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隨著市場環(huán)境的變化,，非法集資,、代客理財等違法違規(guī)活動有所抬頭。針對近期出現的情況,，江蘇證監(jiān)局提醒廣大投資者,，須格外提高警惕，有效防范證券經營機構員工實施的理財詐騙行為,。
一段時間以來,，在個別證券經營機構，出現了證券營業(yè)部員工冒用證券公司名義進行非法集資,、代客理財的新情況,，投資者需要更加警惕，稍有不慎便可能落入陷阱,。江蘇證監(jiān)局通過媒體公布了部分案例,。某證券營業(yè)部理財服務部員工自２００６年起，偽造公司印章與“理財協議”,，與多名客戶簽訂“定向資產管理計劃協議”,，承諾固定收益，騙取客戶資金進行所謂“理財產品投資”,，單筆涉案金額高達１８００萬元,，給投資者造成了嚴重損失。目前該員工已被移送司法機關處理,，當地檢察機關以涉嫌詐騙罪對其批準逮捕,。某證券營業(yè)部員工自２００８年起，通過私刻公司印章,、偽造“理財專用表”,、“承諾函”等表單，盜用公司空白集合計劃銷售合同,，對外銷售所謂“內部理財產品”,，進行詐騙。同時,，以代客戶購買基金的名義,，騙取客戶資金,。案件受害人已達２０余人，涉案金額３０００余萬元,。目前該員工已被移送司法機關追究刑事責任,。
“與以往常見的非法委托理財案件不同，上述兩起理財詐騙案件呈現出三個新特點,�,！苯K證監(jiān)局分析指出，“一是犯罪嫌疑人均為營業(yè)部的員工,，日常從事客戶服務工作,，容易獲得客戶信任,；二是作案行為與營業(yè)部營業(yè)場所存在密切聯系,，偽造的理財協議和收款單在營業(yè)部場所內被發(fā)現；三是作案手段類似,，犯罪嫌疑人利用客戶期望獲得穩(wěn)定收益的心理,，以銷售證券公司內部理財產品為誘餌，私刻公章,，偽造理財合同進行詐騙,。”
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