又一例券商高管利用職務(wù)之便進(jìn)行內(nèi)幕交易而落馬,。國(guó)泰君安證券前企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理岳遠(yuǎn)斌通過(guò)其妻凌某和其岳母牛某某的賬戶(hù)在三愛(ài)富重組期間大玩內(nèi)幕交易,，雖然他自認(rèn)為神鬼不知,，甚至案發(fā)后還極力狡辯,，但最終還是被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其觸犯了內(nèi)幕交易條例,，并對(duì)岳遠(yuǎn)斌作出20萬(wàn)元罰款和5年市場(chǎng)禁入的處罰決定,。更具諷刺意味的是,，岳遠(yuǎn)斌此番鋌而走險(xiǎn)大玩內(nèi)幕交易,，最終換來(lái)的竟是兩賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)該只股票分別虧損26.56萬(wàn)和35.47萬(wàn),，真可謂賠了夫人又折兵。
三愛(ài)富重組泄內(nèi)幕
據(jù)記者了解,，2008年6月4日,，三愛(ài)富發(fā)布《重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)暨停牌公告》稱(chēng)，公司正在與大股東華誼集團(tuán)籌劃重大資產(chǎn)重組事宜,，并將在本公告刊登后向相關(guān)部門(mén)進(jìn)行政策咨詢(xún)及方案論證,，因此有關(guān)事項(xiàng)尚存不確定性。為了維護(hù)投資者利益,，避免對(duì)公司股價(jià)造成重大影響,，經(jīng)公司申請(qǐng)，公司股票自2008年6月4日起停牌,。
三愛(ài)富于2008年6月4日至7月2日停牌,。2008年6月3日,，三愛(ài)富開(kāi)盤(pán)價(jià)8.55元，收盤(pán)價(jià)9.39元,，最低價(jià)為8.55元,，最高價(jià)為9.41元，成交1033.59萬(wàn)股,；收盤(pán)漲幅為9.82%,，當(dāng)日滬綜指收盤(pán)漲幅為-0.65%。2008年7月3日,，三愛(ài)富收盤(pán)漲幅為5.43%,，當(dāng)日滬綜指收盤(pán)漲幅為1.95%。三愛(ài)富停牌期間滬綜指漲幅為-21.33%,。
看似平常的上市公司重組卻給岳遠(yuǎn)斌提供了內(nèi)幕交易的機(jī)會(huì),。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，國(guó)泰君安證券前企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理岳遠(yuǎn)斌通過(guò)參與此次重組事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)中金公司項(xiàng)目組的核心成員馬某(曾為岳遠(yuǎn)斌同事,，其下級(jí))獲取內(nèi)幕交易信息,，并進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。
根據(jù)國(guó)泰君安證券出具的情況說(shuō)明顯示,，岳遠(yuǎn)斌與馬某于2006年8月至2008年2月同在該公司企業(yè)融資總部從事項(xiàng)目開(kāi)發(fā)運(yùn)作工作,，岳遠(yuǎn)斌為企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理，馬某為企業(yè)融資總部高級(jí)經(jīng)理,，兩人在同一項(xiàng)目組,，岳遠(yuǎn)斌為馬某業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)。岳遠(yuǎn)斌稱(chēng),，他和馬某一起合作成功的項(xiàng)目只有九陽(yáng)股份,，兩人年紀(jì)差別比較大，平時(shí)除了工作往來(lái),，沒(méi)有太多私人交往,，在馬某辭職后岳遠(yuǎn)斌跟馬某沒(méi)什么聯(lián)系，其間馬某還通過(guò)別人轉(zhuǎn)送給岳遠(yuǎn)斌一件禮物,。馬某稱(chēng),，兩人在工作上合作融洽，私人關(guān)系一般,。
交易異常露馬腳
自打從馬某處獲取了三愛(ài)富重組的內(nèi)幕消息之后,，岳遠(yuǎn)斌便起了內(nèi)幕交易的念頭，甚至不惜在虧損較大的情況下割肉賣(mài)出賬戶(hù)當(dāng)中原有的城投控股與界龍實(shí)業(yè)等,，來(lái)?yè)尰I三愛(ài)富,。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，2008年6月3日14:08至14:54，岳遠(yuǎn)斌其妻凌某賬戶(hù)和其岳母牛某某賬戶(hù)合計(jì)掛出15筆賣(mài)出申報(bào),，以遠(yuǎn)低于成本價(jià)的價(jià)格大量拋售賬戶(hù)內(nèi)原有股票,，平均賣(mài)出虧損達(dá)32.49%。具體賣(mài)出情況為：凌某賬戶(hù)原有“城投控股”128248股,，當(dāng)日悉數(shù)賣(mài)出,，買(mǎi)入成本價(jià)19.48元，賣(mài)出均價(jià)12.29元,，虧損36.91%,；牛某某賬戶(hù)原有“城投控股”57800股，當(dāng)日賣(mài)出57700股,，余100股,，買(mǎi)入成本價(jià)18.94元，賣(mài)出均價(jià)12.28元,，虧損35.16%,；牛某某賬戶(hù)原有“界龍實(shí)業(yè)”192240股，當(dāng)日賣(mài)出192182股,，余58股,，買(mǎi)入成本價(jià)11.54元，賣(mài)出均價(jià)8.61元,，虧損25.39%,。
