9月13日,，澳大利亞證券及投資事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(下稱：澳洲證監(jiān)會(huì))表示,，中國(guó)企業(yè)四川漢龍集團(tuán)澳大利亞下屬公司漢龍礦業(yè)投資澳洲鐵礦商Sundance
Resources與鈾礦商Bannerman Resources涉嫌內(nèi)幕交易，作為調(diào)查的一部分,，該機(jī)構(gòu)凍結(jié)了漢龍礦業(yè)董事總經(jīng)理肖輝(Steven
Xiao)等高管的資產(chǎn)并被限制出境,。
漢龍集團(tuán)方面對(duì)本報(bào)記者表示，公司已派集團(tuán)副總裁康煥軍前往澳大利亞監(jiān)督交接工作,，在調(diào)查結(jié)果出來(lái)之前,，參與調(diào)查的3名雇員即將辭職，并將在近日針對(duì)此事發(fā)布新公告,。不過(guò)，漢龍方面拒絕透露高管被調(diào)查的原因,。
9月14日,，一位悉尼的礦業(yè)會(huì)計(jì)師告訴本報(bào)記者，肖輝等人涉嫌用內(nèi)部交易信息為己牟利,，并有發(fā)布虛假交易信息的嫌疑,。
被指涉嫌內(nèi)部交易
澳洲證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站上稱，因懷疑肖輝與Bannerman和Sundance存在內(nèi)幕交易,，澳大利亞新南威爾士高等法院9月12日頒布臨時(shí)禁令,，禁止肖輝在9月22日前離開澳大利亞。
今年7月11日,，澳洲鈾礦生產(chǎn)商Bannerman
Resources宣布,，漢龍礦業(yè)已對(duì)該公司發(fā)出金額為1.44億澳元 (約合1.549億美元)的收購(gòu)要約。幾天后,，漢龍礦業(yè)又向Sundance
Resources提出全資收購(gòu)要約,，收購(gòu)價(jià)為每股0.5澳元，總金額達(dá)14億澳元
(約15億美元),。
澳洲證監(jiān)會(huì)還凍結(jié)了肖輝,、漢龍礦業(yè)副總裁朱博施(Calvin Zhu)及張凡(音譯，F(xiàn)an
Zhang)的資產(chǎn),，并對(duì)他們實(shí)施旅行限制,。此外，該機(jī)構(gòu)還凍結(jié)了肖輝的妻子胡希可(音譯,，Xike Hu),、另一位員工陳凡凡(音譯，F(xiàn)anFan
Chen)和Wingatta Pty.
Ltd,。(下稱Wingatta)的資產(chǎn),。澳洲證監(jiān)會(huì)稱Wingatta與張凡有關(guān)系，調(diào)查還處于初級(jí)階段,。據(jù)本報(bào)記者了解,，Wingatta是一家類似基金性質(zhì)的投資公司。
當(dāng)?shù)胤ㄔ悍ü侔腿鹛?Reginald
Barrett)稱,，為調(diào)查肖輝是否涉嫌違反了澳大利亞《公司法》,，澳洲證監(jiān)會(huì)出示了有力的證據(jù)。
知情人士稱,，漢龍高管張凡不但是Wingatta的主管,，朱博施還通過(guò)曲線方式擁有Wingatta的交易賬戶，陳凡凡也與Wingatta有關(guān)系,。
澳洲證監(jiān)會(huì)已發(fā)現(xiàn),，Wingatta利用漢龍收購(gòu)Sundance的內(nèi)幕消息大量買入Sundance保證金，并在消息公布當(dāng)天開盤一小時(shí)內(nèi)全部拋出,，凈賺近100多萬(wàn)澳元,。
知情人士還告訴本報(bào)記者，在肖輝2009年3月加盟漢龍礦業(yè)之前,，就已買入Bannerman和Sundance的股票,，目前這些股票主要掛在肖輝妻子胡希可名下,，并利用漢龍礦業(yè)投資這兩家公司的消息買賣股票,、進(jìn)行大規(guī)模保證金交易。
