自主創(chuàng)新是中國轉變發(fā)展方式的戰(zhàn)略基點，也是中國打破國際壟斷,、參與全球化的必然選擇,。在經(jīng)濟、科技日益全球化的今天,，創(chuàng)新也在悄然發(fā)生著新鮮的變化——打上了全球化的烙印,。創(chuàng)新的全球化，已然是大部分發(fā)達國家努力追逐的新思維,。我們應該在自主創(chuàng)新中汲取什么新的精華，如何加入世界創(chuàng)新理念的探索,？希望這組稿件可以給讀者一些借鑒和啟示,。
創(chuàng)新全球化：發(fā)達國家的成熟路徑
全球化的核心內(nèi)容之一，就是創(chuàng)新的全球化,，包括創(chuàng)新資源配置的全球化,、創(chuàng)新活動的全球化、創(chuàng)業(yè)活動的全球化和創(chuàng)新服務的全球化,。在創(chuàng)新全球化的條件下,，一個國家如果不能自主創(chuàng)新，就無法最大限度地整合全球創(chuàng)新資源,，在全球化中只能充當高投入,、高消耗、高排放的“世界工廠”,。2010年歐盟委員會發(fā)布的《歐洲中小企業(yè)國際化》報告顯示,，歐洲中小企業(yè)的國際化程度越高，其創(chuàng)新能力就越強,，發(fā)展速度也就越快,。
明確戰(zhàn)略定位 吸引國際人才
大力開展歐盟成員國之間的合作是歐盟抗衡美日，加強歐洲整體競爭力的重要手段。歐盟創(chuàng)新國際化可以概括為“一心三圈”的梯度推進模型,，即以實施研發(fā)框架計劃為中心,，以成員國與準伙伴國為核心內(nèi)圈，以發(fā)達國家和新興經(jīng)濟體為伙伴中圈,，以廣大發(fā)展中國家為擴散外圈,，合作的范圍與程度梯次推進。
美國國家科學委員會(NSB)2008年發(fā)布了《國際科學與工程合作》政策文件,，提出三大戰(zhàn)略優(yōu)先任務,，一是制定國際科學和工程戰(zhàn)略，二是讓國際科學和工程合作成為美國外交政策和研發(fā)政策的一項優(yōu)先任務,，三是促進人才環(huán)流,。
日本在第三期科技基本計劃中強調(diào)，要根據(jù)對象國的具體狀況,，分別采取“競爭與協(xié)調(diào)”,、“合作”、“援助”等不同方式,，達到“爭奪人心,、爭奪標準、爭奪人才”的目標,。韓國正在實施的科技基本計劃——577戰(zhàn)略,，提出改善國際共同研發(fā)體系。
全世界有30多個國家制定了便利高技能人才入境的政策或計劃,。美國通過增加H-1B簽證名額,、招收外國留學生等手段吸引了大量外國優(yōu)秀人才。日本的長遠目標是使留學生人數(shù)達到35萬人,。歐盟仿效美國的綠卡制度,，建立藍卡制度吸引亞洲、非洲和拉丁美洲高層次技術人才,。印度,、巴西、墨西哥等發(fā)展中國家則采取建立雙重國籍或特別綠卡等簽證制度,、海外人才庫等吸引海外人才的政策措施,。
許多國家還積極推動本國研究人員到國外一流科研機構學習、交流和研究,，以便把其培養(yǎng)成具有國際視野的優(yōu)秀人才,。法國國家科研中心每年花費2700萬歐元支持大約300名研究人員在美國從事研究；韓國除每年向美國派遣幾千名留學生外,，還有目的地選送專家和教授到美國學習科學技術,。
支持企業(yè)跨國創(chuàng)新 強化國際科技聲音
目前,，世界各國均高度重視和支持企業(yè)國際化，采取多種措施推動企業(yè)走出去,，比如以財政支持的形式幫助有國際市場的中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新能力,；通過撥款補貼的形式支持新興市場投資可行性研究，幫助企業(yè)進入國際市場,；支持本土企業(yè)與非本土企業(yè)建立國際科技合作關系,；以各種貿(mào)易保護措施維護本國企業(yè)的利益。
