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新華社/路透 |
英國擁有實力雄厚的科研基礎和高效率的創(chuàng)新系統(tǒng)，為保持優(yōu)勢地位,，英國的企業(yè)創(chuàng)新政策具有許多鮮明的特點,。近年來，英國創(chuàng)新體系在已有的豐富底色上不斷煥發(fā)出新的亮色,，本文研究了英國“向上競爭”,、經濟再平衡、聯(lián)系與催化的政策目標,，分析英國創(chuàng)新政策的原則和近年來的一些新態(tài)勢,，諸多方面值得借鑒。
英國企業(yè)創(chuàng)新政策的新風向
英國科研基礎厚實,，創(chuàng)新傳統(tǒng)綿長,，隨著全球創(chuàng)新環(huán)境的變化,，英國的企業(yè)創(chuàng)新政策出現(xiàn)了許多新的特點和亮點。
培育創(chuàng)新“硬條件”
英國形成了開放,、自由,、公平的市場框架，政府部門的職責就是確保市場在清晰規(guī)則下高效運轉,，幫助企業(yè)和公眾應對全球性挑戰(zhàn),。政府努力將英國的公司法、公司治理機制保持在世界最好的水平,，公平,、現(xiàn)代、有效的公司法律體系有利于提升投資和就業(yè)條件,，使企業(yè)有信心開展創(chuàng)新活動,。政府注重促進企業(yè)創(chuàng)新政策的框架穩(wěn)定，企業(yè)只要遵循基本原則,，執(zhí)行政策即可,。框架政策嚴密而規(guī)范,，不會對創(chuàng)新的專門政策產生效應抵消,，追求創(chuàng)新符合企業(yè)的利益。根據(jù)英國商業(yè),、創(chuàng)新與技能部知識與創(chuàng)新司副司長John Dodds的判斷，“如果政府不發(fā)揮作用,，90%的企業(yè)創(chuàng)新還是會發(fā)生,。”在整個國家的創(chuàng)新活動中,，企業(yè)發(fā)揮著絕對主導的作用,，而政府提供了良好穩(wěn)定的機制和外部條件，即使政府不積極鼓勵創(chuàng)新,，企業(yè)的創(chuàng)新活動依然會進行,。這說明英國促進創(chuàng)新的機制成熟、穩(wěn)定,，構成了創(chuàng)新的“硬條件”,。
消費拉動創(chuàng)新
“在舊工業(yè)模式中，世界被分為生產者和消費者,，但我們現(xiàn)在正在看到合作創(chuàng)造的案例,，創(chuàng)新日益出現(xiàn)在收銀機的兩邊。”英國在高價值制造和服務領域具有強大的比較優(yōu)勢,，這兩個領域變革的主要推動力都來自消費者的需求。一些部門正在進行有價值的用戶驅動的研發(fā),。英國國防部,、衛(wèi)生部和能源技術研究所都有這樣的例子。
政府在制定戰(zhàn)略,、政策時,，以需求為主導。技術戰(zhàn)略委員會提出創(chuàng)新戰(zhàn)略的四大目標之一是“確保今天的新興技術成為明天的增長部門”,，首先考慮的是有無需求,，有無市場，然后才是技術領域選擇,。選擇技術領域時,，技術的先進性不是首要標準，首要標準是具有增長點,，但一定是將來能夠滿足市場需求,，推動經濟實現(xiàn)增長的技術。
通暢融資渠道
為了使更多企業(yè)能獲得便捷的融資渠道,，英國政府采取了以下措施：
一是為企業(yè)提供融資擔保,；英國政府在2009年1月發(fā)起了一項企業(yè)融資擔保計劃(EFG)，為那些沒有足夠抵押品獲得商業(yè)貸款的中小企業(yè)提供融資擔保,，符合條件的中小企業(yè)為年營業(yè)額在2500萬英鎊以上,，申請貸款額度為1000英鎊至100萬英鎊。EFG與主要銀行合作,，這些主要銀行的業(yè)務范圍覆蓋了97%的中小企業(yè),。到2011年3月通過EFG為小企業(yè)提供銀行擔保貸款額度將達到7億英鎊。