證據(jù)還包括,，胡�,？稍跐h龍礦業(yè)正式公布對(duì)Bannerman發(fā)起收購(gòu)消息當(dāng)天，即7月11日,，賣出其賬戶全部Bannerman股票26.65萬(wàn)手,，而買進(jìn)的時(shí)間是一個(gè)星期前。幾天后,，也就是漢龍礦業(yè)又向Sundance提出全資收購(gòu)要約前幾天,，胡希可又大量買入Sundance的CFD(差價(jià)合約),。
“這些交易凈收入可能達(dá)200萬(wàn)澳元,。”該知情人士表示。
上述駐悉尼會(huì)計(jì)師表示,，調(diào)查尚處于初級(jí)階段,，不排除調(diào)查深入到漢龍礦業(yè)本身的可能性，因?yàn)闈h龍礦業(yè)的數(shù)起海外礦產(chǎn)收購(gòu)均引起業(yè)內(nèi)人士懷疑,。
漢龍礦業(yè)起底
據(jù)本報(bào)記者了解,，漢龍礦業(yè)于2009年3月在澳大利亞注冊(cè)成立，肖輝和朱博施是漢龍礦業(yè)的“黃金搭檔”,，今年7月21日,，肖輝曾就漢龍礦業(yè)全資收
購(gòu)Sundance事宜接受本報(bào)記者采訪，朱博施陪同但未發(fā)言,。
礦業(yè)投資的門檻極高,，并且極具專業(yè)性，而漢龍礦業(yè)在業(yè)內(nèi)名不見(jiàn)經(jīng)傳,。剛開始采訪時(shí),，肖輝就對(duì)本報(bào)記者表示，漢龍要成為世界領(lǐng)先的礦業(yè)公司,。
隨著采訪深入,，肖輝又坦承，“我們不是一個(gè)礦業(yè)公司,，而是一個(gè)礦業(yè)投資公司,。”
一位接觸過(guò)肖輝的業(yè)內(nèi)人士告訴本報(bào)記者,，肖輝是湖南人，有十多年的基金,、投行從業(yè)經(jīng)歷,，目前正在申請(qǐng)香港永久居住權(quán)，并在澳大利亞有近200萬(wàn)澳元的房貸,。
漢龍礦業(yè)的其他主要管理人士幾乎全部由肖輝招攬,。朱博施加入漢龍礦業(yè)之前供職于瑞信，并參與過(guò)與Sundance有關(guān)的業(yè)務(wù),，對(duì)Sundance的情況有較深了解,。
此外，漢龍礦業(yè)的其他絕大多數(shù)管理人士從事過(guò)與投資有關(guān)的行業(yè),，“肖輝從普華永道,、律師事務(wù)所、高盛等挖了一批人,，所有員工從澳大利亞本地招聘”,，其中，朱博施和張凡均為澳籍公民。
知情人士稱,，業(yè)內(nèi)懷疑肖輝,、朱博施等人利用內(nèi)部消息對(duì)Sundance和Bannerman發(fā)起收購(gòu)，并存在發(fā)布虛假消息炒高股價(jià)的嫌疑,，但目前尚未獲得證據(jù),。
上述知情人士進(jìn)一步表示，漢龍?jiān)趯?duì)Sundance發(fā)起收購(gòu)之前,，“非常有可能”利用一些非法手段打壓股價(jià),，Sundance董事會(huì)對(duì)漢龍的報(bào)價(jià)并不滿意。
關(guān)于漢龍全資收購(gòu)Sundance,，肖輝曾對(duì)本報(bào)記者稱,，“我們認(rèn)為這是一個(gè)接力棒的游戲，可能漢龍拿了第一棒,�,！�
漢龍集團(tuán)的一位高管也表示，從投機(jī)來(lái)講,，全資收購(gòu)Sundance是非常劃算的一個(gè)生意,，漢龍并不打算真正擁有Sundance100%股權(quán)，“有20%,、30%的股份,，就滿意了”。
當(dāng)本報(bào)記者問(wèn)及漢龍收購(gòu)Bannerman鈾礦的意圖,，漢龍集團(tuán)主席劉漢打斷肖輝：“很敏感,，現(xiàn)在不要說(shuō)這個(gè)�,！�
