|
證券公司聘用無證券從業(yè)資格人員從事證券營銷是證監(jiān)會嚴(yán)禁的行為,。但《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn),，華西證券北京紫竹院路證券營業(yè)部(以下簡稱華西證券北京營業(yè)部)存在違規(guī)聘用無證券從業(yè)資格的人員開展證券營銷業(yè)務(wù)。
記者隨機(jī)走訪了8個(gè)有華西證券駐銀行營銷員的北京部分銀行網(wǎng)點(diǎn),，發(fā)現(xiàn)在4個(gè)網(wǎng)點(diǎn)有4名華西證券營銷員不具備證券從業(yè)資格但是在違規(guī)開展證券營銷業(yè)務(wù),。
5月下旬,，記者來到中國銀行北京車道溝支行，華西證券駐點(diǎn)工作人員史哲仁向記者介紹相關(guān)情況,并推薦記者在華西證券開戶,。然而記者當(dāng)天在中國證券業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站上并未查得該人具備注冊證券從業(yè)人員證書,。6月11日，記者再次登錄中國證券業(yè)協(xié)會查詢史哲仁是否具備注冊證券從業(yè)人員證書,。公開信息顯示,，史哲仁于今年6月1日取得了注冊證券從業(yè)人員證書，然而中國銀行車道溝支行工作人員告訴記者：“史哲仁從年初就開始在這以華西證券業(yè)務(wù)經(jīng)理的身份開展證券營銷業(yè)務(wù),�,！币簿褪钦f，史哲仁在取得注冊證券從業(yè)人員證書前已經(jīng)執(zhí)業(yè)近半年以上,。
6月11日,，記者走進(jìn)民生銀行紫竹支行，一位名叫穆德敏的華西證券工作人員走上前來,，向記者熱情地介紹起證券業(yè)務(wù),并推薦記者將證券戶轉(zhuǎn)至華西證券,，記者獲得的穆德敏的名片顯示其為理財(cái)經(jīng)理。記者在中國證券業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站上并未查得穆德敏具有注冊證券從業(yè)人員證書,，記者在華西證券官網(wǎng)中也未查得穆德敏,。像穆德敏這樣不具備證券從業(yè)資格就進(jìn)行執(zhí)業(yè)活動(dòng)的，還有在交通銀行北京紫竹橋支行駐點(diǎn)的李正陽和在建設(shè)銀行北京紫竹橋支行駐點(diǎn)的張琴,。
華西證券北京營業(yè)部一位工作人員對《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者稱,，我們營業(yè)部是華西證券的明星營業(yè)部，在整個(gè)公司是最規(guī)范的,，多次受到總部表彰,。5月份華西證券北京紫竹院路證券營業(yè)部(以下簡稱華西證券北京營業(yè)部)剛結(jié)束華西證券總部的合規(guī)檢查，檢查結(jié)論是合格,。
據(jù)記者了解,，證券公司營銷人員在未取得證券從業(yè)資格的情況下就開始執(zhí)業(yè)活動(dòng),，是違反《證券法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的嚴(yán)重違法違規(guī)行為。上述規(guī)定明確指出,，證券公司中從事自營,、經(jīng)紀(jì)、承銷,、投資咨詢,、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員,，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定,，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書；機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù),；機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的,，給予紀(jì)律處分,；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告,、3萬元以下罰款,。
《華西證券營業(yè)部營銷行為規(guī)范》稱,，禁止?fàn)I業(yè)部出現(xiàn)以下行為：加強(qiáng)人員管理,，聘用從業(yè)人員必須符合《證券法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,；必須與營銷人員簽署正式用工合同,，嚴(yán)禁聘用未取得從業(yè)資格的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。也就是說,，華西證券存在著“說一套做一套”自相矛盾的事實(shí),。
6月12日,《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者致電華西證券，一工作人員對記者表示:“確實(shí)沒有查詢到李正陽,、穆德敏等人的證券從業(yè)資格,。”記者再次至電華西證券時(shí),一工作人員竟然對記者表示:“華西證券要求營銷人員必須有證券從業(yè)資格方可上崗,李正陽,、穆德敏等人都有證券從業(yè)資格,。”
“之所以要求證券業(yè)從業(yè)人員在上崗前須具備證券業(yè)從業(yè)資格,，是為了保證他們在業(yè)務(wù)上應(yīng)達(dá)到從事這個(gè)行業(yè)的基本標(biāo)準(zhǔn),，這是最基本的條件�,！北本┦袉柼炻蓭熓聞�(wù)所主任張遠(yuǎn)忠表示,，如果沒有取得證券從業(yè)資格就開始進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)是肯定不允許的,，沒有資格的話會涉及從業(yè)的效力問題，券商應(yīng)該派出具有證券從業(yè)資格的人員去銀行駐點(diǎn),，造成了虧損就會造成合同無效,，如果給投資者帶來損失可以要求其承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。
投行人士分析,華西證券營業(yè)部存在著違規(guī)聘用無證券從業(yè)資格營銷人員的嚴(yán)重違法違規(guī)行為,，一旦被監(jiān)管部門認(rèn)定并處罰,這或?qū)绊懭A西證券正在推進(jìn)的IPO進(jìn)程,。
|