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鄭拓與李旭利均因在交銀施羅德期間的老鼠倉(cāng)案被查，已經(jīng)移交司法,，涉案金額千萬(wàn)級(jí)別,。
陷入老鼠倉(cāng)案丑聞久矣的基金經(jīng)理鄭拓已經(jīng)被抓。根據(jù)知情人士透露,，鄭拓一案與原交銀施羅德基金公司投資總監(jiān),、上海重陽(yáng)投資合伙人李旭利同案被調(diào)查，已移交司法,。
有關(guān)知情人士向財(cái)新記者透露,，這一案件有可能成為中國(guó)證券市場(chǎng)上最大的基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)案，可能將對(duì)業(yè)內(nèi)造成震懾作用,。
2010年10月,，原交銀施羅德基金投資總監(jiān)李旭利被傳出在接受調(diào)查。隨后,，鄭拓被調(diào)查的消息在坊間流傳,。鄭拓曾與李旭利在交銀施羅德期間共事，任該公司投資副總監(jiān),。
2011年年初,，基金市場(chǎng)再度風(fēng)傳鄭拓涉及違法已被調(diào)查，并稱(chēng)調(diào)查趨于結(jié)束,，鄭本人的涉案金額可能比以前的基金經(jīng)理涉案金額更高,。而財(cái)新記者調(diào)查獲知，早在2011年3月份,，鄭拓本人已經(jīng)被限制出境,，即在公安部門(mén)的邊控名單上。8月28日晚,，證券時(shí)報(bào)報(bào)道,，則稱(chēng)鄭拓日前被司法機(jī)關(guān)抓捕歸案。
“無(wú)非是說(shuō)鄭拓做了老鼠倉(cāng),，甚至有說(shuō)鄭拓和外面的人聯(lián)手在做,。也有的人說(shuō)鄭拓也沒(méi)有什么背景,，估計(jì)這次逃不過(guò)去了�,！鄙虾Ｒ晃煌顿Y界人士表示,。
2011年5月份，鄭拓的成立的陽(yáng)光私募上海好望角旗下的所有私募基金已經(jīng)清盤(pán),，其中最后遭清盤(pán)的是“深藍(lán)1號(hào)”,。該產(chǎn)品在存續(xù)期間凈值下跌了近40%，表現(xiàn)極差,，持有人一致同意為退出而清盤(pán),。而好望角的公司網(wǎng)站目前也已經(jīng)無(wú)法登錄。
“這些調(diào)查對(duì)他肯定有影響,，怎么還會(huì)有心思管理,。有些投資者贖回，導(dǎo)致產(chǎn)品清盤(pán),�,！鄙虾ＷC券界一位與鄭拓相識(shí)的人士表示。
鄭拓生于1968年,，本科畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué),，學(xué)習(xí)法律，后赴美國(guó)芝加哥大學(xué)商學(xué)院進(jìn)修MBA,。歷任黑龍江省進(jìn)出口公司業(yè)務(wù)代表,、君安證券有限公司投資經(jīng)理、廣達(dá)投資管理公司投資經(jīng)理,、貝爾德投資銀行分析師,、海富通基金管理有限公司股票分析師、基金經(jīng)理助理,、基金經(jīng)理,。2007年加入交銀施羅德基金管理有限公司。
交銀期間,，鄭拓管理的交銀穩(wěn)健證券投資基金,，取得晨星兩年期和三年期五星級(jí)基金評(píng)價(jià)，并在《福布斯》發(fā)布的2009中國(guó)基金排行榜中,，被評(píng)為十大最佳股票型基金之一,。
2009年9月，鄭拓正式離開(kāi)交銀施羅德基金公司,，10月與原同事陳曉秋一起投資1000萬(wàn)元?jiǎng)?chuàng)立上海好望角投資公司,，正式加盟私募大軍。
昔日明星基金經(jīng)理鄭拓被抓捕 或與老鼠倉(cāng)有關(guān)
又一位明星基金經(jīng)理落馬。證券時(shí)報(bào)記者日前獨(dú)家獲悉,，原好望角投資總經(jīng)理,、交銀施羅德基金公司投資副總監(jiān)鄭拓已被公安機(jī)關(guān)抓捕歸案。