此外,，采取各種措施把外國企業(yè)吸引到本國來,，包括給予外國企業(yè)國民待遇，享受研發(fā)稅收減免,，有資格申請國家科技計劃項目等,，以獲取全球最新的研發(fā)資源。美國的競爭力計劃對外國企業(yè)開放,；德國實施了“在德國研究”計劃,，推動德國與國外新合作伙伴的合作研發(fā)；芬蘭創(chuàng)新中心網(wǎng)絡為外國企業(yè)提供獲得最新研發(fā)資源,、開展合作研發(fā)的平臺,。
時下，氣候變化,、糧食安全,、傳染病等全球問題日益嚴峻，加強這些事務中的科技主導權成為各國的政策重點,，主要方向是牽頭組織相關的大科學計劃和加強在國際組織中的任職,。
美、英等發(fā)達國家是聯(lián)合國等眾多國際組織的發(fā)起國,，他們通過在國際組織中占據(jù)主要職位、大量派駐工作人員等手段主導國際組織,，影響國際規(guī)則的制定,。近年來，日本為了在國際組織中發(fā)揮更大作用,，加強了資金,、機構、人才等方面的保障,。
同時,，發(fā)達國家和一些新興國家加大了在發(fā)展中國家部署科技力量的力度。美國開展了一系列科技援外行動,，包括建立中東水資源卓越中心,、亞洲區(qū)域氣候變化卓越中心,、海灣核能基礎設施研究所等；日本啟動了“面向可持續(xù)發(fā)展的科技研究伙伴關系計劃”,，對發(fā)展中國家的研究機構提供支持,，當前的重點正逐漸轉向非洲；韓國對外科技援助的對象已經(jīng)擴大到亞洲,、非洲,、拉美、獨聯(lián)體以及中東等地區(qū)的發(fā)展中國家,；歐盟也加強了與非盟和拉美地區(qū)的科技合作,。
爭奪創(chuàng)新先機 重視宏觀戰(zhàn)略
當今世界，幾乎所有國家特別是發(fā)達國家都確立了自主創(chuàng)新戰(zhàn)略,，把爭奪全球創(chuàng)新領先地位作為國家目標,。美國總統(tǒng)奧巴馬高度重視自主創(chuàng)新，強調(diào)要保持美國的世界創(chuàng)新中心地位,�,！睹绹鴦�(chuàng)新戰(zhàn)略》提出：提升美國創(chuàng)新的基礎能力，培養(yǎng)符合21世紀知識和技能需要的下一代人才,；提升美國企業(yè)的創(chuàng)新能力,；在國家優(yōu)先領域催生重大突破，發(fā)動清潔能源革命,，加快生物技術,、納米技術和先進制造的發(fā)展，提高空間能力和開發(fā)突破性應用技術,。
歐盟“歐洲2020戰(zhàn)略”要求歐盟把創(chuàng)新作為首要和壓倒一切的政策目標,，在10年內(nèi)把歐盟建設成為“創(chuàng)新型聯(lián)盟”。
日本的“科技立國”戰(zhàn)略已經(jīng)發(fā)展為“科學技術創(chuàng)造立國”戰(zhàn)略,，強化各個領域和環(huán)節(jié)富有創(chuàng)新精神的研究,，推動創(chuàng)造性自主技術開發(fā)；韓國2020年產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略提出要實現(xiàn)從“快速跟蹤”戰(zhàn)略到“領跑者”戰(zhàn)略的轉變,，并實施“獨一”未來成長戰(zhàn)略,，在特定領域占據(jù)全球領先地位。
在宏大目標下,，各國加強公共領域和國家優(yōu)先領域創(chuàng)新,。在大多數(shù)國家，政府都是基礎研究的主要資助者,。2009年美國聯(lián)邦政府對基礎研究的資助數(shù)額占聯(lián)邦研發(fā)預算的24%,。美國政府的目標是在未來十年間(2006-2015年)使美國聯(lián)邦基礎研究投入翻一番。日本政府對基礎研究的資助也一直在增加,。韓國提出2012年前對基礎研究的投入達到四萬億韓元,，占政府研發(fā)預算的35%,。
