同時作為“變臉王”比亞迪,、龐大集團保薦機構(gòu)的瑞銀證券,，因在兩公司上市之初大肆鼓吹其業(yè)績卻最終出現(xiàn)大幅下滑而被認為失責，遭到市場強烈質(zhì)疑,，其背后的保薦代表人也被推向前臺,。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,，若這兩公司2011年營業(yè)利潤同比下滑50%成為事實,，保薦代表人將面臨處罰,。
據(jù)悉，比亞迪保薦代表人為湯雙定,、丁曉文,。就在比亞迪上市之初的路演中，他們激情飽滿地向市場傳遞出對比亞迪的強烈信心,，“請廣大投資者拭目以待”,，
并邀請“廣大投資者共同分享公司發(fā)展的豐碩果實�,！�
但就目前來看,，比亞迪業(yè)績表現(xiàn)非但沒能達到預(yù)期,，甚至與當初上市之時的“畫餅”大相徑庭,，公司2011年上半年凈利潤同比大幅下降近九成。
記者查閱證監(jiān)會相關(guān)資料獲悉,，現(xiàn)年38歲的丁曉文已具有10年證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷,。2001年至2006年，在銀河證券投資銀行部任副總監(jiān),；2006年加盟瑞銀證券，先后任職瑞銀證券北京代表處以及瑞銀投資銀行部董事總經(jīng)理,。
其合作伙伴湯雙定同樣具有近10年的從業(yè)經(jīng)歷,。據(jù)悉,，湯雙定于2006年至2008年任民族證券投資銀行部董事，2008年3月至今出任瑞銀證券投資銀行部執(zhí)行董事,。
與比亞迪類似,，瑞銀證券在龐大集團的投資價值分析報告中將公司諸多競爭優(yōu)勢作了逐一描述，并預(yù)計公司2011年凈利潤將達到18.1億元,。但現(xiàn)實卻是公司上半年凈利僅為4億,，同比下降36.2%,。
作為龐大集團保薦代表人，李宏貴曾先后任職于清華同方股份以及中國銀河證券公司,，2007年3月起擔任瑞銀證券投資銀行部董事總經(jīng)理,；而現(xiàn)年33歲的張浩則于2004年至2007年供職于銀河證券，2007年7月至今擔任瑞銀證券投資銀行部董事,。
從上述保薦代表人的履歷來看，從業(yè)經(jīng)歷可謂十分豐富,。在比亞迪之前,，丁曉文還曾負責保薦美邦服飾]、西部礦業(yè),、中國石油上市；湯雙定在民族證券期間曾負責過大亞科技的非公開發(fā)行,；李宏貴曾負責中材國際,、中國中鐵,、西部礦業(yè)等公司上市相關(guān)事宜。
雖然上述公司并沒有像比亞迪及龐大集團那樣出現(xiàn)“快速變臉”,，但也有部分公司業(yè)績并未能實現(xiàn)如期增長,，甚至出現(xiàn)下滑。
由瑞銀證券擔任保薦機構(gòu)的美邦服飾于2008年上市,，丁曉文擔任其保薦代表人,。2009年，也就是美邦服飾上市次年,，實現(xiàn)利潤總額6.3億元,，同比降低24.8%,；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤下降了5.55%。
同樣,，由瑞銀證券保薦,，丁曉文,、李宏貴負責的西部礦業(yè),，在上市的2007年也表現(xiàn)平平,，2008年業(yè)績更是出現(xiàn)大幅下降,。2007年，西部礦業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入87億元,，同比微增5.93%,，實現(xiàn)凈利17億元，同比增長12%,；2008年,，西部礦業(yè)凈利潤僅為5.7億元，同比大幅下降67.29%,。
由此不難看出,，上述保薦代表人出現(xiàn)比亞迪、龐大集團這樣的案例似乎并非偶然,。瑞銀證券是中國證券市場上首家由外資直接入股的全牌照證券公司,，其保薦代表人也有著多年從業(yè)資格，如此表現(xiàn)確實讓市場驚詫,。
據(jù)《保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十二條,，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，公開發(fā)行證券上市公司當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上,，證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格,。
根據(jù)比亞迪半年報,，公司預(yù)計2011年前三季度凈利潤為1.22億元至3.65億元，同比下降85%至95%,。這樣看來,，其全年營業(yè)利潤下滑50%應(yīng)屬大概率事件。若果真如此,，其保薦代表人勢必將受到相應(yīng)處罰,。
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