二是社區(qū)投資稅額減免(CITR),，是英國財政部,、稅務局和企業(yè)委員會聯(lián)合推出的項目，對個人或法人組織投資于社區(qū)發(fā)展金融機構的資金進行稅收減免,，具體辦法是在投資的當年及之后4年內每年減稅5%,。社區(qū)發(fā)展金融機構再為符合條件的企業(yè)、社團法人或公共工程提供資金,。
三是解決延遲付款,。政府在1998年引入了延遲付款商貸利息法案，逾期未支付的貨款,，雇員為50人及以下的小企業(yè)有權要求得到商貸利息作為補償,。2002年8月起該法案適用于所有企業(yè)和公共部門。商業(yè)、創(chuàng)新與技能部發(fā)起了一項新的立即付款規(guī)章,，其關鍵內容包括鼓勵企業(yè)按時給供應商付款,，給供應商明確的指導；鼓勵供應鏈的最佳實踐,。商業(yè),、創(chuàng)新與技能部還與信貸管理協(xié)會、主要企業(yè)與金融機構合作,，開展了一系列現(xiàn)金流管理指導活動,，保證每個企業(yè)都有機會獲得最好的指導和支持。
提升資本市場有效性
英國具有在歐洲領先的風險資本市場,，規(guī)模大,、發(fā)展程度比較完善，約占整個歐洲風險資本投資市場的1/3,，僅次于美國位列世界第二,。過去的十幾年中，在風險資本的支持下,，誕生了許多世界級的高技術企業(yè),。在風險資本市場失效的領域，政府提供了一系列的支持,。比較突出的幾個工具是風險資本信托計劃,、企業(yè)資本基金、母基金,。政府分擔風險的方式有所不同,，對風險資本信托計劃政府提供稅收優(yōu)惠，企業(yè)資本基金和母基金,，主要是政府為之提供匹配的資助金,。
風險資本信托計劃是引導資金流向初創(chuàng)企業(yè)的一項有效工具。該計劃自1995年開始實施,，目的是讓個人購買風險資本信托公司的股份,，從而給小型高風險企業(yè)直接投資。
2005年7月出臺了企業(yè)資本基金計劃(ECF),。這一基金主要是為成長型中小企業(yè)提供合適的風險投資,，其具體做法是，政府可為有資格的中小企業(yè)提供25萬-200萬英鎊,，作為企業(yè)的股本金,，以帶動私有基金和其他資金的投入。公司壯大后,，應優(yōu)先向政府償還企業(yè)資本基金,，并支付利息和部分盈利,。至今已設立了9項企業(yè)資本基金，政府和私人部門共同投資,，以彌補中小企業(yè)在資金獲取中市場失靈的鴻溝,，消除資金獲取中的障礙，使中小企業(yè)獲得平等的融資機會,。
政府采購創(chuàng)新產品
2001年,，原貿工部成立了英國高技術基金，目前仍在運行周期中,。它是一個世界聞名的政府支持的母基金——“基金之基金”，不直接投資于項目,，而是參與發(fā)起創(chuàng)立新的專業(yè)性投資機構,，間接支持符合條件的項目。高技術基金由英國政府和私人投資機構共同出資成立,，主要用于鼓勵高技術風險資本投資,，政府作為奠基石投資人，投入2000萬英鎊,，帶動機構投資者投資額達到1億英鎊,。英國政府每年用于采購的支出占GDP的12%以上，約2200億英鎊,。其中超過55%用于采購信息技術系統(tǒng)及服務,。新產品和服務的需求對促進創(chuàng)新活動非常關鍵。政府積極推進改革以提高采購能力,。
