自主創(chuàng)新是中國轉變發(fā)展方式的戰(zhàn)略基點,，也是中國打破國際壟斷,、參與全球化的必然選擇,。在經濟,、科技日益全球化的今天，創(chuàng)新也在悄然發(fā)生著新鮮的變化——打上了全球化的烙印,。創(chuàng)新的全球化,，已然是大部分發(fā)達國家努力追逐的新思維。我們應該在自主創(chuàng)新中汲取什么新的精華,，如何加入世界創(chuàng)新理念的探索,？希望這組稿件可以給讀者一些借鑒和啟示。
創(chuàng)新全球化：發(fā)達國家的成熟路徑
全球化的核心內容之一,，就是創(chuàng)新的全球化,，包括創(chuàng)新資源配置的全球化、創(chuàng)新活動的全球化,、創(chuàng)業(yè)活動的全球化和創(chuàng)新服務的全球化,。在創(chuàng)新全球化的條件下，一個國家如果不能自主創(chuàng)新,，就無法最大限度地整合全球創(chuàng)新資源,，在全球化中只能充當高投入、高消耗,、高排放的“世界工廠”,。2010年歐盟委員會發(fā)布的《歐洲中小企業(yè)國際化》報告顯示，歐洲中小企業(yè)的國際化程度越高,，其創(chuàng)新能力就越強,，發(fā)展速度也就越快。
明確戰(zhàn)略定位 吸引國際人才
大力開展歐盟成員國之間的合作是歐盟抗衡美日,，加強歐洲整體競爭力的重要手段,。歐盟創(chuàng)新國際化可以概括為“一心三圈”的梯度推進模型，即以實施研發(fā)框架計劃為中心,，以成員國與準伙伴國為核心內圈，以發(fā)達國家和新興經濟體為伙伴中圈,，以廣大發(fā)展中國家為擴散外圈,，合作的范圍與程度梯次推進。
美國國家科學委員會(NSB)2008年發(fā)布了《國際科學與工程合作》政策文件,，提出三大戰(zhàn)略優(yōu)先任務,，一是制定國際科學和工程戰(zhàn)略,，二是讓國際科學和工程合作成為美國外交政策和研發(fā)政策的一項優(yōu)先任務，三是促進人才環(huán)流,。
日本在第三期科技基本計劃中強調,，要根據對象國的具體狀況，分別采取“競爭與協調”,、“合作”,、“援助”等不同方式，達到“爭奪人心,、爭奪標準,、爭奪人才”的目標。韓國正在實施的科技基本計劃——577戰(zhàn)略,，提出改善國際共同研發(fā)體系,。
全世界有30多個國家制定了便利高技能人才入境的政策或計劃。美國通過增加H-1B簽證名額,、招收外國留學生等手段吸引了大量外國優(yōu)秀人才,。日本的長遠目標是使留學生人數達到35萬人。歐盟仿效美國的綠卡制度,，建立藍卡制度吸引亞洲,、非洲和拉丁美洲高層次技術人才。印度,、巴西,、墨西哥等發(fā)展中國家則采取建立雙重國籍或特別綠卡等簽證制度、海外人才庫等吸引海外人才的政策措施,。
許多國家還積極推動本國研究人員到國外一流科研機構學習,、交流和研究，以便把其培養(yǎng)成具有國際視野的優(yōu)秀人才,。法國國家科研中心每年花費2700萬歐元支持大約300名研究人員在美國從事研究,；韓國除每年向美國派遣幾千名留學生外，還有目的地選送專家和教授到美國學習科學技術,。
支持企業(yè)跨國創(chuàng)新 強化國際科技聲音
目前,，世界各國均高度重視和支持企業(yè)國際化，采取多種措施推動企業(yè)走出去,，比如以財政支持的形式幫助有國際市場的中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新能力,；通過撥款補貼的形式支持新興市場投資可行性研究，幫助企業(yè)進入國際市場,；支持本土企業(yè)與非本土企業(yè)建立國際科技合作關系,；以各種貿易保護措施維護本國企業(yè)的利益。
此外,，采取各種措施把外國企業(yè)吸引到本國來,，包括給予外國企業(yè)國民待遇,，享受研發(fā)稅收減免，有資格申請國家科技計劃項目等,，以獲取全球最新的研發(fā)資源,。美國的競爭力計劃對外國企業(yè)開放；德國實施了“在德國研究”計劃,，推動德國與國外新合作伙伴的合作研發(fā),；芬蘭創(chuàng)新中心網絡為外國企業(yè)提供獲得最新研發(fā)資源、開展合作研發(fā)的平臺,。
