券商集合理財資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)近年來取得極大發(fā)展,，但似乎也成為一項“高�,！睒I(yè)務(wù),，多起券商詐騙事件均與此項業(yè)務(wù)有關(guān)。
今年6月,，銀河證券中山小欖營業(yè)部爆出非法理財案,，涉案金額達數(shù)千萬，該營業(yè)部客戶經(jīng)理梁鍵偉因為涉嫌詐騙已被抓捕,。廣東證監(jiān)局一份內(nèi)部文件
《機構(gòu)監(jiān)管工作動態(tài)》(2011年23期)中,，又一起類似的案件被曝光，而且涉案人員層級更高,，為券商一營業(yè)部的總經(jīng)理,，同時細節(jié)更加離奇，但詐騙方式雷同,，同樣是借助發(fā)行集合資產(chǎn)管理計劃實施詐騙,。
營業(yè)部老總畏罪潛逃
“近期轄區(qū)先后發(fā)生兩起證券從業(yè)人員乘證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之機，偽造,、盜用證券經(jīng)營機構(gòu)公章,、業(yè)務(wù)章和集合理財產(chǎn)品合同文本詐騙客戶資金的行為”。這份文件認(rèn)為兩起詐騙案件
“嚴(yán)重損害了相關(guān)投資者利益,，同時敗壞了行業(yè)形象”,。
文件中通報了兩起案例，但隱去了兩家券商名字,。
第一起
“甲公司一營業(yè)部員工涉嫌詐騙事件”：“近期甲證券公司一營業(yè)部理財服務(wù)部員工涉案通過偽造公司印章和虛構(gòu)定向資產(chǎn)管理合同詐騙客戶巨額資金,。經(jīng)有關(guān)部門初步調(diào)查，該員工與客戶簽訂了定向資產(chǎn)管理合同系仿照該證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的格式合同,，加蓋的印章系偽造的該證券公司業(yè)務(wù)章,、財務(wù)專用章以及營業(yè)部公章，目前公安機關(guān)已立案調(diào)查,，并經(jīng)當(dāng)?shù)貦z查機關(guān)批準(zhǔn)將犯罪嫌疑人依法逮捕”,。
第二起涉案員工層級更高，情節(jié)也更加曲折,、離奇。
“經(jīng)有關(guān)部門初步調(diào)查,，乙證券公司一營業(yè)部負責(zé)人因參加私彩和借用高利貸資金導(dǎo)致巨額虧損,，遂乘該證券公司發(fā)行集合資產(chǎn)管理計劃之機，盜用公司合同文本和營業(yè)部業(yè)務(wù)專用章,，簽訂虛假集合資產(chǎn)管理計劃合同”,。
通報內(nèi)容還顯示，“當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)已對此案進行立案調(diào)查”,，不過這位營業(yè)部老總已畏罪潛逃,，“正在組織力量對已潛逃的犯罪嫌疑人進行抓捕”,。
集合理財成詐騙重災(zāi)區(qū)
經(jīng)過《每日經(jīng)濟新聞》多方核實，通報中的第一起案件正是前述銀河證券中山小欖營業(yè)部非法理財案,。
相關(guān)人士告訴記者,，銀河證券小欖營業(yè)部客戶經(jīng)理梁某涉案金額大約5000萬左右，而梁某目前資產(chǎn)僅為200萬,。8月底,，廣州證監(jiān)局稽查二處去小欖實地調(diào)查，銀河證券高管多次和受害人對接,，希望協(xié)商調(diào)解,。但是雙方至今尚未達成一致。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為上述兩起案件,，一個共同點是兩個營業(yè)部都曾經(jīng)或者正在發(fā)行集合理財產(chǎn)品,，兩位涉案人員皆是由此作為借口展開詐騙的。
券商集合理財資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)頻頻爆出大額詐騙事件,，廣東證監(jiān)局出手對券商資管業(yè)務(wù)“整風(fēng)”：文件中明確規(guī)定
“全面排查券商資管業(yè)務(wù),，并要各營業(yè)部開展自查自糾，及時上報資產(chǎn)業(yè)務(wù)詳細情況”,。
文件規(guī)定,，從業(yè)人員參與金融詐騙活動的，除從嚴(yán)處理違規(guī)人員外,，還須追究其上級管理人員的管理責(zé)任,，同時要求證券營業(yè)部負責(zé)人，每三年至少強制離崗一次,，并在營業(yè)部負責(zé)人調(diào)離本營業(yè)部后及時組織全面的現(xiàn)場稽核,。
全面排查自管業(yè)務(wù)是這次監(jiān)管的“重頭戲”，要求各營業(yè)部做好集合資產(chǎn)管理計劃的報備工作,，要將正式推廣文件,，報注冊地和推廣場所所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)備案；清理資產(chǎn)管理計劃的推廣機構(gòu),，客戶在參與集合資產(chǎn)管理計劃之前,，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機構(gòu)的客戶，如若證券公司委托其他機構(gòu)或者個人代為推廣集合理資產(chǎn)管理計劃的,，要及時清理并向證監(jiān)局報告,，證監(jiān)局對這次排查給出了具體的期限，各證券營業(yè)部要在9月25日之前,，填寫證券經(jīng)營機構(gòu)集合理財計劃產(chǎn)品統(tǒng)計表,，并于9月30日前向廣東證監(jiān)局報送本營業(yè)部推廣相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的詳細情況以及開展自查自糾的情況。