知情人士透露,，一直深陷“被調(diào)查”傳聞的基金經(jīng)理鄭拓上周在北京被上海警方抓獲。雖然消息人士并未明確透露抓捕罪名,，但多與一直傳聞的“老鼠倉(cāng)”傳言不無(wú)關(guān)系,。如果這一罪名最后確定，鄭拓將是監(jiān)管部門(mén)“捕鼠”風(fēng)暴中倒下的又一投資界名人,。
鄭拓有15年證券,、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。他2005年4月至2007年3月任職于海富通基金擔(dān)任基金經(jīng)理,，2007年加入交銀施羅德基金,，任投資副總監(jiān)和基金經(jīng)理。鄭拓離職后與同事一起創(chuàng)立了好望角投資管理公司,，其中鄭拓出資750萬(wàn)元,。
一直深陷被調(diào)查傳聞的原好望角投資總經(jīng)理鄭拓境況有了最新進(jìn)展，證券時(shí)報(bào)記者日前獲悉,，鄭拓已于上周在北京被上海公安機(jī)關(guān)抓捕,，并被移送立案調(diào)查。
知情人士透露,，雖然目前并未得知鄭拓被抓捕的確切罪名,，但應(yīng)該與此前市場(chǎng)一直傳言的“老鼠倉(cāng)”不無(wú)關(guān)系。如果這一罪名成立,，鄭拓將是今年以來(lái)繼許春茂之后又一因老鼠倉(cāng)被移送公安機(jī)關(guān)的基金經(jīng)理,。
“老鼠倉(cāng)”傳言下好望角幾經(jīng)風(fēng)暴
公開(kāi)資料顯示，鄭拓于2009年從交銀施羅德離職,，與同事合資創(chuàng)辦好望角投資公司,。此前好望角網(wǎng)站上顯示，該公司股東構(gòu)成為鄭拓,、陳曉秋與沈培敏,，其中鄭拓出資750萬(wàn)元，陳曉秋和沈培敏分別出資200萬(wàn)元和50萬(wàn)元,。
好望角成立后,，一共發(fā)行成立了兩款陽(yáng)光私募產(chǎn)品，然其表現(xiàn)并不突出,，甚至幾度深陷“清盤(pán)”傳聞,。此前有報(bào)道稱(chēng)，在山東信托網(wǎng)站上，“深藍(lán)1號(hào)”最后凈值公布是今年4月13日,，凈值為0.6107元,，隨即應(yīng)被清盤(pán)解散。不過(guò),，當(dāng)前山東信托網(wǎng)站已經(jīng)沒(méi)有了這只產(chǎn)品的任何信息,，在好買(mǎi)基金網(wǎng)站上，深藍(lán)1號(hào)的凈值更新于4月13日止,，網(wǎng)友評(píng)論也透出深深的失望情緒,。
事實(shí)上，自2010年10月起,，關(guān)于好望角總經(jīng)理鄭拓被調(diào)查的傳言就在坊間流傳開(kāi)來(lái),。12月中旬，鄭拓被調(diào)查的消息頻頻見(jiàn)諸報(bào)端,。12月15日,，傳出監(jiān)管層已開(kāi)始對(duì)鄭拓進(jìn)行調(diào)查的消息。
對(duì)于這一切,，鄭拓及其所在的好望角公司都予以否認(rèn),。佐證之一是，鄭拓于2010年12月17日發(fā)布了一篇新博文《對(duì)制約當(dāng)前行情發(fā)展的幾點(diǎn)因素的思考》,，探討了去年11月中旬以來(lái),，在通脹高企和貨幣政策由寬松轉(zhuǎn)向穩(wěn)健的背景下，A股市場(chǎng)的方向,。
此后,，鄭拓及其公司就沒(méi)有了任何公開(kāi)信息，直至今年5月有媒體曝出鄭拓本人由于被調(diào)查而被限制出境,。業(yè)內(nèi)人士稱(chēng),，從數(shù)年前的唐建、王黎敏,、張野案到劉海,、韓剛、涂強(qiáng)案,，再到最近的許春茂,、黃林案，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)老鼠倉(cāng)的打擊一直保持高壓態(tài)勢(shì),。最新消息則表明,，鄭拓已被上海警方實(shí)施了抓捕，如果其被抓罪名確如此前市場(chǎng)傳言的“老鼠倉(cāng)”行為,，那鄭拓將有可能面臨較嚴(yán)厲的刑事處罰,。
