12月2日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)了兩起內(nèi)幕交易案,，這兩期內(nèi)幕交易案分別涉及上市公司佛山照明和佛塑股份在收購(gòu)股權(quán)和出售土地、對(duì)外投資的過程中,，被收購(gòu)公司高管和上市公司子公司高管共6人利用內(nèi)幕信息交易上市公司股票,。經(jīng)證監(jiān)會(huì)核查后決定,，沒收這6個(gè)人的違法所得，并處以同等金額罰款,。分析人士，在佛塑股份的案件中,，證監(jiān)會(huì)對(duì)其子公司高管涉嫌內(nèi)幕交易的的處罰意味著打擊范圍正在拓寬。
據(jù)了解,，2009年7月--2009年10月21日之間，即佛塑股份在出售土地資產(chǎn)和對(duì)外投資事項(xiàng)的時(shí)候,，涉及的相關(guān)子公司的高管及其親屬蔡偉甫、龐友國(guó),、陳錫尤、廖凱明,、吳慧敏等五人在知悉上述內(nèi)幕信息后、內(nèi)幕信息公開前,，買入佛塑股份,，并在上述信息發(fā)布后，立即賣出股票,，獲得盈利,。
從法律規(guī)定看，佛塑股份對(duì)外出售土地資產(chǎn)事項(xiàng),，屬于《證券法》第七十五條第二款第(五)項(xiàng)規(guī)定的“公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)出售一次超過該資產(chǎn)的百分之三十”事項(xiàng),，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。佛塑股份對(duì)金輝高科增資事項(xiàng),，屬于《證券法》第七十五條第二款第(二)項(xiàng)規(guī)定的“公司增資的計(jì)劃”,，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息,。
從上述兩個(gè)事項(xiàng)公開前后股價(jià)走勢(shì)看，佛塑股份自2009年10月9日起連續(xù)上漲,，至2009年10月19日重大事項(xiàng)停牌前一交易日累計(jì)上漲30.27%,，同期深證綜指上漲6.1%,，佛塑股份偏離大盤走勢(shì)24.17%,；2009年10月20日,，佛塑股份停牌,；2009年10月21日復(fù)牌至2009年10月30日,，佛塑股份累計(jì)上漲17.67%,，同期深證綜指上漲-1.45%，佛塑股份偏離大盤走勢(shì)19.12%,。
因此,，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,，蔡偉甫、龐友國(guó)、陳錫尤,、廖凱明,、吳慧敏的行為構(gòu)成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為,。沒收蔡偉甫違法所得120,825.56元,，并處以20,825.56元罰款；沒收龐友國(guó)違法所得36,834.03元,，并處以36,834.03元罰款,；沒收陳錫尤違法所得64,678.70元，并處以64,678.70元罰款,；沒收廖凱明違法所得33,923.10元,，并處以43,923.10元罰款,；沒收吳慧敏違法所得176,309.10元，并處以176,309.10元罰款,。
“證監(jiān)會(huì)下一步將會(huì)加大對(duì)上市公司子公司高管內(nèi)幕交易行為進(jìn)行重點(diǎn)打擊�,！敝袊�(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示,，由于目前內(nèi)幕信息知情人登記制度只限于上市公司高管，還沒有普及到上市公司子公司的高管人員,，因此，對(duì)上市公司子公司高管涉嫌內(nèi)幕交易的行為還沒有一個(gè)很好的監(jiān)控,。下一步,，證監(jiān)會(huì)將在機(jī)制方面繼續(xù)完善對(duì)此類案件的防范和監(jiān)控,。“佛塑股份案件也說明證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕打擊的范圍正在擴(kuò)大，打擊力度也更大,。”上述負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),。
同屬于佛山的佛山照明內(nèi)幕交易案件則是外部知情人的內(nèi)幕交易案件,。佛山照明收購(gòu)國(guó)軒高科股權(quán)事項(xiàng)的時(shí)候，國(guó)軒高科總經(jīng)理方清參與了佛山照明收購(gòu)國(guó)軒高科股權(quán)事項(xiàng),，并利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票,。在2010年1月開始談判到2010年7月15日簽署協(xié)議的過程中,，方清2010年4月28日在國(guó)元證券(9.34,-0.15,-1.58%)合肥宿州路營(yíng)業(yè)部開立賬戶。7月12日,，方清股票賬戶合計(jì)買入佛山照明20,000股,，買入成本合計(jì)244,700.00元。7月27日，上述賬戶賣出佛山照明股票10,000股,，成交價(jià)格13.35元,。截至2011年3月8日收市,，上述賬戶仍持有佛山照明股票10,000股,，交易佛山照明股票盈利48,800.00元,。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,，方清利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票，違反了《證券法》第七十三條的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。責(zé)令方清依法處理非法持有的股票,，沒收違法所得48,800元，并處以罰款48,800元,。