時下,，氣候變化、糧食安全,、傳染病等全球問題日益嚴峻,，加強這些事務中的科技主導權成為各國的政策重點，主要方向是牽頭組織相關的大科學計劃和加強在國際組織中的任職,。
美,、英等發(fā)達國家是聯合國等眾多國際組織的發(fā)起國，他們通過在國際組織中占據主要職位,、大量派駐工作人員等手段主導國際組織,，影響國際規(guī)則的制定。近年來,，日本為了在國際組織中發(fā)揮更大作用,，加強了資金、機構,、人才等方面的保障,。
同時，發(fā)達國家和一些新興國家加大了在發(fā)展中國家部署科技力量的力度,。美國開展了一系列科技援外行動,，包括建立中東水資源卓越中心、亞洲區(qū)域氣候變化卓越中心,、海灣核能基礎設施研究所等,；日本啟動了“面向可持續(xù)發(fā)展的科技研究伙伴關系計劃”，對發(fā)展中國家的研究機構提供支持,，當前的重點正逐漸轉向非洲,；韓國對外科技援助的對象已經擴大到亞洲、非洲,、拉美,、獨聯體以及中東等地區(qū)的發(fā)展中國家；歐盟也加強了與非盟和拉美地區(qū)的科技合作。
爭奪創(chuàng)新先機 重視宏觀戰(zhàn)略
當今世界,，幾乎所有國家特別是發(fā)達國家都確立了自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，把爭奪全球創(chuàng)新領先地位作為國家目標,。美國總統(tǒng)奧巴馬高度重視自主創(chuàng)新,，強調要保持美國的世界創(chuàng)新中心地位�,！睹绹鴦�(chuàng)新戰(zhàn)略》提出：提升美國創(chuàng)新的基礎能力,，培養(yǎng)符合21世紀知識和技能需要的下一代人才；提升美國企業(yè)的創(chuàng)新能力,；在國家優(yōu)先領域催生重大突破,，發(fā)動清潔能源革命，加快生物技術,、納米技術和先進制造的發(fā)展,，提高空間能力和開發(fā)突破性應用技術。
歐盟“歐洲2020戰(zhàn)略”要求歐盟把創(chuàng)新作為首要和壓倒一切的政策目標,，在10年內把歐盟建設成為“創(chuàng)新型聯盟”,。
日本的“科技立國”戰(zhàn)略已經發(fā)展為“科學技術創(chuàng)造立國”戰(zhàn)略，強化各個領域和環(huán)節(jié)富有創(chuàng)新精神的研究,，推動創(chuàng)造性自主技術開發(fā),；韓國2020年產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略提出要實現從“快速跟蹤”戰(zhàn)略到“領跑者”戰(zhàn)略的轉變，并實施“獨一”未來成長戰(zhàn)略,，在特定領域占據全球領先地位,。
在宏大目標下，各國加強公共領域和國家優(yōu)先領域創(chuàng)新,。在大多數國家,，政府都是基礎研究的主要資助者。2009年美國聯邦政府對基礎研究的資助數額占聯邦研發(fā)預算的24%,。美國政府的目標是在未來十年間(2006-2015年)使美國聯邦基礎研究投入翻一番,。日本政府對基礎研究的資助也一直在增加。韓國提出2012年前對基礎研究的投入達到四萬億韓元,，占政府研發(fā)預算的35%,。
在公益研究領域，政府對衛(wèi)生和環(huán)境研發(fā)的資助份額增加最多,。從2000年開始,，與衛(wèi)生相關的研發(fā)占了美國政府民用研發(fā)預算的一半以上。
各國對企業(yè)創(chuàng)新的支持往往以稅收減免等間接支持為主,，包括鼓勵企業(yè)研發(fā),、更新設備和扶持小企業(yè)等。1995年經合組織國家中只有12個國家采取研發(fā)稅收減免，而目前則增至22個,。同時,，各國稅收優(yōu)惠力度也越來越大，美國總統(tǒng)奧巴馬提出要對研發(fā)稅收永久抵免立法,；英國從2008年8月起將中小企業(yè)研發(fā)支出可抵扣應納稅所得額的比例從原來的150%提高到了175%,。法國和西班牙的稅收減免幅度最大，每一美元的研發(fā)支出將分別獲得0.425個和0.349個單位的稅收減免,。