光環(huán)下的鄭拓陷“老鼠倉(cāng)”傳聞
可查閱資料顯示,，鄭拓具有15年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn),。曾于2005年4月至2007年3月任職于海富通基金,，擔(dān)任基金經(jīng)理。2007年加入交銀施羅德基金管理公司,，任投資副總監(jiān)和基金經(jīng)理,。
在交銀施羅德期間，鄭拓達(dá)到個(gè)人投資生涯高峰,。他于2007年3月至2009年7月間管理的交銀穩(wěn)健基金,，取得晨星兩年期和三年期五星級(jí)基金評(píng)價(jià)，并在《福布斯》發(fā)布的2009中國(guó)基金排行榜中被評(píng)為十大最佳股票型基金之一,。
不過(guò),，光環(huán)之下的鄭拓于2009年7月開(kāi)始陷入各種麻煩,。當(dāng)年7月,，有媒體報(bào)道稱(chēng)基金經(jīng)理鄭拓花5000萬(wàn)現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)湯臣一品的一套房子。針對(duì)這一傳言,，鄭拓表示：“看了報(bào)道,，驚詫之余不免深深嘆息。一個(gè)子虛烏有的事情竟被渲染得沸沸揚(yáng)揚(yáng),，不得不讓我重新思考該選擇怎樣的生活方式,。”不僅如此,，鄭拓最后還發(fā)表意見(jiàn)認(rèn)為：“我不希望,，中國(guó)每一位優(yōu)秀的基金經(jīng)理，最后都選擇離開(kāi),；我真心希望,，中國(guó)每一個(gè)基民，都能夠隨著中國(guó)基金業(yè)的成長(zhǎng)而收獲投資成功的幸福,；我希望,，每一個(gè)人都能過(guò)安寧的生活�,！�
隨著原交銀施羅德基金公司投資總監(jiān)李旭利離職,，鄭拓也緊隨其后選擇離開(kāi)帶給他光環(huán)的公募基金，獨(dú)立門(mén)戶成立私募基金公司,。此前曾有報(bào)道稱(chēng),，鄭拓和李旭利兩人在交銀施羅德基金任職期間存在“老鼠倉(cāng)”行為，不過(guò),，也有消息人士指出,，鄭拓的“問(wèn)題”或許與其個(gè)人在公募期間所為有關(guān),。
數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，鄭拓在公募基金期間,，業(yè)績(jī)成績(jī)單較為突出,，為其奔私積累了不錯(cuò)的個(gè)人品牌資源。據(jù)統(tǒng)計(jì),，在其管理期間,，海富通股票、海富通精選和海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)分別取得了158.70%,、62.44%和53.71%的成績(jī),，交銀穩(wěn)健取得的業(yè)績(jī)?yōu)?4.27%。不僅如此,，曾與鄭拓共事的公募基金內(nèi)部人士對(duì)證券時(shí)報(bào)記者表示：“鄭拓為人非常不錯(cuò),，投資能力也強(qiáng)，如今所涉之事我們覺(jué)得異�,？上�,。”
按照鄭拓自己的說(shuō)法,，轉(zhuǎn)投私募似乎是他事業(yè)開(kāi)始就已經(jīng)決定的選擇,，這也成為其后來(lái)創(chuàng)立私募基金實(shí)現(xiàn)個(gè)人理想的原因所在。他曾表示：“對(duì)我來(lái)說(shuō),，從做投資的第一天起,，做私募，成立對(duì)沖基金才是我的真正夢(mèng)想,。做投資的人并不會(huì)追求職位的高低,，投資業(yè)績(jī)才是基金經(jīng)理真正的價(jià)值體現(xiàn)�,！比欢�,，這個(gè)一心向往管理對(duì)沖基金的鄭拓卻要為自己的過(guò)去買(mǎi)單，這一代價(jià)或許值得更多同行深思,。
鄭拓系全軍覆沒(méi) 老鼠倉(cāng)傳聞仍甚本人不知所蹤
5月19日,，山東信托工作人員向理財(cái)周報(bào)記者證實(shí)，“深藍(lán)1號(hào)”已經(jīng)清盤(pán),。