在公益研究領域，政府對衛(wèi)生和環(huán)境研發(fā)的資助份額增加最多,。從2000年開始,，與衛(wèi)生相關的研發(fā)占了美國政府民用研發(fā)預算的一半以上。
各國對企業(yè)創(chuàng)新的支持往往以稅收減免等間接支持為主,，包括鼓勵企業(yè)研發(fā),、更新設備和扶持小企業(yè)等。1995年經(jīng)合組織國家中只有12個國家采取研發(fā)稅收減免,，而目前則增至22個,。同時，各國稅收優(yōu)惠力度也越來越大,，美國總統(tǒng)奧巴馬提出要對研發(fā)稅收永久抵免立法,；英國從2008年8月起將中小企業(yè)研發(fā)支出可抵扣應納稅所得額的比例從原來的150%提高到了175%。法國和西班牙的稅收減免幅度最大,，每一美元的研發(fā)支出將分別獲得0.425個和0.349個單位的稅收減免,。
政府采購能夠為新技術提供引導市場，從而更能激發(fā)創(chuàng)新,，各國政府均高度重視政府采購對市場的培育,，以市場帶動創(chuàng)新。因此,，很多國家通過對關鍵技術實施政府采購,，推動本國高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展，美國政府通過政府采購,，在計算機,、半導體、集成電路,、航空航天和生物制藥等領域,，扶持和發(fā)展了一批重大戰(zhàn)略性技術，并推動了這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,。在政府采購中,，各國均向本土企業(yè)傾斜，以提高本國的核心競爭力,。
創(chuàng)新全球化的進展和趨勢
當前，全世界約有兩億人在出生地以外的國家工作生活,，人口跨國流動的規(guī)模以3%的速度增長,。博士生中外國學生份額增大，在美國,、加拿大,、法國,、比利時和澳大利亞，外國博士生所占份額在25%-40%之間,；在英國,、瑞士和新西蘭，均超過了40%,。
大學和研究機構中外籍科技人員比例提高,。2007—2008財年美國高校中的外國學者有10.6萬人，比1993—1994財年增長了四萬多人,，日本大學2006年接受的外國研究人員達到3.5萬人,。世界一流研究機構的人才國際化程度更高，如美國橡樹嶺國家實驗室35%的研究人員來自其他國家,；日本理化學研究所外籍科學家所占比例為11%左右,，其目標是把外籍科學家增至30%；德國馬普學會的外國訪問學者和研究生占其總人數(shù)50%左右,。
2007年,，歐盟27國中來自國外的資金在本國研發(fā)資金中所占的比例大約為10%，美國為14.4%,，而奧地利,、加拿大、匈牙利,、荷蘭,、斯洛伐克和英國超過了15%。
研發(fā)資金國際流動量增加很大程度上取決于跨國公司的全球研發(fā)布局,。2008年,，全球最大的100家跨國公司的跨國指數(shù)已經(jīng)從1994年的40%提高到60%左右。另據(jù)統(tǒng)計,，主要跨國公司的研發(fā)活動有1/3在海外進行,。發(fā)達國家仍是跨國公司的首選地，如美國跨國公司在其他發(fā)達國家的研發(fā)投資占其對外研發(fā)投資的86.4%,。
1998-2008年,，科學與工程領域的國際合著論文所占比例從8%增加到22%。美國的國際合著論文占本國論文總量的比例從20%增加到30%,，法國從38%增加到52%,，德國從36%增加到51%，英國從32%增加到49%,，日本從17%增加到26%,。
2007年，全球的三方專利申請量為5.2萬件,，比十年前增加了24%,；PCT國際專利申請量2010年比2009年增長了4.8%,，PCT專利申請中的國際合作專利所占份額從1996-1998年間的6.6%左右增加到2004-2006年的7.3%。美國,、日本,、德國等國向國外申請和獲得授權的專利占本國居民專利總數(shù)的份額都超過了30%。