第一,，提高中小企業(yè)獲得采購的機會。2001年啟動的“小企業(yè)研究首創(chuàng)計劃”(SBRI),，試圖借鑒美國經驗,，將政府研發(fā)經費的2.5%用于中小企業(yè)，規(guī)定政府訂購的25%的合同應給予中小企業(yè),；在2010年6月的預算中宣布,，更大限度提高采購的透明度，小企業(yè)可在網上免費投標于中央政府的采購,。在公共部門簡化了政府采購的程序,，將低于歐盟門檻條件的較低價值合同的資格預審調查表標準化以方便中小企業(yè)，并進一步提高特別采購的競爭性和專業(yè)性,。2010年9月建立了一個新的網站,，在網站上公布所有價值超過1萬英鎊的中央政府招標文件，企業(yè)可以自由獲取,，并便捷地在網上進行投標,。
第二,，推動對創(chuàng)新過程的采購。實行“未來承諾采購試點計劃”,，政府向市場通告采購需求并提供購買方案,，如果有滿足需求的供給，政府就以議定的價格和條件采購,。通過這種采購,，給潛在的供應商確切的需求信息，以及公共部門和私人部門未來的需求信息,，為創(chuàng)新導向的企業(yè)提供商業(yè)機會,。這種采購的特點是，用采購創(chuàng)新產品來引導整個創(chuàng)新過程,，“預訂”創(chuàng)新過程,，用“后付費”的方式實現(xiàn)創(chuàng)新產品的采購。
目標：躋身最富創(chuàng)新精神行列
英國在許多技術領域都有出類拔萃的表現(xiàn),，在一些前沿技術領域掌握著核心技術,，政府的目標是使英國成為世界上最有創(chuàng)新精神的國家，最適宜創(chuàng)立,、培育企業(yè)的地方,，并幫助企業(yè)在全球競爭中保持領先優(yōu)勢。
“向上競爭”
所謂向上競爭,，就是通過科學,、技術的創(chuàng)新將英國產業(yè)改造成提供高價值產品和服務的知識密集型產業(yè)，使英國經濟形成持久的,、世界范圍內的領先優(yōu)勢,。
英國向上競爭的目標是在全球競爭中形成的戰(zhàn)略。發(fā)展中國家憑借勞動力資源優(yōu)勢,，通過降低勞動力成本獲得市場份額,，最終結果是競爭不斷向下，被鎖定在價值鏈低端,。面對這種態(tài)勢,，英國采取“揚長避短”的策略，避免陷入勞動力成本不斷下降的競爭,，轉向通過優(yōu)勢生產要素“向上競爭”,。英國在利用新市場方面居于有利位置，擁有靈活的勞動力市場,，卓越的科學發(fā)現(xiàn)基礎,、高水平的大學畢業(yè)生、開放的經濟體以及國際視野,。英國對以下領域進行投資,，如創(chuàng)新,、教育、科技基礎設施等,。近年來,，高技術制造業(yè)和知識密集型服務業(yè)在國民生產總值中的份額快速增長。
“向上競爭”也是國際化戰(zhàn)略,，政府推動企業(yè)在全球范圍內參與競爭合作,，鼓勵本國企業(yè)參與國際科技合作，鼓勵創(chuàng)新企業(yè)到國外發(fā)展,，提供資金支持吸引外國的企業(yè)研發(fā)中心進入英國,。在英國開展業(yè)務的外國公司，也能享受英國政府對創(chuàng)新工作的政策支持,，可以申請研發(fā)資助,，如研發(fā)稅收減免和補貼規(guī)定、尤里卡計劃,、聯(lián)系計劃、預測計劃,、歐盟研究與技術開發(fā)框架項目,、研發(fā)撥款、調查與創(chuàng)新?lián)芸畹�,。英國貿易投資總署正在為金融服務,、信息通訊技術、生命科學,、創(chuàng)意產業(yè)與能源產業(yè)制定以企業(yè)為主導的,、針對海外客戶和潛在投資者的英國營銷戰(zhàn)略。
經濟“再平衡”