這是昔日明星基金經(jīng)理鄭拓創(chuàng)辦的好望角股權(quán)投資有限公司旗下最后一只被清盤(pán)的產(chǎn)品,。而有消息稱(chēng)，鄭拓已經(jīng)解散了自己的公司,。
由于已經(jīng)無(wú)法搜索到好望角公司的網(wǎng)站,，因此記者無(wú)法證實(shí)此消息。鄭拓本人的手機(jī)仍然開(kāi)機(jī),，但是無(wú)人接聽(tīng)和回復(fù)短信,。
事實(shí)上,，自從2010年底，鄭拓傳出因“老鼠倉(cāng)”被調(diào)查的消息以來(lái),，見(jiàn)過(guò)他本人的人已經(jīng)很少,。
2011年3月，曾有媒體報(bào)道稱(chēng),，鄭拓在調(diào)查期間,，被限制出境。
據(jù)理財(cái)周報(bào)記者從多方獲悉,，鄭拓“問(wèn)題比李旭利嚴(yán)重”的消息,，依然廣泛流傳。
而此前有媒體報(bào)道稱(chēng),，關(guān)于李旭利,，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)結(jié)束調(diào)查，移交行政處罰委,，不排除轉(zhuǎn)交司法程序,。
但理財(cái)周報(bào)記者無(wú)法確認(rèn)，李旭利最終是否以“老鼠倉(cāng)”定性,。
而據(jù)稱(chēng)“更嚴(yán)重”的是鄭拓顯然已經(jīng)暫時(shí)告別了私募江湖,。
“深藍(lán)1號(hào)”悄然清盤(pán)1月
在山東信托的網(wǎng)站上,，“深藍(lán)1號(hào)”最后的一個(gè)凈值公布日是4月13日,，當(dāng)日的凈值是0.6107元。
山東信托工作人員向理財(cái)周報(bào)記者證實(shí),，4月13日實(shí)際就是這只產(chǎn)品的清盤(pán)日,。由于沒(méi)有設(shè)置止損線，所以“深藍(lán)1號(hào)”清盤(pán)原因并非低于止損線強(qiáng)制清盤(pán),；而是很罕見(jiàn)的“持有人一致同意結(jié)束”,。
事實(shí)上，由于業(yè)績(jī)太差,，自2010年下半年,，就一直有傳言說(shuō)，“深藍(lán)1號(hào)”可能清盤(pán),。但是2010年底,，理財(cái)周報(bào)就此向鄭拓詢問(wèn)時(shí)，鄭拓稱(chēng)該只產(chǎn)品正常運(yùn)作,，堅(jiān)決否認(rèn)了有清盤(pán)可能,。
令人吃驚的是，這只清盤(pán)已經(jīng)超過(guò)1月的產(chǎn)品,，似乎沒(méi)有引起外界任何重視,�,！吧钏{(lán)1號(hào)”，依然出現(xiàn)在大量的網(wǎng)站和私募產(chǎn)品列表中,，顯示為可售狀態(tài),。
一家私募研究機(jī)構(gòu)向理財(cái)周報(bào)表示，注意到了“深藍(lán)1號(hào)”在5月13日沒(méi)有更新凈值,，導(dǎo)致該網(wǎng)站上該產(chǎn)品的凈值日遲于其他產(chǎn)品,。
“但是這個(gè)情況在陽(yáng)光私募中很正常，有的時(shí)候一個(gè)月不公布凈值,，下個(gè)月也許突然就公布了,。”該研究機(jī)構(gòu)研究總監(jiān)說(shuō),。
而事實(shí)上,，在山東信托的網(wǎng)站上，“深藍(lán)1號(hào)”明確被標(biāo)注為“清算”狀態(tài),。
據(jù)資料顯示,，“深藍(lán)1號(hào)”于2009年11月13日正式成立，募集資金8400萬(wàn)元,，信托期5年,。而此前媒體報(bào)道稱(chēng)，由于業(yè)績(jī)太差,，“深藍(lán)1號(hào)”至2011年只剩下1000多萬(wàn)元,。由于持有12個(gè)月以上不用支付贖回費(fèi)，所以投資者斬倉(cāng)退出壓力較小,。