近年來,，大多數(shù)經(jīng)合組織國家的技術收入和支出數(shù)額都有較大增加,。1996-2006年間，歐盟的技術貿(mào)易由赤字轉為盈余,，美國的技術貿(mào)易盈余略有增加,，日本技術貿(mào)易盈余增加最多。從技術出口國來看,，大多數(shù)采取專利轉讓和技術許可的貿(mào)易形式,。
自主創(chuàng)新政策的國際化理念
第一，兼容性,。自主創(chuàng)新政策既是本土政策,，也具有國際效應，包容內(nèi)外資,，銜接國內(nèi)外,，對國際規(guī)則具有兼容性。在全球化條件下,，外資就在本土,，本土也是世界的一部分；你中有我,，我中有你,，因此，自主創(chuàng)新政策不再是單純的國別政策,，同時也具有國際意義,。每一項自主創(chuàng)新政策都要考慮與國際規(guī)則的匹配問題。否則,，即使一項好政策,，也可能收不到好的效果。
第二,，公共性,。隨著市場經(jīng)濟體制的建立，應該逐漸增加普惠性,、社會性的政策,。
發(fā)達國家的創(chuàng)新政策，重視公共領域和市場失靈領域，注意防止損害公平的競爭和壟斷,，對競爭前技術、通用技術和高外部性項目,；對戰(zhàn)略性技術和高風險的創(chuàng)業(yè)企業(yè),；對小企業(yè)、少數(shù)民族企業(yè),、婦女開辦的企業(yè),，都有切實的支持政策。針對小企業(yè)設計的支持政策往往不受國際規(guī)則的約束,，能夠有效帶動本土企業(yè)創(chuàng)新,。
第三，市場化,。市場化是指政策導向要符合市場規(guī)律和有利于啟動市場,。一是推動供給的政策，應最大程度地采取稅收優(yōu)惠和后補助等間接手段,，少數(shù)直接資助的項目,，也應以企業(yè)用戶需求為導向，政府配套支持,，而不能政府直接去做,。二是政策的對象范圍應從供給側擴大到需求側，通過鼓勵私人消費培育市場,，帶動創(chuàng)新,。
從WTO規(guī)則和各國支持本土創(chuàng)新政策來看，稅收減免,、研發(fā)退稅等間接支持是主要手段,。
第四，法律化,。知識經(jīng)濟時代,，創(chuàng)新已經(jīng)成為世界經(jīng)濟增長的主導力量，彌散到所有經(jīng)濟領域和社會領域,，很多重大科學發(fā)現(xiàn)離開創(chuàng)新領域就無法完成,。創(chuàng)新已經(jīng)不是個別的局部的問題，而是全局性綜合性問題,，創(chuàng)新政策也成為高外部性的綜合性政策,。發(fā)達國家把創(chuàng)新政策作為綜合政策，通過立法出臺,。既簡明扼要,，又可操作、可檢查、可追究,，能夠保證政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性,。
我國在很大程度上把創(chuàng)新政策當成專門政策，一般由部門制定,、發(fā)布,。部門間相互獨立，缺乏統(tǒng)籌,，創(chuàng)新政策與經(jīng)濟政策和社會政策往往不能協(xié)同,。按照國際化的理念，要把創(chuàng)新政策作為綜合政策加以法律化,，能夠用法律的形式確定的政策,，就納入創(chuàng)新法。
中國自主創(chuàng)新面臨的國際機遇和困難
全球創(chuàng)新格局的新變化
進入21世紀以來,，世界經(jīng)濟進入高研發(fā)強度時代,，發(fā)達國家已經(jīng)從傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟進入知識經(jīng)濟。美國研發(fā)強度為2.6%,，日本為3.4%,，大多數(shù)西方發(fā)達國家都超過2.5%，歐洲2020年戰(zhàn)略目標是3%,。2007年,，全球研發(fā)經(jīng)費第一次突破萬億美元，研發(fā)人員突破一千萬人年,，標志世界研發(fā)活動進入一個全新的發(fā)展階段,。