政府采購能夠為新技術提供引導市場,，從而更能激發(fā)創(chuàng)新，各國政府均高度重視政府采購對市場的培育,，以市場帶動創(chuàng)新,。因此，很多國家通過對關鍵技術實施政府采購,，推動本國高新技術產業(yè)發(fā)展,，美國政府通過政府采購，在計算機,、半導體,、集成電路、航空航天和生物制藥等領域,，扶持和發(fā)展了一批重大戰(zhàn)略性技術,，并推動了這些產業(yè)的發(fā)展。在政府采購中,，各國均向本土企業(yè)傾斜,，以提高本國的核心競爭力。
創(chuàng)新全球化的進展和趨勢
當前,，全世界約有兩億人在出生地以外的國家工作生活,，人口跨國流動的規(guī)模以3%的速度增長。博士生中外國學生份額增大,，在美國,、加拿大、法國,、比利時和澳大利亞,，外國博士生所占份額在25%-40%之間；在英國,、瑞士和新西蘭,，均超過了40%。
大學和研究機構中外籍科技人員比例提高,。2007—2008財年美國高校中的外國學者有10.6萬人,，比1993—1994財年增長了四萬多人,，日本大學2006年接受的外國研究人員達到3.5萬人。世界一流研究機構的人才國際化程度更高,，如美國橡樹嶺國家實驗室35%的研究人員來自其他國家,；日本理化學研究所外籍科學家所占比例為11%左右，其目標是把外籍科學家增至30%,；德國馬普學會的外國訪問學者和研究生占其總人數50%左右,。
2007年，歐盟27國中來自國外的資金在本國研發(fā)資金中所占的比例大約為10%,，美國為14.4%，而奧地利,、加拿大,、匈牙利、荷蘭,、斯洛伐克和英國超過了15%,。
研發(fā)資金國際流動量增加很大程度上取決于跨國公司的全球研發(fā)布局。2008年,，全球最大的100家跨國公司的跨國指數已經從1994年的40%提高到60%左右,。另據統(tǒng)計，主要跨國公司的研發(fā)活動有1/3在海外進行,。發(fā)達國家仍是跨國公司的首選地,，如美國跨國公司在其他發(fā)達國家的研發(fā)投資占其對外研發(fā)投資的86.4%。
1998-2008年,，科學與工程領域的國際合著論文所占比例從8%增加到22%,。美國的國際合著論文占本國論文總量的比例從20%增加到30%，法國從38%增加到52%,，德國從36%增加到51%,，英國從32%增加到49%，日本從17%增加到26%,。
2007年,，全球的三方專利申請量為5.2萬件，比十年前增加了24%,；PCT國際專利申請量2010年比2009年增長了4.8%,，PCT專利申請中的國際合作專利所占份額從1996-1998年間的6.6%左右增加到2004-2006年的7.3%。美國,、日本,、德國等國向國外申請和獲得授權的專利占本國居民專利總數的份額都超過了30%。
近年來,，大多數經合組織國家的技術收入和支出數額都有較大增加,。1996-2006年間,，歐盟的技術貿易由赤字轉為盈余，美國的技術貿易盈余略有增加,，日本技術貿易盈余增加最多,。從技術出口國來看，大多數采取專利轉讓和技術許可的貿易形式,。
自主創(chuàng)新政策的國際化理念
第一,，兼容性。自主創(chuàng)新政策既是本土政策,，也具有國際效應,，包容內外資，銜接國內外,，對國際規(guī)則具有兼容性,。在全球化條件下，外資就在本土,，本土也是世界的一部分,；你中有我，我中有你,，因此,，自主創(chuàng)新政策不再是單純的國別政策，同時也具有國際意義,。每一項自主創(chuàng)新政策都要考慮與國際規(guī)則的匹配問題,。否則，即使一項好政策,，也可能收不到好的效果,。
第二，公共性,。隨著市場經濟體制的建立,，應該逐漸增加普惠性、社會性的政策,。
發(fā)達國家的創(chuàng)新政策,，重視公共領域和市場失靈領域，注意防止損害公平的競爭和壟斷,，對競爭前技術,、通用技術和高外部性項目；對戰(zhàn)略性技術和高風險的創(chuàng)業(yè)企業(yè),；對小企業(yè),、少數民族企業(yè)、婦女開辦的企業(yè),，都有切實的支持政策,。針對小企業(yè)設計的支持政策往往不受國際規(guī)則的約束,，能夠有效帶動本土企業(yè)創(chuàng)新。
