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據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》27日?qǐng)?bào)道,，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)近日已向標(biāo)準(zhǔn)普爾提出警告,，稱可能對(duì)這家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提起民事訴訟，因該機(jī)構(gòu)涉嫌在2007年對(duì)一種債務(wù)抵押證券(CDO)作出了寬松評(píng)級(jí),，令有問(wèn)題的CDO在2008年引起金融海嘯,。
標(biāo)普公司的母公司麥格勞-希爾承認(rèn),，已于9月22日收到美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)發(fā)出的“韋爾斯通知”,，涉及標(biāo)準(zhǔn)普爾對(duì)名為Delphinus CDO 2007-1的16億美元CDO的評(píng)級(jí)。英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》的文章稱,，這份通知標(biāo)志著,，SEC首次尋求就CDO的評(píng)級(jí)對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提起訴訟。CDO是先將債務(wù)打包,、再根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)率進(jìn)行切分的金融工具,。該批證券由日本瑞穗金融集團(tuán)旗下的瑞穗國(guó)際包銷�,！�
據(jù)介紹,，作為民事訴訟的預(yù)先通知，“韋爾斯通知”是美國(guó)SEC經(jīng)詳細(xì)調(diào)查后,，認(rèn)為有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)別人士的行徑涉及違反條例,，通知有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人就有關(guān)指控提出辯解，有機(jī)會(huì)最終不作起訴,。香港《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》的文章稱,，SEC或考慮要求標(biāo)普賠款、沒(méi)收違規(guī)所得費(fèi)用或采取其他懲處措施,。英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》亦指出,，SEC可能尋求對(duì)標(biāo)普罰款。另有分析人士表示,，很明顯SEC已經(jīng)確認(rèn)標(biāo)普在次貸評(píng)級(jí)中存在一些問(wèn)題,，如果SEC推進(jìn)案子，標(biāo)普可能會(huì)努力進(jìn)行和解,，并且可能改變自己的評(píng)級(jí)操作,。
知情人士透露，SEC正在調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)普爾在對(duì)Delphinus CDO 2007-1給出高質(zhì)量評(píng)級(jí)時(shí),，對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)有哪些了解以及該機(jī)構(gòu)是否誤導(dǎo)了購(gòu)買此產(chǎn)品的投資者,。麥格勞-希爾稱，標(biāo)普一直與SEC保持合作,，并且愿意在此次的調(diào)查問(wèn)題上繼續(xù)合作,。
由于曾對(duì)多種與抵押貸款相關(guān)的證券給出AAA的最高安全評(píng)級(jí)，而其中不少在幾個(gè)月后就遭遇降級(jí),，并在房地產(chǎn)泡沫破裂之后出現(xiàn)違約,，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)紛紛受到調(diào)查,。
此外，標(biāo)準(zhǔn)普爾還因?yàn)?月做出的降低美國(guó)債務(wù)評(píng)級(jí)的決定而受到SEC的嚴(yán)密調(diào)查,。此前,，標(biāo)普公司將美國(guó)的長(zhǎng)期主權(quán)債務(wù)發(fā)行人評(píng)級(jí)由此前的“AAA”下調(diào)至“AA”，這導(dǎo)致紐約股市8月8日全線重挫,，其中道瓊斯指數(shù)暴跌5.5%,。
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