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美監(jiān)管機構限制券商使用客戶資金
2011-12-07   作者:王宗凱 陽建  來源:經(jīng)濟參考報
 
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    美國商品期貨交易委員會5日全票通過一項最終規(guī)定,,限制券商將客戶資金投入貨幣市場基金,,并禁止用客戶資金投資外國主權債券和從事回購交易等內(nèi)部活動。
  美國商品期貨交易委員會主席加里·根斯勒當天表示,,執(zhí)行上述交易的公司各部門有“內(nèi)在的利益沖突”,,新規(guī)定對“保護消費者資金至關重要”。
  根據(jù)新規(guī)定,,券商仍可以利用客戶資金投資美國國債,、市政債券和美國兩大房貸機構——房地美和房利美的債券等。此項規(guī)定將于60天后正式生效,。
  美國商品期貨交易委員會之前就提議出臺這項規(guī)定,,但受到包括曼氏全球期貨公司在內(nèi)的券商的強烈反對,并稱這會奪走其一項主要收入來源,。曼氏全球期貨公司由于投資歐債失敗,,10月31日申請破產(chǎn)保護。隨后美國監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)其客戶資金有12億美元缺口,,目前正在對此進行調(diào)查,這加速了此項規(guī)定的出臺,。
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