第三,，市場化,。市場化是指政策導向要符合市場規(guī)律和有利于啟動市場。一是推動供給的政策,，應最大程度地采取稅收優(yōu)惠和后補助等間接手段,，少數直接資助的項目，也應以企業(yè)用戶需求為導向,，政府配套支持,，而不能政府直接去做。二是政策的對象范圍應從供給側擴大到需求側,，通過鼓勵私人消費培育市場,，帶動創(chuàng)新。
從WTO規(guī)則和各國支持本土創(chuàng)新政策來看,，稅收減免、研發(fā)退稅等間接支持是主要手段,。
第四,，法律化。知識經濟時代,，創(chuàng)新已經成為世界經濟增長的主導力量,，彌散到所有經濟領域和社會領域，很多重大科學發(fā)現離開創(chuàng)新領域就無法完成,。創(chuàng)新已經不是個別的局部的問題,，而是全局性綜合性問題，創(chuàng)新政策也成為高外部性的綜合性政策,。發(fā)達國家把創(chuàng)新政策作為綜合政策,，通過立法出臺。既簡明扼要,，又可操作,、可檢查、可追究,，能夠保證政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性,。
我國在很大程度上把創(chuàng)新政策當成專門政策，一般由部門制定,、發(fā)布,。部門間相互獨立，缺乏統(tǒng)籌,，創(chuàng)新政策與經濟政策和社會政策往往不能協同,。按照國際化的理念,，要把創(chuàng)新政策作為綜合政策加以法律化，能夠用法律的形式確定的政策,，就納入創(chuàng)新法,。
中國自主創(chuàng)新面臨的國際機遇和困難
全球創(chuàng)新格局的新變化
進入21世紀以來，世界經濟進入高研發(fā)強度時代,，發(fā)達國家已經從傳統(tǒng)的工業(yè)經濟進入知識經濟,。美國研發(fā)強度為2.6%，日本為3.4%,，大多數西方發(fā)達國家都超過2.5%,，歐洲2020年戰(zhàn)略目標是3%。2007年,，全球研發(fā)經費第一次突破萬億美元,，研發(fā)人員突破一千萬人年，標志世界研發(fā)活動進入一個全新的發(fā)展階段,。
創(chuàng)新越來越密集,，滲透到生產生活的各領域；創(chuàng)新速度越來越快,，世界進入了高頻率創(chuàng)新時代,。20世紀上半葉，電話走進50%的美國家庭用了長達60年的時間,，而互聯網進入50%的美國家庭只用了五年時間,。原始創(chuàng)新不斷形成新興產業(yè)，新能源,、新材料,、節(jié)能環(huán)保、電動汽車,、生物醫(yī)藥,、信息網絡和高端制造業(yè)等產業(yè)改變了傳統(tǒng)經濟的形態(tài)。
全球研發(fā)投入的轉折性增長和創(chuàng)新的普遍化,、高頻化,，擴大了人類創(chuàng)新資源總量，使中國獲得國際創(chuàng)新資源的可能性增加,。
上世紀,，世界R&D活動高度集中在美國以及日本、德國,、法國和英國,，上述五國R&D經費比重占世界份額曾在80%以上。進入21世紀以來,，五國R&D經費所占比例下降了11個百分點,，2007年下降至70%以下,，而新興經濟體的研發(fā)份額逐年上升，形成了美,、歐,、亞三足鼎立之勢。從變化趨勢看,，自1996年到2007年,，全球研發(fā)投入從5250億美元增長到2007年的1.1萬億美元，總量翻了一番,，其中北美地區(qū)所占比例在下跌,，從40%降至35%；歐洲從31%降至28%,；亞洲地區(qū)則從24%攀升至31%,；其他地區(qū)從5%升至6%。美國已不再可能成為世界唯一的創(chuàng)新中心,，在創(chuàng)新全球化的過程中，還會形成更多的創(chuàng)新中心國家,，國際創(chuàng)新多極化的局面正在形成,。
全球創(chuàng)新中心的多元化增加了中國自主創(chuàng)新成功的機會，也擴大了中國自主創(chuàng)新的國際空間,。中國不僅可以同美國合作,，還可以同全球其他20多個創(chuàng)新型國家合作,，共同解決重大創(chuàng)新問題,；不僅可以同發(fā)達國家合作，還可以同新興經濟體合作,，優(yōu)勢互補,，共同增長；還可以同后發(fā)國家合作,，開展國際技術轉移,，幫助后發(fā)國家發(fā)展。