未來將是一種制造業(yè)和服務業(yè)互相促進的混合和平衡的經濟,，現(xiàn)代制造業(yè)處于新技術,、產品和工作方式的前沿。制造業(yè)與服務業(yè)平衡融合發(fā)展,，相得益彰,，才能全面推動英國重返世界經濟領先者的卓越地位。2007年國際金融危機發(fā)生后,，無論在經濟還是環(huán)境方面,，英國亟須建立一個平衡、可持續(xù)發(fā)展的增長模式以應對長期挑戰(zhàn),�,；诮洕霸倨胶狻钡哪繕耍鴮团d制造業(yè)作為政策關注的一個重點,。最近英國國家科技藝術基金會在一份報告中指出,，為了讓制造業(yè)占經濟的份額到2020年回升至20世紀90年代末15%的水平,，制造業(yè)必須實現(xiàn)歷史上年均6.2%的高增長。
英國發(fā)展的制造業(yè)不是簡單的加工制造,，而是制造業(yè)與服務業(yè)融合的高端制造,。第一種方式是“產品+服務”的模式，制造業(yè)產生的附加值包含一大部分服務收入,，制造和服務形成聯(lián)合價值,，例如，一些飛機制造商以“按飛行小時包修”的形式銷售引擎,，引擎的資金成本通過服務的運營成本形式得到補貼,，而不是分開單獨支付。第二種方式是分布式制造,。這種模式允許產品在同一個地點利用軟件設計出來,，然后再轉移到若干不同地點進行生產，根據(jù)需求變化本地生產設施快速重新裝配,，實現(xiàn)產品定制化生產,。
英國在創(chuàng)意產業(yè)中居于世界領先地位，如建筑,、時尚,、產品設計、廣告,、表演藝術,、游戲軟件，以及電影及廣播等諸多行業(yè),，英國的從業(yè)者和企業(yè)都是世界一流的,。創(chuàng)意產業(yè)等服務業(yè)領域與制造業(yè)具有不可分割的聯(lián)系。產品設計的建立是為了服務于英國制造業(yè),。如果制造業(yè)消失,，與之相聯(lián)系的設計能力也會逐漸消失，服務業(yè)發(fā)展也就失去了根基,。如果服務業(yè)與制造業(yè)脫節(jié),，那么英國服務業(yè)，特別是創(chuàng)意產業(yè)的巨大“產能”就無法投射到制造業(yè),。
聯(lián)系與催化
成功的創(chuàng)新需要產業(yè)界,、研究界和政府采取更長遠的視角和更合作的方式。英國政府發(fā)揮著“聯(lián)系”和“催化”的作用,，推動產業(yè)界-研究界合作和創(chuàng)新成果的商業(yè)化,。聯(lián)系主要依托項目計劃加強產業(yè)界和研究界的合作，促進知識轉移,；催化主要是在企業(yè)的新思想新觀念產生之后,，進入市場完全商業(yè)化之前的這段時期,，政府幫助企業(yè)克服困難，找準方向,，加快創(chuàng)新的腳步,。
聯(lián)系主要是通過項目計劃，協(xié)調研究界-產業(yè)界的溝通與合作,，提升產業(yè)界獲得新知識和新思想的機會,。英國商業(yè)、創(chuàng)新與技能部開展了多個項目計劃,。主要通過三類項目推動：一是鼓勵合作研究的聯(lián)系計劃,。在英國政府確定的優(yōu)先發(fā)展的高新技術領域，資助大學與企業(yè)合作,，重點面向大企業(yè),。20世紀90年代以來，英國政府將聯(lián)系計劃擴展為“聯(lián)系—挑戰(zhàn)”計劃,、“聯(lián)系—預測”計劃和“聯(lián)系—獎勵”計劃,。二是知識轉移合作伙伴計劃。由教研公司項目和院校與企業(yè)界的合作伙伴計劃兩個項目合并而成,。三是法拉第伙伴項目,。主要通過英國中介機構將科學、工程和技術基礎領域研究機構與產業(yè)界密切地聯(lián)系在一起交流互動,，實現(xiàn)創(chuàng)新和技術擴散,。法拉第合作伙伴計劃切實地為企業(yè)和研究機構之間搭建了一個合作研究的平臺,，使知識的獲取和新技術的開發(fā)有機地結合在一起,，成為英國產學研合作的主要模式。
