，以至于該市有1/3的八年級學(xué)生不愿意參與系統(tǒng)匹配,。在他人幫助下,，羅斯重新設(shè)計(jì)了該系統(tǒng)，將這一團(tuán)亂麻簡化成了清晰可靠的系統(tǒng),，使學(xué)生能按自己的喜歡程度最多填報(bào)12個(gè)志愿,。羅斯設(shè)計(jì)的新系統(tǒng)投入使用后，學(xué)生的參與率從66%躍升至93%,。
此外,，在2003年，羅斯開始負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)腎臟捐獻(xiàn)管理新系統(tǒng),。對于想捐腎給親人但由于血型不匹配無法實(shí)現(xiàn)的案例,，該系統(tǒng)可以幫助他們與其他不匹配的捐贈者交換器官,。目前，雖然利用這一系統(tǒng)進(jìn)行腎臟移植的患者還不多,，2009年只有不到1000例,，但是它的前景仍為許多人所看好。撰寫“經(jīng)濟(jì)學(xué)原理博客”的大衛(wèi)·沃什認(rèn)為,，羅斯的工作對于器官和病人的有效匹配是“革命性的”,，在他之前，根本沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)家涉獵于此,�,！八娴母淖兞诉@一切，挽救了很多生命”,。
對于羅斯投身其中的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué),，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長董志勇認(rèn)為，這門學(xué)科的興起標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的重大變革,。長期以來,，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)模仿自然科學(xué)的信念十分堅(jiān)定，實(shí)證方法始終是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法,，但同時(shí)也有不少缺陷,，而實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了自然科學(xué)的實(shí)證主義傳統(tǒng)，同時(shí)彌補(bǔ)了經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證方法的缺陷,。
首先,，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)以可犯錯(cuò)誤、有學(xué)習(xí)能力的行為人取代以往的“理性經(jīng)濟(jì)人”假說,，用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法取代單純的數(shù)學(xué)推導(dǎo),，解決以往實(shí)證研究的高度抽象和簡化與現(xiàn)實(shí)世界不一致的問題。其次,，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以再造實(shí)驗(yàn)和反復(fù)驗(yàn)證,，用現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)代替歷史數(shù)據(jù)，克服以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的不可重復(fù)性,。最后,，在實(shí)驗(yàn)室里，可以操縱實(shí)驗(yàn)變量和控制實(shí)驗(yàn)條件,，排除了非關(guān)鍵因素對實(shí)驗(yàn)的影響,，從而克服了以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)被動性的缺陷。
董志勇還指出,，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起促進(jìn)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展。首先,，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)拓展了經(jīng)濟(jì)理論的研究范圍,，將人類決策行為當(dāng)作研究對象,，把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程納入到研究領(lǐng)域，從而發(fā)現(xiàn)更符合現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律,。其次,，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還催生出新的經(jīng)濟(jì)學(xué)科。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展把心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)有機(jī)聯(lián)系起來形成行為經(jīng)濟(jì)學(xué),。再者,，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建了連接宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁。宏觀經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)建立在微觀行為的基礎(chǔ)上,，而對微觀經(jīng)濟(jì)論的實(shí)驗(yàn)也常常驗(yàn)證了宏觀經(jīng)濟(jì)理論,。
合作博弈論的“逆襲”