盡管“深藍(lán)1號(hào)”存續(xù)期間凈值下跌了近40%,，表現(xiàn)極差，但是以“持有人一致同意”為理由清盤(pán),，此前并不多見(jiàn),。
在各大私募網(wǎng)站上，本來(lái)關(guān)于“深藍(lán)1號(hào)”有諸多投資者的抱怨,，但是沒(méi)有人透露該產(chǎn)品已經(jīng)被清盤(pán)的事實(shí),。
“老鼠倉(cāng)”傳聞下的業(yè)績(jī)倒數(shù)第一
“深藍(lán)1號(hào)”是鄭拓第二只被清盤(pán)的基金。第一只是中信信托的“深藍(lán)3號(hào)”,，由于凈值跌破0.7元紅線,，于2011年3月宣布清盤(pán)。
這兩只產(chǎn)品的業(yè)績(jī)?nèi)找鎼夯�,，伴隨著鄭拓卷入老鼠倉(cāng)而被調(diào)查的傳聞,。
2010年10月，業(yè)界傳出消息,，曾經(jīng)和李旭利同事,、在交銀施羅德時(shí)期叱咤風(fēng)云的鄭拓,，因?yàn)樯嫦釉诠计陂g卷入“老鼠倉(cāng)”，正在被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查,。
當(dāng)時(shí),，“好望角1號(hào)”和“好望角3號(hào)”，在經(jīng)過(guò)上半年的大跌后,，虧損已經(jīng)超過(guò)20%,。
一位投資業(yè)界人士向理財(cái)周報(bào)記者表示，當(dāng)時(shí)鄭拓的投資可能已經(jīng)受到了調(diào)查或者關(guān)于調(diào)查的傳言的影響,。因?yàn)?010年10月后展開(kāi)的反彈中,，好望角旗下產(chǎn)品依然增長(zhǎng)緩慢。
“從鄭拓在公募和私募時(shí)期的表現(xiàn)看,，他比較喜歡重倉(cāng)周期股,，當(dāng)年在公募時(shí)期就是依靠2009年重倉(cāng)煤炭股而一舉成名。所以上半年他虧可以理解,，但10月市場(chǎng)反彈照理說(shuō)他是有機(jī)會(huì)的,。但從那段時(shí)間他的表現(xiàn)看，可能倉(cāng)位不重,。他產(chǎn)品規(guī)模也不大,，在明顯的行情中沒(méi)有及時(shí)調(diào)整，很有可能心思已經(jīng)不在投資上了,�,！痹撊耸空f(shuō)。
2010年,，“深藍(lán)1號(hào)”的凈值增長(zhǎng)率排名所有陽(yáng)光私募倒數(shù)第一,。
但是鄭拓當(dāng)時(shí)回應(yīng)外界稱(chēng)“清者自清”,，并于2010年12月17日更新了自己的博客,，發(fā)表《對(duì)制約當(dāng)前行情發(fā)展的幾點(diǎn)因素的思考》，這也是他發(fā)表的最后一條博客,。
這一段時(shí)間可能是鄭拓比較輕松的一個(gè)時(shí)期,，從2010年底到2011年初的短暫兩周里，“深藍(lán)1號(hào)”的凈值增長(zhǎng)曾經(jīng)高居陽(yáng)光私募第一位,。
但關(guān)于鄭拓的調(diào)查仍在繼續(xù),，2011年2月，業(yè)界流傳消息稱(chēng),，鄭拓問(wèn)題相當(dāng)嚴(yán)重,，可能上升到司法層面。
3月,，有媒體報(bào)道稱(chēng),，由于接受調(diào)查,，鄭拓被限制出境。同期,，“深藍(lán)3號(hào)”被強(qiáng)制清盤(pán),。
即便當(dāng)時(shí)，好望角投資依然回應(yīng),，鄭拓在公司正常上班,，公司正常運(yùn)作。
2011年4月13日,，好望角最后一只產(chǎn)品“深藍(lán)1號(hào)”清盤(pán),。業(yè)界流傳的說(shuō)法是，從那時(shí)起,，好望角公司就解散了,。
好望角總經(jīng)理鄭拓被查疑云
就在大家的眼球都被李旭利事件吸引時(shí)，上海好望角股權(quán)投資管理公司（下稱(chēng)“好望角”