創(chuàng)新越來越密集，滲透到生產(chǎn)生活的各領域,；創(chuàng)新速度越來越快,，世界進入了高頻率創(chuàng)新時代。20世紀上半葉,，電話走進50%的美國家庭用了長達60年的時間,，而互聯(lián)網(wǎng)進入50%的美國家庭只用了五年時間。原始創(chuàng)新不斷形成新興產(chǎn)業(yè),，新能源,、新材料、節(jié)能環(huán)保,、電動汽車,、生物醫(yī)藥、信息網(wǎng)絡和高端制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟的形態(tài),。
全球研發(fā)投入的轉折性增長和創(chuàng)新的普遍化,、高頻化,，擴大了人類創(chuàng)新資源總量，使中國獲得國際創(chuàng)新資源的可能性增加,。
上世紀,，世界R&D活動高度集中在美國以及日本、德國,、法國和英國,，上述五國R&D經(jīng)費比重占世界份額曾在80%以上。進入21世紀以來,，五國R&D經(jīng)費所占比例下降了11個百分點，2007年下降至70%以下,，而新興經(jīng)濟體的研發(fā)份額逐年上升,，形成了美、歐,、亞三足鼎立之勢,。從變化趨勢看，自1996年到2007年,，全球研發(fā)投入從5250億美元增長到2007年的1.1萬億美元,，總量翻了一番，其中北美地區(qū)所占比例在下跌,，從40%降至35%,；歐洲從31%降至28%；亞洲地區(qū)則從24%攀升至31%,；其他地區(qū)從5%升至6%,。美國已不再可能成為世界唯一的創(chuàng)新中心，在創(chuàng)新全球化的過程中,，還會形成更多的創(chuàng)新中心國家,，國際創(chuàng)新多極化的局面正在形成。
全球創(chuàng)新中心的多元化增加了中國自主創(chuàng)新成功的機會,，也擴大了中國自主創(chuàng)新的國際空間,。中國不僅可以同美國合作，還可以同全球其他20多個創(chuàng)新型國家合作,，共同解決重大創(chuàng)新問題,；不僅可以同發(fā)達國家合作，還可以同新興經(jīng)濟體合作,，優(yōu)勢互補,，共同增長；還可以同后發(fā)國家合作,，開展國際技術轉移,，幫助后發(fā)國家發(fā)展,。
上個世紀末開始的加工制造業(yè)向中國的轉移已經(jīng)基本結束，全球國際分工和經(jīng)濟結構發(fā)生了巨大變化,。中國成為“世界工廠”,，其低端產(chǎn)品遍布全球；而美國等西方國家出現(xiàn)經(jīng)濟虛擬化危機,，需要對自身的經(jīng)濟結構進行再平衡,。發(fā)達國家經(jīng)濟再平衡的方法，一是振興高端制造業(yè),，開始“再工業(yè)化”,；一是擴大服務業(yè)出口，向中國等新興經(jīng)濟體轉移知識密集產(chǎn)業(yè),。這意味著全球產(chǎn)業(yè)轉移的升級,。
產(chǎn)業(yè)轉移升級的跡象在國際金融危機中更加清晰。一些發(fā)達國家經(jīng)濟出現(xiàn)了程度不等的衰退,，聚集在發(fā)達國家的創(chuàng)新人才和創(chuàng)新服務業(yè)開始向外尋求發(fā)展的空間,。中國有可能成為知識密集產(chǎn)業(yè)轉移的重要基地。
制約中國自主創(chuàng)新的國際因素