2008年6月3日14:10至14:56，凌某賬戶(hù)和牛某某賬戶(hù)在賣(mài)出股票后合計(jì)掛出16筆買(mǎi)入申報(bào),，將賣(mài)出資金全部買(mǎi)入428439股“三愛(ài)富”,，申報(bào)價(jià)格從8.76元上漲至9.41元(當(dāng)日漲停價(jià))。上述16筆買(mǎi)入申報(bào)中,，15筆買(mǎi)入申報(bào)檔位為1檔,，1筆買(mǎi)入申報(bào)檔位為2檔。當(dāng)日收盤(pán)后,，凌某賬戶(hù)持有“三愛(ài)富”市值占其賬戶(hù)總資產(chǎn)的71.01%,；牛某某賬戶(hù)持有“三愛(ài)富”市值占其賬戶(hù)總資產(chǎn)的99.90%,。
然而悲催的是,，通過(guò)證監(jiān)會(huì)公布的調(diào)查結(jié)果顯示，2009年2月10日和2009年4月1日,，岳遠(yuǎn)斌將其妻凌某和其岳母牛某某賬戶(hù)中于6月3日建倉(cāng)買(mǎi)入的三愛(ài)富分撥賣(mài)出,，兩個(gè)賬戶(hù)分別虧損了265627.44元和354703.05元，真可謂賠了夫人又折兵,。
岳遠(yuǎn)斌承認(rèn),，凌某賬戶(hù)和牛某某賬戶(hù)基本由他操作，主要通過(guò)網(wǎng)上交易,，有的在公司下單,，也有在家里下單,。從交易品種看，凌某賬戶(hù)和牛某某賬戶(hù)自賬戶(hù)開(kāi)立日至2008年6月2日,，從未買(mǎi)賣(mài)過(guò)三愛(ài)富,。從持股數(shù)量看，凌某賬戶(hù)和牛某某賬戶(hù)一般同時(shí)持有多只股票,，重倉(cāng)持有一只股票的情形較少,。自凌某賬戶(hù)和牛某某賬戶(hù)開(kāi)立日至2009年3月18日，共交易過(guò)59只股票,，三愛(ài)富為全部交易股票中持倉(cāng)量最高的股票,。
問(wèn)題保代再遭罰
那邊廂，保薦人內(nèi)幕交易第一案謝風(fēng)華夫婦上周五被重罰1757萬(wàn),，這邊又有一起問(wèn)題保代因內(nèi)幕交易成為“行業(yè)典范,。”
事發(fā)之后,，馬某否認(rèn)其在與岳遠(yuǎn)斌通話(huà)時(shí)提及華誼集團(tuán)和三愛(ài)富,。而岳遠(yuǎn)斌也極力辯解，聲稱(chēng)自己是通過(guò)網(wǎng)上線(xiàn)索分析之后,，才買(mǎi)入三愛(ài)富,，并不構(gòu)成內(nèi)幕交易。
證監(jiān)會(huì)表示,，打擊內(nèi)幕交易的執(zhí)法可以減少內(nèi)幕交易行為的發(fā)生,，但不能從根本上杜絕，原因之一就在于在巨大的利益面前,，有的人不惜以身試法,，有的人可能心存僥幸。泄露內(nèi)幕信息者自己未交易或者未將內(nèi)幕信息告知親屬,，并非有悖常理,，尤其在過(guò)失泄露的情況下。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,，本案所涉及的信息,，是上市公司的控股股東動(dòng)議、醞釀,、論證,、決定將其核心業(yè)務(wù)以定向增發(fā)方式置入上市公司，實(shí)現(xiàn)整體上市的有關(guān)情況,，馬某作為該并購(gòu)重組事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)中金公司項(xiàng)目組的核心成員,，對(duì)三愛(ài)富并購(gòu)重組事項(xiàng)的進(jìn)展、細(xì)節(jié)有著清楚、準(zhǔn)確的了解,，是直接接觸,、知悉并購(gòu)重組事項(xiàng)內(nèi)幕信息的人。岳遠(yuǎn)斌與馬某電話(huà)聯(lián)系之后買(mǎi)入股票,，已經(jīng)構(gòu)成了內(nèi)幕交易,，因此，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)岳遠(yuǎn)斌處以20萬(wàn)元罰款,，并認(rèn)定岳遠(yuǎn)斌為市場(chǎng)禁入者,，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員職務(wù),。
據(jù)記者了解，1973年12月出生的岳遠(yuǎn)斌在圈里絕對(duì)不算無(wú)名之輩,，在國(guó)泰君安期間也曾經(jīng)以一名“問(wèn)題保代”而聞名,。
據(jù)深交所公告，岳遠(yuǎn)斌與另一位保代作為太陽(yáng)紙業(yè)的保薦代表人,，由于未能勤勉盡責(zé)地履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),，違反了深交所有關(guān)規(guī)定，因此,，早于2007年6月20日就曾遭到深交所被通報(bào)批評(píng)的處分,。1998年3月至2008年7月任職國(guó)泰君安證券，其間曾作為太陽(yáng)紙業(yè)等多家公司保薦代表人,。2008年7月任職華鑫證券投行部高級(jí)副總裁,，曾擔(dān)任潛能恒信IPO項(xiàng)目的保薦人。