在創(chuàng)新的道路上充滿迂回,、障礙,，創(chuàng)新有多個可能的“出入口”，政府用一系列的政策手段催化創(chuàng)新,，縮短從新思想到市場實現(xiàn)的時間和距離,，包括扶持早期階段的小企業(yè)，建立技術創(chuàng)新中心服務網,、增強知識交換和開放創(chuàng)新,。有些政策降低了創(chuàng)新的風險，有些政策形成了新的供應鏈,。
公平間接簡明原則
通過對英國創(chuàng)新政策分析發(fā)現(xiàn),，公平性、間接性和簡明性是一以貫之的原則,。
公平性
英國政府主要從橫向和縱向兩個方面介入創(chuàng)新活動,，橫向推動指的是面向所有企業(yè),，通過提供創(chuàng)新所需的基礎設施和基礎技術(包括測試、標準等),；縱向措施是在市場失靈的地方實施政策調控,，恢復市場的公平競爭。英國政府的目標是讓所有企業(yè)都能享有平等的機會開展創(chuàng)新活動,，享有均等的社會公共服務,。對落后地區(qū)和較貧窮的人群，政府專門制定了相應的政策予以特殊支持,，針對不同種族,、性別、年齡,、殘障,、信仰等人群，英國制定了更寬泛的公共事業(yè)目標,，以彌補短板,。
支持中小企業(yè)創(chuàng)新是公平性的重要體現(xiàn)。全英國企業(yè)總數(shù)400萬個,，按歐盟中小企業(yè)標準,，雇員少于250人，年營業(yè)額不超過5000萬歐元或資產少于4300萬歐元屬于中小企業(yè),，中小企業(yè)占全部企業(yè)的99%,，雇用現(xiàn)有勞動力人口的一半以上。按照企業(yè)規(guī)模和開展研發(fā)項目的類別,，英國政府對中小企業(yè)科技創(chuàng)新可給予以下四類資助：
一是對微型企業(yè)的小型開發(fā)項目的資助,。雇員數(shù)少于10人的微型企業(yè)，實施期限在12個月以內的低成本開發(fā)項目,，最多可給予2萬英鎊的資助,。二是創(chuàng)新型研究項目資助。對于雇員數(shù)少于50人的企業(yè),，實施期限在6至18個月的創(chuàng)新型研究項目,，最多可給予7.5萬英鎊的資助。三是創(chuàng)新型開發(fā)項目資助,。對于雇員數(shù)少于250人的企業(yè)為某一具有創(chuàng)新性的產品或流程進行的開發(fā)項目,，最多可給予20萬英鎊的資助。四是中小企業(yè)開展的重大科研項目的資助,。對于雇員數(shù)少于250人的企業(yè)開展對行業(yè)有戰(zhàn)略意義和廣泛經濟效益的重大科研項目,，最多可給予50萬英鎊的資助。
以稅收減免方式給予私營企業(yè)補貼。所有在英企業(yè)研發(fā)投入超過1萬英鎊,，均可享受稅收減免,，對中小企業(yè)制定了更為優(yōu)惠的稅收減免標準。研發(fā)稅收減免計劃允許企業(yè)在計算應稅利潤時,，大企業(yè)可以扣除125%,，中小企業(yè)可以扣除150%。
間接性
對創(chuàng)新活動的直接資助中,，除了在創(chuàng)新基礎設施方面保證科學研究的穩(wěn)定資助,，和對中小企業(yè)的創(chuàng)新活動給予少量資助之外，大多數(shù)創(chuàng)新政策都是綜合利用財政稅收及金融等手段,，對企業(yè)創(chuàng)新活動給予間接性的支持,。政府的直接投入也是以間接刺激為目標，其最大效應是起到一個杠桿作用,，而不是單純的資金分配,。間接性政策主要包括研發(fā)稅收減免、風險投資,、融資擔保以及公共采購等,。其中，研發(fā)稅收減免是英國政府激勵企業(yè)創(chuàng)新政策的旗幟,。自從2000年實施研發(fā)稅額減免以來,，已經完成了3萬多項抵扣，成功給予英國的創(chuàng)新企業(yè)23億英鎊的支持,。目前,，通過研發(fā)稅收減免政策，每年能夠給企業(yè)大約10億英鎊的支持,。