勞埃德·沙普利是杰出的美國數(shù)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，目前是加州大學(xué)洛杉磯分校數(shù)學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)名譽(yù)退休教師,。他對數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué),、特別是博弈論理論做出過杰出貢獻(xiàn)�,！扒敉嚼Ь场钡奶岢稣�,、經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾伯特·塔克曾評價(jià)說，在博弈論領(lǐng)域,，論重要性,，沙普利是僅次于馮·紐曼的研究者。
沙普利1923年6月2日生于美國麻省劍橋,，父親是天文學(xué)家哈羅·沙普利,。1943年，沙普利應(yīng)征入伍,，同年作為美國陸航隊(duì)中士來到中國成都參加抗戰(zhàn),，還曾破解蘇聯(lián)氣象密碼而獲得美軍青銅星章一枚。二戰(zhàn)結(jié)束后,，他重返哈佛大學(xué)并于1948年獲得數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位,。在美國蘭德公司(RAND corporation)工作一年后，他赴普林斯頓大學(xué)學(xué)習(xí),，于1953年獲得博士學(xué)位,，在隨后的博弈論研究中，他推出了沙普利價(jià)值和核心解決概念,。畢業(yè)后,，沙普利在普林斯頓短暫停留后重返蘭德公司(1954年至1981年)。自1981年起,，他就任加州大學(xué)洛杉磯分校教授一職,。
博弈論從一開始就分為兩個(gè)分支，一是非合作博弈,，一是合作博弈,。事實(shí)上,，博弈論的早期開創(chuàng)者們，包括納什,、沙普利,、哈薩尼、澤爾騰和奧曼等人對非合作與合作博弈均做出了奠基性貢獻(xiàn),。后來的發(fā)展使這兩個(gè)分支在不同時(shí)期受到不同程度的重視,。由于20世紀(jì)后期信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，非合作博弈在研究不對稱信息情況下市場機(jī)制的效率問題中發(fā)揮了重要的作用,，從而使得非合作博弈相對于合作博弈在經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)了主流地位,。與之相應(yīng)地，在發(fā)達(dá)國家的絕大多數(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系的研究生課程中,，非合作博弈是一門主要的必修課,。而合作博弈的內(nèi)容大多不在主要授課計(jì)劃中。然而,，合作博弈并沒有隨著時(shí)間而消失,。事實(shí)上，起源于納什的談判博弈和沙普利值的公理化方法,，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中產(chǎn)生了廣泛且深刻的影響,。沙普利是同時(shí)代的合作博弈論里公認(rèn)的權(quán)威，與沙普利同時(shí)獲得此次諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的著名博弈論學(xué)者阿爾文·羅斯曾在其編輯的《沙普利值》一書的前言里說道：“我有幸常常朝拜性地會見沙普利,，我們所有這一代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都欠沙普利一個(gè)智慧的賬”,。
首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)副校長王文舉教授告訴《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者，沙普利作為合作博弈的創(chuàng)始人,，在納什的基礎(chǔ)上給出了合作博弈的公理化體系即沙普利值,，它告訴我們在合作過程中如何保證對每個(gè)利益主體進(jìn)行公平分配，主要來度量貢獻(xiàn)率,。沙普利值方法的出發(fā)點(diǎn)是根據(jù)每個(gè)局中人對聯(lián)盟的邊際貢獻(xiàn)分配聯(lián)盟的總收益,，保證分配的公平性。只有在這種公平的機(jī)制下大家才有積極性繼續(xù)合作下去,。
沙普利值方法自問世以來發(fā)展迅速,，并被運(yùn)用到很多方面，解決很多實(shí)際問題,，如費(fèi)用分?jǐn)�,，損益分?jǐn)偟取Ｓ蒙称绽镏捣椒ㄝ^一般方法更能體現(xiàn)合作各方對聯(lián)盟的貢獻(xiàn),，因而更合理,、更科學(xué)。
王文舉指出，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界有一個(gè)著名的“MM定理”,，這個(gè)定理是在假設(shè)信息對稱的前提下,，企業(yè)價(jià)值和比例,。但是在信息不對稱的情況下,，包括股東和員工對企業(yè)經(jīng)營情況不太了解的情況下，可以用博弈論的觀點(diǎn)和建筑的模型,，用負(fù)債比例顯示企業(yè)的負(fù)債質(zhì)量,。
王文舉認(rèn)為，學(xué)習(xí)和研究合作博弈和沙普利值還具有重要的現(xiàn)實(shí)意義,。我國的分配制度從最開始提出的“按勞分配為主,，按生產(chǎn)要素分配為輔”發(fā)展到黨的十七大報(bào)告中指出的，“要堅(jiān)持和完善按勞分配為主體,、多種分配方式并存的分配制度,，健全勞動、資本,、技術(shù),、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配”�,？梢钥闯�,，我國的分配體制一步步往前推進(jìn)，但是如何按照要素貢獻(xiàn)參與分配是一個(gè)大問題,？沙普利值就提出了一個(gè)好的方法和機(jī)制,，幫助企業(yè)如何根據(jù)邊際貢獻(xiàn)進(jìn)行分配。
（參與記者：和苗 劉一楠 王龍?jiān)?方燁 閆磊 金輝）