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歐盟委員會負(fù)責(zé)內(nèi)部市場與服務(wù)的委員米歇爾·巴尼耶15日提出旨在加強(qiáng)評級機(jī)構(gòu)監(jiān)管的提案,。但是迫于外界壓力，“授權(quán)歐盟機(jī)構(gòu)在特殊條件下暫停對受援國家主權(quán)信用評級”的條款未能加入其中,。雖然提案比原有計(jì)劃有所緩和,，但國際信用評級機(jī)構(gòu)仍然強(qiáng)烈反對。
“這些機(jī)構(gòu)非常重要,，”巴尼耶15日表示,，“但我想它們重要過頭了�,！�
巴尼耶希望通過提案收緊評級機(jī)構(gòu)監(jiān)管,，打破其壟斷地位。目前評級行業(yè)主要由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司,、穆迪投資者服務(wù)公司和惠譽(yù)國際信用評級有限公司三大機(jī)構(gòu)壟斷,。
提案強(qiáng)調(diào)輪換原則，希望加強(qiáng)“多元化”,，要求企業(yè)每三年換一家信用評級機(jī)構(gòu),，結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品由兩家機(jī)構(gòu)評級，禁止一家大型評級機(jī)構(gòu)股東成為其他評級機(jī)構(gòu)股東,。
提案還希望投資者降低對評級機(jī)構(gòu)的依賴,，加強(qiáng)風(fēng)險自主評估；并要求銀行等金融機(jī)構(gòu)自力更生，獨(dú)自完成所必需評級,，而非依靠外界,。
根據(jù)提案，評級機(jī)構(gòu)必須將其評級決定所依據(jù)的事實(shí)和假設(shè),，告知相關(guān)歐盟成員國和投資者,。為了避免市場劇烈波動，主權(quán)評級只能在歐洲股市,、債市收盤后,，以及開盤至少一小時前發(fā)布。
此外,，提案還允許歐盟成員國和投資者因不當(dāng)評級遭受損失后,，對評級機(jī)構(gòu)提起民事訴訟索賠，評級機(jī)構(gòu)須負(fù)責(zé)舉證他們沒有違規(guī),。
之前呼聲很高的歐盟自建評級機(jī)構(gòu)的設(shè)想并未納入提案,，原因包括成本和獨(dú)立監(jiān)管立場等因素。
議員萊奧納多·多梅尼奇評價說,，15日的提案中一些關(guān)鍵條款遭舍棄,，總體來說令人失望。
歐洲議會本周將舉行會議,，最終決定這一提案命運(yùn),。有不少分析認(rèn)為，提案的最終版本還將進(jìn)行調(diào)整,。
巴尼耶先前透露,，將要求評級機(jī)構(gòu)不得在特定時間給特定歐盟成員國主權(quán)信用評級,，如成員國與歐盟或國際貨幣基金組織(IMF)協(xié)商金融援助時,。但這一建議被反對者稱為“給發(fā)燒病人量體溫時打破溫度計(jì)”。壓力之下巴尼耶最終只能放棄,。但他表示將建議推遲這一條款,，進(jìn)一步研究技術(shù)細(xì)節(jié)。有歐盟官員表示,，仍不能完全排除管制可能,。
雖然提案比原有計(jì)劃有所緩和，但國際信用評級機(jī)構(gòu)仍然強(qiáng)烈反對,。
歐洲金融市場協(xié)會認(rèn)為,，管制可能損及評級獨(dú)立性。該協(xié)會成員包括不少銀行等金融機(jī)構(gòu),，是評級機(jī)構(gòu)的大客戶,。
穆迪在一項(xiàng)聲明中表示，這些監(jiān)管措施無益于穩(wěn)定評級機(jī)構(gòu)市場，因?yàn)檫@將影響到評級的質(zhì)量和獨(dú)立性,。管制評級將向投資者發(fā)出監(jiān)管部門控制信息外泄的信號,，反而削弱投資者信心。
穆迪首席執(zhí)行官米歇爾·馬德蘭批評歐盟提案中的“輪換”原則,，認(rèn)為這實(shí)際上否認(rèn)并混淆各個評級機(jī)構(gòu)的特性,，將影響評級行業(yè)的穩(wěn)定性。
他還表示,，在目前形勢下,，投資者“兼聽則明”，才能恢復(fù)信心,。而歐盟建議的措施實(shí)際上是“質(zhì)疑信用評級的分析方法”,，讓投資者“偏聽則信”，目的是“讓評級機(jī)構(gòu)承擔(dān)歐債危機(jī)的責(zé)任”,。
評級機(jī)構(gòu)目前在歐洲證券和市場管理局登記,。這一機(jī)構(gòu)有權(quán)吊銷評級機(jī)構(gòu)運(yùn)營執(zhí)照，下令展開刑事調(diào)查,，并處罰至多評級機(jī)構(gòu)年收入20%的罰款,。
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