）創(chuàng)辦人鄭拓涉嫌老鼠倉(cāng)的傳聞無(wú)異于一枚重磅炸彈,�,！拔覀儚谋O(jiān)管層側(cè)面渠道得到的消息，鄭拓確實(shí)被查了,�,！币晃唤咏O(jiān)管層的人士在接受時(shí)代周報(bào)記者采訪時(shí)表示。
無(wú)獨(dú)有偶,，好望角禍不單行,。數(shù)據(jù)顯示，截至11月底,，山東信托發(fā)行的好望角深藍(lán)1號(hào)以及中信信托發(fā)行的好望角深藍(lán)3號(hào)分別以-32.71%和-29.61%位列跌幅榜前列,，其中的深藍(lán)3號(hào)極可能面臨清盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)。為此,，時(shí)代周報(bào)記者撥打了鄭拓的手機(jī),，但一直處于關(guān)機(jī)狀態(tài)。
深陷“調(diào)查門(mén)”
2010年上海灘,，基金業(yè)又是“鼠”影頻現(xiàn),。從處在漩渦中心的李旭利到已從中歐基金辭職的許春茂，來(lái)自監(jiān)管層的“捕鼠風(fēng)暴”似有愈刮愈烈之勢(shì),。
早在今年10月,，關(guān)于好望角總經(jīng)理鄭拓被調(diào)查的傳言逐漸在坊間流傳開(kāi)來(lái)。12月中旬,，關(guān)于鄭拓被調(diào)查的消息頻頻見(jiàn)諸報(bào)端,。有媒體曾報(bào)道稱(chēng)，鄭拓涉嫌卷入“老鼠倉(cāng)”。12月15日,，傳出監(jiān)管層已開(kāi)始對(duì)鄭拓進(jìn)行調(diào)查的消息,。“鄭拓是因?yàn)樵诠蓟鹑温毱陂g涉嫌老鼠倉(cāng),，因此被查了,。”上述接近監(jiān)管層的人士在接受時(shí)代周報(bào)記者采訪時(shí)表示,。
公開(kāi)資料顯示,，鄭拓畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)法律系，后前往美國(guó)芝加哥大學(xué)商學(xué)院深造,，具備較深厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)造詣和長(zhǎng)達(dá)15年的投資管理經(jīng)驗(yàn),，包括國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)的投資經(jīng)驗(yàn)。鄭拓先后擔(dān)任過(guò)交銀穩(wěn)健,、海富通股票,、海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)、海富通精選,、海富通強(qiáng)化回報(bào)的基金經(jīng)理,。
2007年7月，鄭拓接替李旭利,，出任交銀穩(wěn)健基金的基金經(jīng)理,。在其管理交銀穩(wěn)健基金期間，該基金取得并保持了晨星兩年期和三年期的五星級(jí)基金評(píng)價(jià),，并被全球著名商業(yè)雜志《福布斯》評(píng)為2009中國(guó)基金排行榜中的十大最佳股票型基金之一,。2009年7月底，鄭拓投身私募,，離開(kāi)交銀施羅德基金公司,，創(chuàng)辦好望角公司。和李旭利一樣,，鄭拓的“奔私”亦頗受業(yè)界關(guān)注,。
好望角網(wǎng)站上顯示，該公司成立于2009年,，是一家專(zhuān)注于大中華區(qū)資本市場(chǎng),、為投資者提供股權(quán)投資管理和一般投資管理的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。該公司目前的股東構(gòu)成為鄭拓,、陳曉秋與沈培敏，其中鄭拓出資750萬(wàn)元,，陳曉秋和沈培敏分別出資200萬(wàn)元和50萬(wàn)元,。根據(jù)相關(guān)資料顯示，陳曉秋為好望角副總經(jīng)理兼研究總監(jiān),，沈培敏為好望角副總經(jīng)理兼市場(chǎng)總監(jiān),。