改革開放初期,，中國面臨的競爭主要來自發(fā)展水平比較接近的國家以及勞動力成本比中國還便宜的國家,。隨著中國自主創(chuàng)新能力的提高，全球競爭力排名已經(jīng)從2006年的第35位上升至2011年的26位,，少數(shù)上游發(fā)達國家對中國自主創(chuàng)新采取遏制政策,。主要是技術出口管制、貿(mào)易技術壁壘,、資產(chǎn)投資審查等,。美國是國際出口管制的領導者和主要實施者，對高技術出口已經(jīng)形成了嚴密的管制體系,。2006年美國政府審議的865個“視同出口”許可證中,，有60%針對中國。金融危機后,，各國貿(mào)易保護主義抬頭,，保護的范圍和影響也呈現(xiàn)擴大趨勢，技術性貿(mào)易壁壘從產(chǎn)品技術標準擴大到節(jié)能,、環(huán)保和社會責任領域,，甚至設置低碳陷阱。隨著中國“走出去”步伐加快,，美國等國加強了對投資美國資產(chǎn)的審查與限制,。
少數(shù)發(fā)達國家還不斷置疑中國自主創(chuàng)新政策。2009年,，中國科技部,、國家發(fā)改委,、財政部聯(lián)合發(fā)布了《關于開展2009年國家自主創(chuàng)新產(chǎn)品認定工作的通知》，要求供貨商在被列入《政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》之前必須獲得產(chǎn)品認定,，申報的產(chǎn)品要擁有中國的知識產(chǎn)權和自主品牌,。2011年，中國在高科技產(chǎn)品采購方面,，已對這一規(guī)定作了調(diào)整,，只要求政府采購目錄上的產(chǎn)品符合中國法律法規(guī)，申報人擁有或有權在中國使用該產(chǎn)品的知識產(chǎn)權,。
根據(jù)2009年的規(guī)定,，外資產(chǎn)品如果要納入政府采購清單，有關技術專利和產(chǎn)品商標必須首先在中國注冊登記,，而一些美國公司不愿在中國首先申請專利,，這些企業(yè)、美國商會,、美國政府便認為中國自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購政策是歧視外資的政策。自主創(chuàng)新政策壓倒匯率議題成為美方最迫切企圖突破的領域,。在世界貿(mào)易組織(WTO)舉行的世貿(mào)組織中國貿(mào)易政策審議會上,，中國“自主創(chuàng)新”政策以及即將出臺的政府采購法成為審議的新焦點。
跨國公司在華研發(fā)戰(zhàn)略已不僅僅局限于創(chuàng)新鏈的某一個環(huán)節(jié),，而是圍繞創(chuàng)新鏈和創(chuàng)新體系進行全方位,、立體化布局，研發(fā),、生產(chǎn),、銷售齊頭并進。目前,，外資品牌轎車的市場占有率超過70%,；全球前10大輪胎巨頭全部來到中國，控制著中國75%的市場份額,；全球排名前100位的汽車零部件生產(chǎn)商中,，有70%以上已進入中國并開展業(yè)務。外資蔬菜種子,、外資及合資制藥企業(yè)的產(chǎn)品(含直接進口藥品)在中國內(nèi)地市場的占有率都超過50%,，外資品牌挖掘機市場占有率超過65%，外資品牌手機的市場占有率超過70%,，化妝品,、飲料外資品牌市場占有率達80%。至于高端裝備和科研儀器設備,，外資品牌市場占有率超過80%,，甚至達到100%,。
在高技術產(chǎn)業(yè)，2009年,，三資企業(yè)數(shù)量占34%,；研發(fā)經(jīng)費超過37%；產(chǎn)值占66%,，新產(chǎn)品產(chǎn)值占57%,；新產(chǎn)品銷售收入占58%。在近年來的中國高技術產(chǎn)品出口額中,，三資企業(yè)占近90%,。高科技領域中的發(fā)明專利，絕大多數(shù)來自國外,，無線電傳輸,、移動通信、半導體,、西藥、計算機領域來自外國企業(yè)(包括外資企業(yè))的分別占93%,、91%,、85%、69%,、60%,。