簡明性
2009年,，英國一項調查中，超過60%的企業(yè)認為政府的管理是一種阻礙,。因此,，政府從企業(yè)的需求出發(fā),，將管理部門的要求簡化和合理化,，全力壓縮管理成本，廢除不必要的法律,，改變政府管理文化,。政府要致力于實現(xiàn)最優(yōu)管理，是指不會給企業(yè)或消費者帶來額外的成本或負擔的管理,，具備五項特征：相稱,、負責、一致、易懂,、定向,。消除或簡化現(xiàn)有阻礙增長的管制規(guī)則，減少新管制規(guī)則的總量,，提高現(xiàn)有新規(guī)則的質量,。政府出臺規(guī)則必須符合三個條件：第一，能夠證明可替代的方式,，如自我管制,、無管制不能實現(xiàn)更滿意的結果；第二,，要用成本收益分析證明,，在何處管制方法優(yōu)于自我管制或無管制方法；第三,，管制能被證明是適當?shù)�,、可解釋的、始終一致的,、透明的和有針對性的,，還要說明管制和實施管制框架能夠在何處實施。
從2010年秋季開始,，政府部門采取了“進一個,，出一個”的控制機制，即各部大臣在采用一項新的規(guī)章之前,，必須證明已經廢除了一項規(guī)章,。新政策問題出現(xiàn)時，調整部門管理規(guī)則之前,，要通篇考慮管理的各項可選擇方式,。建立了最優(yōu)管理執(zhí)行委員會和減少管制委員會，從戰(zhàn)略上監(jiān)督政府管理框架實施,，審查,、質疑和批準所有的新規(guī)制提案。若要“進來”,，政府先啟動“后果評估程序”,，由獨立的“調整政策委員會”從外部進行成本收益審查，評估規(guī)則給企業(yè)帶來的凈成本,，得到調整政策委員會認可后,，然后找出一項可廢止的規(guī)則(“出去”)，以降低管制的總成本,。增加企業(yè)或社團組織管制負擔的立法提案,，和2011年4月之后生效的立法提案，現(xiàn)在必須附有替換說明，這些提案要進來的話,，可以替代哪些可“出去”的規(guī)則,。這樣，使政府謹慎出臺管制規(guī)則,，而盡可能采取非管制的方式實現(xiàn)政策目標,。
有些不必要、過于復雜的監(jiān)管可能扼殺企業(yè),，特別是小企業(yè),，更容易受到管理負擔的影響，因此英國政府特別針對小企業(yè)設計了簡化管理的計劃,。首先,，政府引入新的部門監(jiān)管預算制度；其次,，引入與小企業(yè)政策相一致的新監(jiān)管方案,，檢驗小企業(yè)是否能從新的監(jiān)管中豁免，或適用簡化程序,；如果可能,，政府應與小企業(yè)合作，為小企業(yè)設計特定的方案,；第三,，提高企業(yè)對官方監(jiān)管的信賴程度，從而降低執(zhí)行中的摩擦成本,。
這種簡化監(jiān)管的方式起到了良好的效果,。2011年1月至6月，提議新增規(guī)則的數(shù)量降低了70%(從157項降低到46項),。在這46項提案中,，只有11項增加了企業(yè)執(zhí)行監(jiān)管政策的凈成本�,！斑M來”的新增規(guī)章有8項,，待規(guī)制政策委員會確認的新增規(guī)章有3項，26項給企業(yè)帶來的凈成本為零,。用“出去”替換的規(guī)章有9項,。每年因“進來”規(guī)章而給企業(yè)增加總直接成本為0.65億英鎊，因“出去”規(guī)章給企業(yè)節(jié)約的總直接成本為32.72億英鎊,，每年給企業(yè)減輕負擔總額為32.07億英鎊,。