近期有關(guān)報(bào)道稱(chēng),，鄭拓和李旭利兩人在交銀施羅德基金任職期間存在“老鼠倉(cāng)”行為。該報(bào)道同時(shí)指出,，李旭利被調(diào)查原是無(wú)心插柳,，監(jiān)管部門(mén)最初實(shí)際調(diào)查的是鄭拓，李旭利是被牽扯出來(lái)的,。這一說(shuō)法,，和此前外界流傳的李旭利是因?yàn)榻汇y方面舉報(bào)而遭到調(diào)查的傳聞不同�,！斑@種說(shuō)法我們已經(jīng)從監(jiān)管層得到了證實(shí),。”
上述接近監(jiān)管層的人士表示,。
產(chǎn)品業(yè)績(jī)墊底
目前,，好望角共有兩只證券投資信托產(chǎn)品。好望角深藍(lán)1號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃,，2009年11月募集成立,，受托人為山東國(guó)際信托，信托保管人是民生銀行,。另一只產(chǎn)品是好望角深藍(lán)3號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃,，2009年12月募集成立，受托人為中信信托,，信托保管人為建設(shè)銀行,。兩只產(chǎn)品均是由好望角創(chuàng)辦人鄭拓掌舵。
但令人意想不到的是,，兩只產(chǎn)品自發(fā)行開(kāi)始其凈值不斷下跌,。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月底,，山東信托發(fā)行的好望角深藍(lán)1號(hào)以及中信信托發(fā)行的深藍(lán)3號(hào)分別以-32.71%和-29.61%位列跌幅榜前列,。
根據(jù)好望角官方網(wǎng)站顯示，截至今年12月13日深藍(lán)1號(hào)凈值已跌至0.67,；而另一只產(chǎn)品深藍(lán)3號(hào)在12月10日單位凈值僅為70.43,。若形勢(shì)繼續(xù)惡化，深藍(lán)3號(hào)極可能面臨清盤(pán)風(fēng)險(xiǎn),。
深藍(lán)3號(hào)的產(chǎn)品合同中約定,，在信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)估值結(jié)果顯示某開(kāi)放日的信托單位累計(jì)凈值不高于“70”時(shí),，觸發(fā)特別交易權(quán)條款,，受托人向所有受益人公告，并有權(quán)終止本信托計(jì)劃。
深藍(lán)1號(hào)的命運(yùn)也可見(jiàn)端倪,。有媒體曾報(bào)道稱(chēng),，深藍(lán)1號(hào)成立時(shí)規(guī)模8400萬(wàn)元，而當(dāng)前的規(guī)模只有1000多萬(wàn)元了,，規(guī)�,？s水近九成。當(dāng)談到鄭拓在公募基金期間業(yè)績(jī)表現(xiàn)出色,，但在私募表現(xiàn)卻令人大跌眼鏡時(shí),，一位上海基金界人士表示：“公募與私募是兩種不同概念,，在公募業(yè)績(jī)好并不代表在私募業(yè)績(jī)就一定會(huì)好,，環(huán)境變了很多事情都說(shuō)不準(zhǔn)�,！�
“對(duì)于好望角來(lái)說(shuō),，現(xiàn)在是處在一個(gè)困難的時(shí)期�,！鄙鲜錾虾,；鸾缛耸勘硎荆猛堑漠a(chǎn)品現(xiàn)在凈值比較低,，要上來(lái)也很困難,。包括這次鄭拓被調(diào)查的事情使好望角的品牌受到了很大的傷害。此外,，好望角的產(chǎn)品收益確實(shí)很差,，對(duì)投資者實(shí)在不好交代。
時(shí)代周報(bào)記者在登錄鄭拓的博客時(shí)發(fā)現(xiàn)一篇題為“對(duì)制約當(dāng)前行情發(fā)展的幾點(diǎn)因素的思考”的文章,，發(fā)表日期為2010年12月17日,。在這篇文章結(jié)束時(shí)鄭拓寫(xiě)道：“2010年很快就要過(guò)去了�,；仡�2010年的行情,，市場(chǎng)潮漲潮落，就像人生有起有伏,。順利的時(shí)候心存感激,，挫折的時(shí)候懂得反省和忍耐。股市如人生,�,！币苍S這就是他內(nèi)心最真實(shí)的寫(xiě)照。