上個世紀末開始的加工制造業(yè)向中國的轉移已經基本結束,，全球國際分工和經濟結構發(fā)生了巨大變化,。中國成為“世界工廠”，其低端產品遍布全球,；而美國等西方國家出現經濟虛擬化危機,，需要對自身的經濟結構進行再平衡。發(fā)達國家經濟再平衡的方法,，一是振興高端制造業(yè),，開始“再工業(yè)化”,；一是擴大服務業(yè)出口，向中國等新興經濟體轉移知識密集產業(yè),。這意味著全球產業(yè)轉移的升級,。
產業(yè)轉移升級的跡象在國際金融危機中更加清晰。一些發(fā)達國家經濟出現了程度不等的衰退,，聚集在發(fā)達國家的創(chuàng)新人才和創(chuàng)新服務業(yè)開始向外尋求發(fā)展的空間,。中國有可能成為知識密集產業(yè)轉移的重要基地。
制約中國自主創(chuàng)新的國際因素
改革開放初期,，中國面臨的競爭主要來自發(fā)展水平比較接近的國家以及勞動力成本比中國還便宜的國家,。隨著中國自主創(chuàng)新能力的提高，全球競爭力排名已經從2006年的第35位上升至2011年的26位,，少數上游發(fā)達國家對中國自主創(chuàng)新采取遏制政策,。主要是技術出口管制、貿易技術壁壘,、資產投資審查等,。美國是國際出口管制的領導者和主要實施者，對高技術出口已經形成了嚴密的管制體系,。2006年美國政府審議的865個“視同出口”許可證中,，有60%針對中國。金融危機后,，各國貿易保護主義抬頭,，保護的范圍和影響也呈現擴大趨勢，技術性貿易壁壘從產品技術標準擴大到節(jié)能,、環(huán)保和社會責任領域,，甚至設置低碳陷阱。隨著中國“走出去”步伐加快,，美國等國加強了對投資美國資產的審查與限制,。
少數發(fā)達國家還不斷置疑中國自主創(chuàng)新政策。2009年,，中國科技部,、國家發(fā)改委、財政部聯合發(fā)布了《關于開展2009年國家自主創(chuàng)新產品認定工作的通知》,，要求供貨商在被列入《政府采購自主創(chuàng)新產品目錄》之前必須獲得產品認定,，申報的產品要擁有中國的知識產權和自主品牌。2011年,，中國在高科技產品采購方面,，已對這一規(guī)定作了調整，只要求政府采購目錄上的產品符合中國法律法規(guī)，申報人擁有或有權在中國使用該產品的知識產權,。
根據2009年的規(guī)定,，外資產品如果要納入政府采購清單，有關技術專利和產品商標必須首先在中國注冊登記,，而一些美國公司不愿在中國首先申請專利,，這些企業(yè)、美國商會,、美國政府便認為中國自主創(chuàng)新產品政府采購政策是歧視外資的政策,。自主創(chuàng)新政策壓倒匯率議題成為美方最迫切企圖突破的領域。在世界貿易組織(WTO)舉行的世貿組織中國貿易政策審議會上,，中國“自主創(chuàng)新”政策以及即將出臺的政府采購法成為審議的新焦點,。
跨國公司在華研發(fā)戰(zhàn)略已不僅僅局限于創(chuàng)新鏈的某一個環(huán)節(jié)，而是圍繞創(chuàng)新鏈和創(chuàng)新體系進行全方位,、立體化布局,，研發(fā)、生產,、銷售齊頭并進,。目前，外資品牌轎車的市場占有率超過70%,；全球前10大輪胎巨頭全部來到中國,，控制著中國75%的市場份額；全球排名前100位的汽車零部件生產商中,，有70%以上已進入中國并開展業(yè)務,。外資蔬菜種子、外資及合資制藥企業(yè)的產品(含直接進口藥品)在中國內地市場的占有率都超過50%,，外資品牌挖掘機市場占有率超過65%,，外資品牌手機的市場占有率超過70%，化妝品,、飲料外資品牌市場占有率達80%,。至于高端裝備和科研儀器設備,，外資品牌市場占有率超過80%,，甚至達到100%。
在高技術產業(yè),，2009年,，三資企業(yè)數量占34%；研發(fā)經費超過37%,；產值占66%,，新產品產值占57%；新產品銷售收入占58%,。在近年來的中國高技術產品出口額中,，三資企業(yè)占近90%,。高科技領域中的發(fā)明專利，絕大多數來自國外,，無線電傳輸,、移動通信、半導體,、西藥,、計算機領域來自外國企業(yè)(包括外資企業(yè))的分別占93%、91%,、85%,、69%、60%,。
