《經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)》于6月13日刊發(fā)《華西證券違規(guī)聘用無(wú)從業(yè)資格人員 或影響其IPO》,報(bào)道了華西證券北京紫竹院路證券營(yíng)業(yè)部存在違規(guī)聘用無(wú)證券從業(yè)資格的人員開展證券營(yíng)銷業(yè)務(wù)一事,。14日,，記者就華西證券紫竹院證券營(yíng)業(yè)部的問題致電北京證監(jiān)局,�,！斑@個(gè)事情我們也關(guān)注到了,，也在核實(shí),、調(diào)查中,，目前還沒有處理意見,，等核實(shí)后會(huì)按相關(guān)規(guī)定處理,�,！北本┳C監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處相關(guān)人士告訴《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者。
據(jù)記者了解,，證券公司營(yíng)銷人員在未取得證券從業(yè)資格的情況下就開始執(zhí)業(yè)活動(dòng),，是違反《證券法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的嚴(yán)重違法違規(guī)行為�,！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》明確規(guī)定,，證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì),、承銷,、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員,，應(yīng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書；機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù),。