傳李旭利已被限制出境 或會(huì)被判刑十年
在李旭利“辭職門(mén)”事件一個(gè)月之后,，真相逐漸浮出水面,。據(jù)了解,，這名曾經(jīng)的公募基金明星,、私募領(lǐng)軍人物,，因在交銀施羅德工作期間涉嫌老鼠倉(cāng)交易，目前已處于被“邊控”（限制出境）狀態(tài),，有法律人士表示,，如果情況屬實(shí)，以目前透露的違規(guī)抄作金額,，李旭利可能會(huì)被判刑十年,，這也是目前基金行業(yè)因?yàn)槔鲜髠}(cāng)而受到的最重處罰。一位證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士表示,，目前李旭利涉嫌內(nèi)幕交易案件正在“走程序”，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)其進(jìn)行調(diào)查,，但取證與認(rèn)定較為艱難,。
鄭拓簡(jiǎn)介
鄭拓——“老君安”，曾被業(yè)界認(rèn)為最有理念的基金經(jīng)理之一,，其個(gè)人博客因?qū)I(yè)的理論分析,，和獨(dú)到的投資視角頗受好評(píng)。
歷任君安證券投資經(jīng)理,、貝爾德投資銀行分析師,、海富通基金公司基金經(jīng)理，交銀施羅德基金公司投資副總監(jiān),。
2005年4月至2007年3月間任職于海富通基金管理公司,，先后擔(dān)任海富通精選、海富通股票,、海富通強(qiáng)化回報(bào),、海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)基金經(jīng)理�,！�
2007年加入交銀施羅德基金管理有限公司,，擔(dān)任投資副總監(jiān)。2007年3月至2009年7月間管理交銀穩(wěn)健證券投資基金,，取得晨星兩年期和三年期五星級(jí)基金評(píng)價(jià),。
2009年9月正式離開(kāi)交銀施羅德基金公司，在證券投資界掀起一陣波瀾,，10月投身私募,，創(chuàng)立上海好望角投資。
李旭利簡(jiǎn)介
李旭利,，中國(guó)人民銀行研究生部經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,。10年基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn),。1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司，曾擔(dān)任公司研究員,、交易員,、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù),。其中1999年9月至2004年1月?lián)位鹛煸鸾?jīng)理助理,、基金經(jīng)理，2004年1月至2005年7月?lián)文戏交鸸芾碛邢薰就顿Y總監(jiān)及南方穩(wěn)健成長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理,。2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司,。2006年6月14日至2007年7月3日擔(dān)任交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，并任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān),。2009年7月加盟上海重陽(yáng)投資管理有限公司開(kāi)始私募基金運(yùn)作,。2010年10月，從重陽(yáng)投資離職,。
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